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投资理财流程2024/3/26投资理财流程[1]在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议以及补充协议审核协议xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－客户开发AM-2-001营业部投资理财部

客户开发小组投资理财部

风险决策小组公司风险

控制委员会协议中的关键条款是否超过规定权限审核协议正式与客户签订资产管理委托协议资产委托协议存档正式与客户签订资产管理委托协议定期向资金营业部和财务部提供客户情况一览表客户情况一览表定期向营业部提供客户业务开发名单客户开发对象名单是否是是结束结束否否投资理财部

市场操作小组投资理财流程[1]xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－资金管理AM-2-001营业部投资理财部

市场操作小组投资理财部

风险决策小组公司风险

控制委员会提出年度资产管理规模方案年度资产管理规模方案审核年度资产管理方案，是否同意确定年度资产管理规模方案根据资产管理规模方案和市场状况提出客户资金使用方案资金使用是否在规定额度之内审核资金使用方案，是否同意审核资金使用方案，是否同意资金使用方案确定资金使用方案执行资金使用方案每个交易日结束打印出各受托帐户的资金记录受托帐户资金记录每周提交投资报告书投资报告书根据资金余额明细表、投资报告书以及资金记录调整投资决策资金营运部/

财会部根据资产管理方案提取风险补偿基金根据交易单据记帐核算各受托帐户的资金增减和浮动盈亏情况定期提交个帐户的资金余额明细表资金余额明细表A否，修改是否，修改否，修改是是是否投资理财流程[1]Axx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－资金管理AM-2-002营业部投资理财部

市场操作小组投资理财部

风险决策小组公司风险

控制委员会资金营运部/

财会部审核资产管理报告书，是否同意与操作小组沟通投资决策调整事宜对投资操作进行相应调整定期根据资金余额明细表和投资报告书，撰写资产管理报告书向客户定期提供资产管理报告书资产管理报告书资产管理协议到期后向客户提供交易明细表交易明细表否，修改是投资理财流程[1]xx证券经纪业务管理变革项目投资理财流程－决策操作管理AM-3-001投资理财部投资方案设计人员投资理财部

自营项目小组投资理财部

风险决策小组公司风险

控制委员会提出调查的初步意向是审核申请，是否同意否结束进行调查，撰写调查报告审核调查报告，是否同意根据调查报告，撰写投资项目建议书是否为重大投资项目审核项目建议书，是否同意审核项目建议书，是否同意投资项目建议书存档对投资项目建立风险防范机制审核风险防范机制，是否同意追踪市场变动情况，上报预警结果是否为重大风险确定风险化解方案确定风险化解方案根据风险化解方案进行操作结束结束是否，修改否是否是是否，修改否是A

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