生产调度运行业务控制矩阵和成品油调运业务控制矩阵

12.1生产调度运行业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561.制定月度生产经营计划1.1经营风险：未按规定制定月度生产经营计划，影响后续生产经营。1.1根据股份公司年度、季度生产经营计划和总裁班子对当期生产经营的指示精神，生产经营管理部对月度生产经营计划提出具体要求，各事业部在与分（子）公司生产管理部门或计划部门进行广泛沟通、充分了解和掌握分（子）公司真实生产经营状况的基础上，结合分（子）公司上报的月度生产经营计划建议，提出月度生产建议计划，报生产经营管理部进行综合平衡后，编制出股份公司月度生产经营计划，经总裁审定批准后，下达各事业部。由各事业部下达分（子）公司执行。生产经营管理部各事业部8股份公司月度生产经营计划分（子）公司上报的月度生产经营计划2.15.81.1经营风险：未按规定制定月度生产运行计划，影响后续生产经营。1.2分（子）公司生产或计划部门根据下达的月度生产经营计划，结合本单位实际情况，制定月度生产运行计划，经分（子）公司分管副经理审批后执行。分（子）公司8月度生产运行计划2.15.81.1经营风险：未按规定制定月度生产经营调整计划，影响后续生产经营。1.3由于市场或实际生产情况发生了变化，股份公司需要调整月度生产经营计划时，在征求分（子）公司和主管事业部意见的基础上，生产经营管理部提出月度生产经营计划调整建议，经总裁审批后下达各事业部。由各事业部下达分（子）公司执行。生产经营管理部各事业部5月度生产经营调整计划2.15.81.1经营风险：未按规定调整月度生产经营计划，影响后续生产经营。1.4分（子）公司因生产运行因素需要调整月度计划，对于其内部控制的计划指标，由生产、计划、营销等有关部门提出调整建议，经经理或分管副经理签字批准后执行；对于总部下达的计划指标，由分（子）公司生产、计划、营销等有关部门提出调整建议，经经理或分管副经理签字批准后，上报主管事业部和生产经营管理部审批确定后执行。分（子）公司5月度生产经营调整计划2.15.82.生产运行管理1.2经营风险：岗位职责不清，授权不明，影响正常生产。2.1各级生产调度部门对生产实行统一调度、综合协调，确保生产活动安全稳定运行。生产经营管理部、各事业部和分（子）公司的生产调度（运行）管理部门，按各层次不同授权和职责分工，掌握生产运行动态，组织指挥生产活动。生产经营管理部各事业部分（子）公司3岗位职责分工1.2经营风险：生产方案不合理、运行管理不严、协调不当，造成事故或损失。2.2生产组织。生产调度部门根据月度生产经营运行计划，协调人财物，衔接各专业管理部门，按照HSE的各项规定组织指挥生产，完成分管副经理和上级调度下达的各项生产调度令和生产调度指令，确保全面完成生产运行计划。下达生产调度令必须经分管副经理或经其授权的负责人审核签发。调度员下达生产调度指令，并做好记录。接受生产调度令或生产调度指令的单位必须无条件执行并做好记录。分（子）公司8生产调度令；生产调度指令记录1.2经营风险：生产经营优化方案不合理或不及时，导致技术经济指标不达标。2.3优化平衡。组织资源、物料互供、产品结构、产供销、公用工程的平衡和优化工作，确定的生产经营优化方案须经同级生产部门负责人审批后执行。分（子）公司5生产经营方案1.15.22.15.81.2经营风险：未按照操作规程以及事故处理预案指挥失当，造成事故或损失。2.4处理紧急状态、生产事故和非计划停工。在发生紧急状态、生产事故和非计划停工时，调度部门负责信息传递、参与组织、调遣各专业部门的力量，及时、妥善地处理生产事故，并参与事故调查工作。处理紧急状态、影响安全的生产事故，当班调度均有权发指令进行指挥；处理其他生产事故必须经同级生产调度管理部门负责人审批。分（子）公司8事故或非计划停工处理记录1.22.1经营风险：方案不合理，未按照操作规程以及事故处理预案指挥失当，造成事故或损失。合规风险：开停工方案违反国家法律、法规。2.5组织开停工。分（子）公司生产调度部门参与审查开、停工方案和临时开、停工应急预案，经分（子）公司分管副经理或其授权的负责人审批后，组织实施。油田分（子）公司应制定开、停井管理规定。分（子）公司7开、停工方案临时开、停工应急预案开、停井管理规定1.2经营风险：未按规定检查，不能及时发现事故隐患。2.6分（子）公司生产部门负责抽查下级生产部门交接班制、巡回检查制，确保安全生产。每月不定期、不定时、不定点进行抽查，发现违纪情况以书面形式督促整改。分（子）公司3抽查记录通知记录3.组织生产经营调度例会1.2经营风险：未对影响生产经营活动重大风险进行分析、评估并制定应对措施或未及时落实应对措施。3.1生产调度会的主要任务为分析内外部环境变化对生产经营活动的影响和执行计划过程中存在的问题，安排部署应对措施。股份公司生产调度例会分周调度会和月度生产调度会，月度生产调度会由总裁办公室组织，周调度会由生产经营管理部组织，生产经营管理部负责编写会议纪要，经会议主持者审核签发执行，并监督检查落实会议议定事项。各分（子）公司的生产调度例会制度，参照此规定自行制定。生产经营管理部分（子）公司15生产调度会会议纪要4.编制报表,检查计划完成情况1.2经营风险：未按规定编制调度报表，导致管理信息失真。4.1各事业部和分（子）公司生产调度管理部门应编制《生产调度日报》和《生产完成旬报》等调度快报，经同级生产、调度部门负责人审阅后，逐级上报，并报分管生产负责人。各事业部分（子）公司6生产调度日报生产完成旬报2.15.81.2经营风险：未按规定跟踪检查，导致未完成生产经营计划。4.2生产经营管理部每日跟踪检查各事业部和分（子）公司、各事业部每日跟踪检查分（子）公司的生产经营活动进度完成情况，逐家落实分（子）公司生产经营运行计划的执行情况，及时纠正执行过程中发现的偏差，提出书面整改意见。分（子）公司参照执行。生产经营管理部各事业部分（子）公司6日跟踪记录或调度日志5.月度生产经营完成分析1.2经营风险：分析不正确、不充分，整改措施不合理，影响正常生产。5.1股份公司及分（子）公司的生产或计划部门应根据生产月度统计数据进行月度生产运行完成情况分析，查找生产运行中存在的问题，提出整改措施，编写月度经济活动分析报告，经部门负责人审核后，提交同级的经济活动分析会。生产经营管理部各事业部分（子）公司8月度经济活动分析报告1.2经营风险：分析材料和纪要上报不及时、不准确，导致管理信息失真。5.2分（子）公司和由股份公司代管生产的存续企业每月必须在12日前将上月份经济活动分析会材料和纪要以电子邮件的形式报送生产经营管理部、主管事业部。分（子）公司5经济活动分析材料和纪要12.2成品油调运业务内部控制矩阵业务目标风险描述控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露;6准确性1234561、 制订运输计划1.1经营风险：运输计划上报不合理、不及时，影响正常经营。1.1省（市）分公司（区外销售公司）、特殊用户根据成品油经营计划和季度供应计划，结合自身需求，提前20-25日向供货的炼化分（子）公司所在地销售大区分公司提报下月度一次调运铁路预安排计划（包括品种、数量、到站、收货人等）。省（市）分公司（区外销售公司）6一次调运铁路预安排1.14.11.1经营风险：预安排运输计划不合理、不及时，影响正常经营。1.2销售大区分公司根据省（市）分公司（区外销售公司）和特殊用户提报的一次调运铁路预安排计划，经综合平衡后，编制分发站、品种、数量、到站、收货人的一次物流预安排计划，于当月前20-25天提供给相关炼化分（子）公司予以确认，由炼化分（子）公司运销部门和销售大区分公司驻厂办事处联合盖章后报相关铁路局，并于月前5天将批准结果通报销售大区分公司。销售大区分公司炼化分（子）公司31.14.11.1经营风险：预安排运输计划不合理、不及时，影响正常经营。1.3进成都、昆明铁路局预安排运输计划上报油品销售事业部运行处，经油品销售事业部分管副主任签字并加盖中国石化储运专用章后，由运行处统一提报铁道部。油品销售事业部销售大区分公司3进成都、昆明铁路局预安排运输计划1.14.11.1经营风险：配置计划编制不及时，影响正常经营。1.4月末省（市）分公司（区外销售公司）、特殊用户根据油品销售事业部下达的月度供应计划，提报分油库要货计划，经油品销售事业部编制一次物流运输计划，并汇总生成配置计划。分（子）公司油品销售事业部7月度配置计划1.14.11.1经营风险：未及时调整运输计划，影响正常经营。1.5油品销售事业部一次物流运输计划下达后，销售大区分公司结合一次物流预安排计划及上月计划执行超欠数据，对各省（市）分公司（区外销售公司）、特殊用户一次物流运输计划进行修订，并上报油品销售事业部，同时反馈给相关省（市）分公司（区外销售公司）、特殊用户。销售大区分公司7一次物流运输计划1.14.11.1经营风险：未按规定制定二次物流运输计划，影响正常经营。1.6省（市）分公司物流部门在收集油库实物库存量、加油站付油量等相关信息基础上，制订二次物流运输计划。分（子）公司（不含区外销售公司）7二次物流运输计划（Retail系统内）2.14.142.下达配置（运输）计划1.1经营风险：未及时下达月度配置计划，影响正常经营。2.1油品销售事业部于月末最后一日前将下月配置计划经分管副主任签发后，下达各销售大区分公司和省（市）分公司（区外销售公司）、特殊用户。油品销售事业部7月度配置计划1.14.11.1经营风险：未及时下达二次物流运输计划，影响正常经营。2.2省（市）分公司物流部门逐日下达二次物流运输计划。分（子）公司（不含区外销售公司）6二次物流运输计划（Retail系统内）2.14.143、执行运输计划1.1经营风险：未按规定提报铁路运输日计划，影响正常经营。3.1铁路运输计划的执行。铁路日请车计划由炼化分（子）公司运销部门和销售大区分公司驻厂办事处共同盖章，由炼化分（子）公司提报铁路运输部门审批后，炼化分（子）公司运销部门根据批准的日运输计划组织装车和发运。销售大区分公司炼化分（子）公司6铁路日请车计划1.14.11.1经营风险：未按计划组织水路运输，影响正常经营。3.2 水路运输计划由大区公司统一组织，由其驻厂办与炼化分（子）公司协调港口组织装船。销售大区分公司炼化分（子）公司6水路运输计划1.14.11.12.1经营风险：未执行公路及管输计划，影响正常经营。3.3 公路及管输计划执行。各省（市）分公司（区外销售公司）凭销售大区分公司开具的《汽提（管输）油品通知单》，到有关炼化分（子）公司提货。分（子）公司6汽提（管输）油品通知单1.14.11.12.1经营风险：未按规定处理特殊情况，影响市场供应。3.4 遇特殊情况需要停装、限装的到站（港），各省（市）分公司（区外销售公司）必须提前报销售大区分公司和油品销售事业部，经同意后方可向铁路、交通部门提出申请。分（子）公司6铁路到站停（限）装申请1.14.11.1资产安全风险：未按规定办理保险，造成资产损失。3.5各省（市）分公司（区外销售公司）购买危险品货物运输保险时，保险协议由经理或其授权人员签署，以规避货物意外损失。分（子）公司经办审批6保险协议4、数据上报1.1经营风险：未及时上报，导致管理信息失真。4.1销售大区分公司各驻厂办每日将上一日各炼化分（子）公司成品油产运存情况上报各销售大区分公司，由其审核后，汇总上报油品销售事业部运行处。销售大区分公司经办审核31.14.11.1经营风险：未及时反馈，导致管理信息失真。4.2加油站对油品进行验收、接卸后，在规定时间内将有关信息反馈物流管理部门。分（子）公司（不含区外销售公司）32.14.145、检查执行情况1.1经营风险：未按规定进行检查，影响调运业务管理控制效果。5.1 油品销售事业部对销售大区分公司、各省（市）分公司（区外销售公司）配置计划执