2023年证券知识考试题库附答案

2023年证券知识考试题库附答案(最新版)单选题1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者之外的投资A、普通投资者B、一般投资者C、机构投资者D、个人投资者2.宏观经济分析以()作为考察对象。A、社会就业B、整个国民经济活动C、经济周期波动D、经济政策3.以下哪项ETF产品属于低风险ETF?4.中国首单特别代表人诉讼判决金额是()亿元。5.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出?6.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过()7.实行会员制的证券交易所设()。A、理事会、监事会C、股东会、监事会8.“688XXX”属于()板块的股票。C、科创板9.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增10.沪市上市公司内幕信息知情人知情时间()知情人档案内容。B、不属于11.北交所上市公司董事会对()负责。A、董事长C、控股股东12.()年10月中国创业板正式推出。13.上市公司股东行使建议权和质询权的途径包括()14.1995年以后，中国人民银行成为我国的()。B、商业银行C、国有商业银行15.投服中心参加特别代表人诉讼，案件结后应向()进行专项报告。A、证监会16.基金合同是约定基金管理人、()份额持有人权利义务的重要法律A、基金公司B、基金托管人D、证券公司17.沪市上市公司回购股份()按规定报送知情人档案信息。B、不需要18.个人投资者参与创业板交易需具备多少资产+多久交易经验?A、55万+24个月B、50万+12个月C、10万+24个月D、10万+12个月19.盘后固定价格交易适用于()B、科创板20.有人联系你用指定APP打新股一定会中，你会怎么做?B、先加上好友观望一下21.沪深300ETF属于下列哪类ETF?()22.沪市交易日早间披露时段为()。22.上市公司投资者关系管理活动中不得出现()等情形。24.创业板改革后，股票涨跌幅限制比例为()25.关于基金下列说法正确的是()26.反映企业资产运用能力的指标是()27.科创板上市公司出现()等重大风险事项的，应当及时披露具体情况及其影响。A、计提大额资产减值准备B、预计出现股东权益为负值C、董事会会议无法正常召开并形成决议28.下列选项中关于基金行业协会的说法，()是错误的。B、是证券投资基金行业的自律性组织C、基金托管人应当加入成为会员D、基金服务机构可以加入成为会员29.全体受益人放弃信托受益权的，信托()30.1602年，在()成立了第一家股票交易所。C、阿姆斯特丹D、法兰克福31.投资者向证券基金期货经营机构提出投诉，不能由()提出。C、见义勇为的知情者32.ETF能实现日内波段套利的原因之一是()B、ETF具有高透明的特点33.我国的证券行业自律性组织的是()。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券业协会D、证券评级公司34.上市公司的()等应督促上市公司规范使用募集资金。35.中国首单特别代表人诉讼是()虚假陈述案件。36.持有上市公司5%以上股份的股东及其()不能称为股权激励对象。37.国内股票市场内，若股票上涨，则其颜色为()C、绿色38.公司股票被实施退市风险警示的，股票简称前冠以()A、“*ST”B、“ST”39.公司股票简称前被冠以“*ST”的情况不包括()。A、被实施退市风险警告B、被实施其他风险警告C、同时被实施退市和其他风险警告40.以下()为风险较低的ETF类型。B、货币ETF41.基金销售机构应审慎经营，()A、建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制制度B、建立健全并有效执行基金销售业务的风险管理制度C、完善内部责任追究机制42.依据()的不同，可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基A、基金管理人B、资金来源和用途43.反映某一特定行业公司的指数是()B、主题指数C、行业指数44.《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当()。A、科学B、科学、合理C、科学、合理、全面D、科学、合理、全面、通俗易懂45.新股在北交所上市的第一个交易日，涨跌幅限制是多少?46.对涉嫌证券违法、违规行为，()有权向国务院证券监督管理机构A、仅证券从业人员B、仅开户的投资者C、任何单位和个人47.()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。48.科创板上市公司主要产品、业务或所依赖的技术研发失败或被禁49.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响()50.以下不适用《证券法》监管"证券"品种的是()。51.使用虚构的证券公司名称，变相从事非法证券投资咨询业务属于A、合法证券活动B、合法经营行为C、合法发行行为D、非法证券活动52.不属于上市公司投资者关系管理工作基本原则的是?A、主动性原则B、坚决不予披露信息原则C、合规性原则D、平等性原则53.施行注册制后，创业板发行上市由哪个机构审核?A、深圳证券交易所C、证券公司54.创业板股票单次盘中临时停牌的持续时间为()B、10分钟C、11分钟55.交易所上市规则规定的上市条件对发行人的要求包括()C、最低公开发行比例56.债券契约说明书中设置的特殊保护性条款，不包含()B、财务指标承诺条款D、事先约束条款57.与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是()A、杠杆比例高B、定价复杂58.北交所上市公司董监高应保证中期报告内容的()A、真实59.普通投资者相比()在风险警示方面享有特别保护。B、监管部门D、专业投资者60.下列权利中，()是基金持有人可以行使的。61.沪市上市公司披露行业经营性信息时引用内容的要求不包括()B、客观权威C、必须有利于上市公司D、注明其来源62.股东大会临时提案需要以()形式进行提交。63.证券投资者分为个人投资者和()B、普通投资者64.投资者()违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。65.注册制下交易所审核督促(),中介机构“核清楚”,使投资者“看A、发行人“讲清楚”B、投资者“讲清楚”66.投资者按规定需向经营机构提供的信息不真实、不准确、不完整的，()A、不承担法律责任B、应承担法律责任67.衡量公司地位的主要指标是()69.科创板上市公司内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得()A、买卖公司股票B、泄露内幕信息C、建议他人买卖公司股票70.投资者与发行人发生纠纷的，双方可向()申请调解。A、证监会B、证券交易所C、投资者保护机构71.信息披露义务人应将信息披露()报送上市公司注册地证监局。72.中国证监会投资者维权服务热线是()73.证券经营机构销售的投资组合产品按其()做风险等级评估。74.若通货膨胀率是负数，今天100元所代表的购买力比明年的10075.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中约A、上市交易公告书B、招募说明书C、基金合同76.投服中心以()身份，行使股东权利，保护中小投资者的合法权益。C、优先股股东D、普通股股东77.以下不进入沪市退市整理期交易的股票有()A、交易类强制退市公司股票B、财务类强制退市公司股票C、规范类强制退市公司股票D、重大违法类强制退市公司股票78.投资者分为普通投资者和专业投资者的依据是()A、财产状况、金融资产状况B、投资知识和经验79.()利用内幕信息从事证券交易活动。A、仅禁止证券交易内幕信息的知情人B、仅禁止非法获取内幕信息的人C、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人80.基金托管人应为()利益履行托管职责。B、基金管理人C、基金份额持有人81.北交所上市公司和相关信息披露义务人()公共媒体关于公司的B、应密切关注82.以下()是虚假陈述证券案件的赔偿范围。A、投资差额损失部分的佣金和印花税C、精神损失费D、诉讼的必要费用83.证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场A、二级市场B、一级市场C、证券发行市场84.公开发行公司债券应该设立()会议。B、债券持有人85.持有ETF期间，标的指数成份股的红利是否归基金所有?86.非法证券投资咨询的表现形式包括()A、以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询B、以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询C、通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询87.非法证券活动主要分为()等。A、非法发行证券B、非法设立证券公司88.上市公司年报中的中外文文本发生歧义时认()为准。C、英文文本D、公司指定的文本89.股票是一种()凭证。90.以下哪个是正确的基金投资理念?B、分散投资C、跟风操作91.中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起()内编制完成并披露。A、半个月92.以下不属于证券投资基金特点的是()A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、投入较少、回报较高D、独立托管、保障安全93.沪市上市公司的社会责任战略规划至少应包括()等内容。A、公司的商业伦理准则C、社会发展资助计划94.下列说法正确的是()。A、证券经营机构对产品或服务风险等级划分为五级B、证券经营机构对普通投资者风险承受能力划分为六级95.中国首例特别代表人诉讼采用()方式审理。A、不公开审理B、公开审理96.发行股票属于()A、直接融资B、间接融资D、债权融资97.特别代表人诉讼案件()案件受理费。A、不预交B、全额预交C、部分预交98.非上市公众公司定向发行可转债，报送的电子文件应()A、和预留原件一致B、和证监会备案一致99.中央银行充当最后贷款人角色，体现了它的()职能。A、发行的银行C、政府的银行100.非公募基金()向不特定对象宣传推介。101.京沪深三家证交所错位发展，()定位服务创新型中小企业。A、上交所C、北交所102.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票，提交的委托指令应包括()等。A、证券账户号码B、证券代码103.哪种投资行为不是理性投资?A、股神推荐就买B、盲目相信专家C、看别人赚到钱眼红杀入104.只要有交易经验的投资者就可以申请成为专业投资者吗?B、不是，专业投资者应符合相关条件105.1990年，中国大陆第一家证券交易所诞生于()。106.北交所投资者准入门槛是多少?107.公司股票售价为16元，每股盈利2元，该公司的市盈率为()。108.投资者风险承受能力由低到高分为五级，关于风险承受能力高低说法正确的是()109.哪条指数反映煤炭类相关上市公司证券的整体表现?110.人民币普通账户简称()B、B股账户C、上海证券账户111.基金管理人应对基础设施项目每()评估一次。112.无论是网上现金认购还是网下现金认购，在基金成立前产生的利息，都()A、不会计入基金财产B、会计入基金财产113.公司的销售市场可分为()。A、地区型、全国型和世界范围型114.下列一般不属于内幕信息知情人的是()。A、发行人的董事B、发行人控股的公司C、发行人的普通员工D、发行人的监事115.2009年10月，中国的()市场在深圳正式启动。116.1990年，新中国首家证券交易所诞生于()。D、广州117.不属于操纵股价手法的是()A、对公司经营情况作出客观积极评价B、控制多个账户，实施对倒对敲C、申报后大比例撤单D、拉抬股价，吸引投资者追涨，从而卖出获利118.我国首个实行注册制的场内市场是()。119.下列不属于股票特征的是()120.下列属于第三产业的是()121.哪条指数反映养老产业相关上市公司证券的整体表现?122.以下()渠道可以查阅招股说明书。A、监管机构官方网站B、符合证监会规定条件的信息披露网站C、发行人官方网站123.投资者应防范证券公司损害自身利益的欺诈行为，这些行为不包A、违背投资者的委托为其买卖证券B、诱使投资者进行不必要的证券买卖C、挪用客户账户上的资金D、在规定时间内向投资者提供交易书面确认文件124.证券市场最广泛的投资者是()A、金融机构类投资者B、个人投资者C、企业和事业法人类机构投资者D、基金类投资者125.深市基金份额交易的申报价格最小变动单位为()126.强制退市分为交易类、财务类、规范类和()四类情形。127.上市公司信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有()B、误导性陈述128.股东大会表决方式违反法律的，()请求人民法院撤销。A、股东可以自决议作出之日起最久60日内B、股东可以自决议作出之日起最久55日内C、股东可以自决议作出之日起最久33日内D、股东可以自决议作出之日起最久22日内129.证券期货违法违规举报处理工作遵循()的原则。A、秉公执法B、严格保密C、保护举报人合法权益130.()不属于新证券法对信息披露的要求。A、误导性陈述B、真实、准确、完整131.期货经营机构应按《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者132.沪市主板ST股票价格的涨跌幅限制为()133.下列网络信息渠道中，最可靠的是()C、微信朋友圈134.证券市场按交易活动是否在固定场所，可以分为()A、股票、债券和基金B、发行和交易D、国内和国际135.上市公司董监高转让其持有的本公司股份时，不得违反关于()B、卖出时间、数量、方式136.以下不属于上交所规定的退市类型的是()。A、强制退市137.根据()的不同，可以将ETF分为股票型、债券型、商品型ETFA、ETF跟踪某一标的市场指数B、复制方法138.新三板投资面临的风险有哪些?139.特别代表人诉讼的代表人是()C、投资者140.市盈率是()与其每股收益的比值。C、股票销售额D、股票净资产141.基金合同期限内基金份额总额固定不变的是()A、封闭式基金142.投资者对重大事项质疑较多时，沪市上市公司()履行信息披露A、不需要B、需要143.ETF的涨跌幅限制为()144.非上市公众公司的董事知悉重大事件发生时，应立即()A、按照公司规定履行报告义务B、按照公司规定履行通知义务145.《证券法》中投资者保护机构是指()B、投保基金146.()可以决定上市交易股票的停、复牌。A、国务院证券监督管理机构C、证券交易所147.其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率()会导致保证金可用余额减少。C、不变148.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构()149.上市公司应当在何时披露年度报告?A、每个会计年度结束之日起4个月内B、每个会计年度结束之日起3个月内C、每个会计年度结束之日起2个月内150.社会公众参与非法集资的利益是否受法律保护?A、受保护B、不受保护C、看情况而定151.个人参与科创板交易的条件之一是参与证券交易()以上。B、24个月152.沪深两市采用开放式集合竞价交易的，每个交易日()为开盘集合竞价时间。A、9:00至9:25B、9:15至9:25153.不属于经营机构向普通投资者销售产品前应告知的是()A、可能直接导致本金亏损的事项B、可能直接导致超过原始本金损失的事项D、利益保证的承诺154.打新股是什么意思?A、购买新上市的股票基金B、用资金参与新股申购C、购买新上市的彩票D、购买重新上市的股票155.某公司上市后由于市场竞争过于激烈，产生了退市的想法，此时?B、全面实行注册制后，在退市制度方面，有了更为严格的规范156.投服中心于2014年12月5日在()注册成立。157.关于投资者警惕股市“杀猪盘”做法正确的是()A、不要相信通过音视频、“晒单”等方式间接荐股的信息B、不要听从“老师”之类人员的指令跟风操作C、不要相信任何无合法业务资质的机构和人员158.基金管理费率通常与其风险成()。159.上市公司申请发行股票，董事会应依法就有关事项作出决议，并提请()批准。A、监事会160.上证50ETF跟踪的指数为()A、上证50指数B、沪深300指数C、中证500指数161.按募集方式分类，有价证券可以分为()A、政府证券、政府机构证券、公司证券B、公募证券和私募证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券162.下列不属于投资者知情权范围的是()B、股东会会议记录C、董事会会议决议D、公司掌握的商业秘密163.以下哪个途径是了解某一只ETF基金的正确方式?C、不选择，直接买D、阅读基金合同、招募说明书等法律文件164.下列投资风险由低到高排列正确的是()A、债券、基金、股票B、基金、股票、债券C、股票、基金、债券D、股票、债券、基金165.未对基金管理公司年度报告发表意见的董事应()。A、单独列示其姓名B、不列示其姓名166.下列风险最小的债券是()B、长期金融债券C、短期金融债券167.从币种的角度分析，国际债券的()大于国内债券。A、通货膨胀风险B、利率风险168.基金利润包括()C、公允价值变动收益169.哪条指数反映沪深市场高红利上市公司证券的整体表现?A、中证沪港深500指数170.以下哪个行业不属于金融业?B、证券业C、保险业171.下列不属于操纵股价的手法的是()。A、对证券作出投资建议，并进行反向证券交易B、对公司经营情况作出乐观积极的评价C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易D、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖172.2020年4月27日，中央深改委会议审议通过深交所()改革方173.以下哪家单位不属于期货交易所?A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海证券交易所D、中国金融期货交易所174.上交所按照()对定向可转债转让申报进行成交确认。A、时间先后顺序B、价格高低顺序C、数额大小顺序175.证券业协会履行()等职责。A、督促证券行业履行社会责任B、依法维护会员的合法权益，向证监会反映会员建议和要求C、督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益176.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括()A、董事涉嫌犯罪被依法采取强制措施B、监事涉嫌犯罪被依法采取强制措施C、高管涉嫌犯罪被依法采取强制措施177.下列属于能源类大宗商品的是()178.中国证监会负责建立健全以()为中心的注册制规则体系。B、从严监管179.产品或服务的风险等级分类中，风险最高的产品是()级。180.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。A、专业投资者B、普通投资者C、一般投资者D、特殊投资者181.()等领域的高科技术产业和战略性新兴产业的发行人可申报科创板发行上市B、节能环保领域C、生物医药领域182.()不可以成为上市公司股权激励的对象。A、核心业务人员B、独立董事183.根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为()和离岸基184.金融的本质要求是()185.除控股股东外，持股至少()以上的股东也属于大股东的范畴。186.下列权利中，()是基金持有人不能行使的。A、基金信息知情权B、表决权187.反应公司在一定会计期间内产生的现金流入和现金流出的报表B、损益表C、现金流量表188.证券同时在境内境外公开发行、交易的，境内外信息()同时披189.个人投资者开通创业板交易需满足参与证券交易多少个月?A、12个月B、24个月190.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的()A、核心技术人员兼职情况B、监事签定的对投资者投资决策影响重大的协议C、董事所持股份被质押的情况191.股票市场价格与每股净资产之比叫做()。A、市盈率B、市净率192.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，()是证券交易所的会员。193.以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()B、资源类股票型基金C、成长型基金194.提高上市公司治理水平，应()A、规范公司治理和内部控制B、提升信息披露质量195.FOF将80%以上的基金资产投资于()B、债券D、货币市场工具196.()投资者在风险警示方面享有特别保护。197.沪市A股交易的申报价格最小变动单位为()A、0.01元人民币198.连续20个交易日股东数量均低于()人的科创板上市公司，将199.中证中小投资者服务中心公益性地持有A股市场所有上市公司()200.若某只股票折算率为0.7,则100万元该股票可充抵的保证金是A、70万元B、80万元C、50万元D、100万元201.证券投资基金的投资人是指()B、基金托管人C、基金份额持有人202.通常情况下，上市公司股东大会应当由()主持。A、董事长B、董事推举的代表C、股东推举的代表D、监事会主席203.单市场股票ETF有哪些细分?204.投保机构作为征集人，公开征集股东权利的方式是()205.沪市上市公司在报送知情人档案时()出具书面承诺。206.投服中心可为投资者提供的服务不包括以下哪项内容?B、纠纷调解D、赔偿投资者的损失207.下列不属于证券中介机构的是()。D、证券信用评级机构208.以下不属于行业自律组织的特征的是()。B、协调功能是以民间的组织形式表现出来的C、其活动是维护本行业或本地区的社会经济利益209.2018年11月5日，官方宣布设立科创板标志着注册制改革进入()阶段。210.()指科创板上市公司提供的关于未来财务盈亏水平的预测信息。A、盈利预测211.投资者参与科创板股票交易，应当使用()。A、沪市A股证券账户B、沪市B股证券账户C、融资融券账户D、场内基金证券账户212.()是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息213.可能对公募基金份额持有人权益或基金份额的价格产生重大影响的事件包括()A、基金清算B、改聘会计师事务所C、提前结束募集214.以下适用《证券法》监管品种的是()A、资产支持证券B、资产管理产品C、政府债券215.哪条指数从中证500指数样本中选取所有沪市证券作为指数样本?A、中证500沪市指数B、中证800ESG领先指数216.禁止任何单位和个人(),扰乱证券市场。A、编造虚假信息B、传播虚假信息C、编造、传播误导性信息217.基金管理人的职责不包括()A、办理基金备案手续B、编制中期和年度基金报告C、召集基金份额持有人大会D、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失218.()不属于新《证券法》规定的适用范围。219.“T+0”套利又称为()B、融资融券套利C、日内套利D、ETF产品之间组合套利220.能够反映ESG优质公司股票表现的指数是()A、ESG基准指数C、ESG主题指数D、ESG策略指数221.上市公司可自行确定交易单位的是()。222.普通投资者申请成为专业投资者应当以()向证券经营机构提出D、语音形式223.上交所规定公司债券置换中，标的债券持有人接受要约后，()A、对应的标的债券不得交易或转让B、对应的标的债券可以交易或转让224.证监会同意科创板注册的决定自作出之日起()有效。B、1年内225.()是在交易所进行交易的标准化的远期合约。226.当ETF的股票价格上涨时，基金净值()227.看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。228.公司改变公开发行股票所募集资金用途，须经()作出决议。229.以下哪项属于国债ETF主要的投资标的?()A、货币市场工具B、4年期国债C、地方政府债230.哪条指数反映酒类相关上市公司证券的整体表现?A、中证酒指数B、中证全球电子竟技主题港元全收益指数231.分散化投资可以()B、降低非系统风险232.发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券是()B、息票累积债券233.证券的代销期限()超过90日。234.投资者如已有A股证券账户，则()单独开立专门账户进行ETFB、不需要235.下列选项中，关于非法证券活动的特点，描述错误的是()。A、涉案地域范围广、金额大、情况复杂B、资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃C、花样不断翻新，隐蔽性强、欺骗性大D、仅针对资产充足的投资者群体236.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司237.下列关于LOF的阐述，正确的是()B、LOF只能在场内交易238.债券ETF的最小申赎单位数量会在哪里披露?A、申购赎回清单B、基金招募说明书C、基金合同D、年报季报239.征集人行使公开征集获得上市公司股东权利()转委托第三人处240.下面()级别的普通投资者风险承受能力更高。241.()指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。B、基金托管费C、基金管理费D、基金交易费242.()是我国现阶段资本市场的主要参与群体。A、中小投资者B、普通投资者C、基层投资者D、高端投资者243.深交所基金竞价交易涨跌幅限制比例是()244.哪条指数反映沪深市场医疗主题上市公司证券的整体表现?A、中证医疗指数B、中证中期信用债流动性100指数245.投资者发出买卖证券委托指令的形式包括()246.普通股的持有者享有股东的()。B、支配公司财产的权利C、基本权利和义务247.基金管理人和基金托管人()相互持有股份。A、不得248.股票的发行价格高于面值，称为()。249.股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。A、各种货币B、股票或股票指数C、利率或利率的载体D、基础产品所蕴含的信用风险或违约风险250.科创板上市公司核心技术人员自股票上市之日起()内，不得转让首发前股份。251.投服中心为投资者提供的服务包括()①持股行权②纠纷调解③维权诉讼252.基金业协会对创业投资基金采取区别于其他私募基金的()行业A、无差异253.张三打算投资一只私募基金，起投金额应不少于多少万元?254.属于沪市上市公司重组发生重大变化的情形有()255.我国股票市场主板设有日内()的涨跌幅限制。257.基金资产至少()以上投资于债券的为债券基金。258.证券交易所证券交易的()为当日证券的第一笔成交价。259.传真()知悉内幕信息方式。A、属于260.港股通是否能够买卖所有的港股?B、否，有范围限制261.以下不属于基金监管的基本原则是()A、保护投资人利益B、保证投资人收益D、公开公平公正262.()依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会263.()的赎回是换回一篮子股票而不是现金。D、基金中的基金264.向特定对象募集资金累计超过200人属于()265.证券公司在从事私募资产管理业务时，恰当的是()A、向客户保证其最低收益为5%B、向客户保证其最低收益为10%C、向客户保证其资本金不受损失D、向客户声明不保证最低收益266.下列不属于商品期货的是()A、股指期货B、农产品期货C、金属期货267.黄金ETF是指绝大部分基金财产以()为基础资产进行投资的268.下列基金类别中，()是按照行业类型划分的。B、科技股基金C、资源类股票型基金269.下列哪项不属于金融资产?()C、银行理财产品270.哪条指数选取沪深300指数样本中属于房地产行业的全部证券?A、中证消费驱动100全收益指数B、沪深300地产等权重指数271.适当性自查的内容()适当性管理制度建设及落实、人员培训及272.沪市主板*ST股票价格的涨跌幅限制为()。273.资产管理业务人员遇到自身利益与客户利益发生冲突时，应当遵A、效益最大化B、客户利益优先C、社会利益优先D、公众利益最大化274.基金管理人()定期向投资者公布基金的投资运作情况。275.证监会执法期间，发现公职人员涉嫌职务违法的，应当依法移送B、监察机关C、检察院D、投资者保护机构276.股票ETF的实物申购是用()换ETF份额。A、一篮子股票C、单一成分股277.金融市场按辐射地域分为()。A、货币市场和资本市场B、债权市场和权益市场C、一级市场和二级市场D、国际金融市场和国内金融市场278.基金份额总额不固定、可申购或赎回的是()。A、封闭式基金B、开放式基金279.基金份额持有人大会由全体()组成A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人280.客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并签订()。A、贷款合同B、风险揭示书D、免责申明281.ETF的主要特点不包括()A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度B、独特的实物申购赎回机制C、被动操作的指数型基金D、收益保障282.同一证券账户多次参与同一只沪市新股申购的，以()申购为有283.若有人以每户1000元价格叫你开个银行账户卖给他，你认为可以吗?B、不可以284.基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的A、份额持有人D、注册登记机构285.以下()不属于基金定投的好处。A、分散风险B、积少成多C、定期投资286.-般情况下，市场利率上升将导致()。A、股价水平下降B、股价水平上升287.债券价格与利率负相关?()288.根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于金融业的有()B、租赁业289.科创板上市公司构成()等行为的，股票应当终止上市。B、重大信息披露违法C、安全领域重大违法行为290.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得()A、买卖该公司的证券B、泄露该信息C、建议他人买卖该证券291.2009年10月我国创业板正式在()启动。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、上海期货交易所D、证监会292.根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和()293.证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是()。D、投资人294.当利率风险增大时，投资者会要求()的到期收益率。295.以下基金产品类型中，投资风险最大的是B、混合型基金C、债券型基金296.科创板上市公司具有()等特点，投资者应审慎作出投资决定。B、经营风险高、退市风险高C、业绩不稳定297.下列关于风险的说法错误的是()。A、风险是结果的不确定性B、风险是损失发生的可能性C、风险是结果对期望的偏离，是波动性D、风险是一定发生的损失298.新三板挂牌公司应当充分听取()意见，为股东参与审议、表决提供便利。B、异议股东299.普通代表人诉讼中，人民法院制作的调解书经签收后，()发生A、仅对被代表的原告B、仅对本案所有原告D、对被告和被代表的原告300.上市公司年度报告的目录应当编排在()位置。301.期货经营机构销售产品或提供服务的原则是()A、根据客户的要求提供服务B、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者302.非依法发行的证券，()买卖。303.投保机构在权利登记公告期间受五十名以上权利人()可作为代表人参加诉讼。A、一般授权304.全球第一只跟踪指数的ETF是()305.跨境ETF采用什么模式进行申购赎回?306.企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列()关A、权益价值=资产价值+负债价值B、权益价值=资产价值-负债价值C、负债价值=权益价值+资产价值D、权益价值=资产价值307.证券代表人诉讼中法院进行权利登记公告的期间为()。308.*ST字样代表股票交易被实施什么警示?A、异常交易警示B、退市风险警示C、其他风险警示309.哪条指数反映智能家居产业上市公司证券的整体表现?310.2019年修订的证券法新增的证券是()B、存托凭证311.证券投资基金是一种()投资方式。312.受益人享有信托财产的()313.风险承受能力等级为C1的投资者匹配风险等级为()的产品或314.普通股票和特别股票是按()分类的。316.科创板涨跌幅限制为()。317.投资者作为上市公司股东的权利有()C、公司治理319.基金销售机构应向投资人充分揭示()。A、投资收益C、投资风险320.我国目前金融市场监管构架为()。B、一行两会C、一委一行两会D、一委一行三会321.制定《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则》的目的不包括()A、规范投服中心参加特别代表人诉讼活动B、保护投资者合法权益C、规范法院审理活动322.《证券交易委托代理协议》是投资者与()之间的基本约定。B、证券经纪商C、资产评估机构D、会计师事务所323.上市公司()等请求确认股东大会决议无效的，人民法院应当依法予以受理。324.在我国，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。325.以下不属于中央银行职能的是()。326.注册制()企业在上市前必须盈利。327.对于上市公司及其相关方承诺事项的履约时限()B、可以使用模糊性词语328.对北交所上市公司发行证券申请予以注册，()作出保证。A、不表明证监会和北交所对申请文件的真实性、准确性、完整性B、表明证监会和北交所对申请文件的真实性、准确性、完整性329.目前的黄金ETF对应的资产标的是什么?A、金交所实物金C、黄金期货330.资产组合中股票和房地产等资产占绝大部分会带来()波动。331.按照面值货币与发行证券市场的关系，国际债券可以分为外国债券和()。A、美国债券332.分散化投资可以降低()。333.发行人股票在科创板上市，应当经()审核。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、北京证券交易所334.上证50指数由()编制。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、全国中小企业股份转让系统335.以下关于证券经营机构开展投资者教育说法错误的是()A、通过动漫、音视频形式宣传B、通过网站、手机APP、微信公众号渠道宣传C、走进学校、社区、企业开展宣传活动D、只能按照统一模式进行336.公司改变公开发行股票所募集资金用途须经()作出决议。A、董事长337.上市公司股票被证券交易所实施强制停牌，应当()A、按照规定公开披露B、按照规定举办股东大会338.普通投资者在()等方面享有特别保护。A、产品测评B、信息保密C、投资经验测评D、信息告知、风险警示、适当性匹配339.在衍生品交易中，由合约中的一方违约所造成的风险称为()B、流动性风险340.关于ETF的风险中，相对而言以下不会导致跟踪误差的是()A、抽样复制B、现金留存341.基金一般反映的是()。A、债权债务关系B、信托关系342.除员工持股计划外，向特定对象发行证券累计超(),为公开发行。343.一般情况下，市场利率下降将导致()。A、股价水平下降B、股价水平上升344.证券经纪业务包含的要素不包括()。B、证券经纪商345.依据北交所相关规则，大股东是指上市公司控股股东和持股()%以上的股东。346.沪港通包括()两部分。A、沪港通和深港通B、沪股通和港股通D、港股通和深股通347.公开征集上市公司股东权利的征集人行使表决权的，应聘请()C、注册会计师348.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指()B、公司型基金349.“融券”是投资者向证券公司借入()A、上市的股票、基金、债券等D、资产管理计划350.参观投资者教育基地收费吗?351.上市公司持股5%以上的股东，转让股份时，不得违反关于()的规定。B、卖出时间、数量、方式C、信息披露352.想了解公司过去一年经营情况，最晚几月能看到完整年报?353.行业发展的稳定阶段是指()B、成长期D、衰退期354.下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。355.面向社会公众公开发行股票的行为属于()A、公开发行356.以下哪个机构不属于我国现行金融体系的监管机构?A、银保监会C、保监会D、证监会357.上市公司年报一般需在每年几月底前披露?B、3月底358.国家禁止非法集资，对非法集资坚持防范为主、()原则。C、稳妥处置359.证券业和银行业实行()。A、分业经营、分业管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、混业管理D、混业经营、混业管理360.一位车主购买汽车失窃保险后可能不再锁车门，这属于()。A、道德风险B、逆向选择361.深市主板上市公司强制退市类型有哪些?A、交易类强制退市B、财务类强制退市C、规范类强制退市和重大违法类强制退市362.中国股民最喜欢的颜色是()363.为购买高风险基金，投资者是否可以损害社会公共利益?B、不可以364.“一委一行两会”不包括()。B、国务院金融稳定发展委员会C、中国证券监督管理委员会365.个人参与科创板交易，需要前20个交易日证券账户及资金账户资产日均()。A、200万元B、不低于50万元D、100万元366.()建立首次公开发行股票并上市辅导监管系统。C、人民银行367.()具有成本低廉、程序便捷、意思自治、促进和谐以及不公开368.新三板设置的市场层级不包括()B、科技层369.()指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。B、收益370.挂牌公司的分层管理，()全国股转公司对挂牌公司投资价值的C、一定程度上反映371.ETF都是被动管理的吗?372.以下哪种情况会被交易所终止其股票上市?A、连续20个交易日的每日收盘价均低于人民币1元B、连续9个交易日的每日收盘价均低于人民币1元373.货币市场基金几乎与()同样便利。374.金融市场按照交易工具的不同期限可分为()A、货币市场和资本市场B、票据市场和证券市场C、现货市场和期货市场375.上交所债券交易日为()A、每周一至周五B、每周一至周五，法定节假日和公告休市日除外376.以下()不属于非法证券期货活动常见话术。D、考虑自己风险承受能力377.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向()泄露。B、任何单位和个人C、仅机构投资者378.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()B、证券投资者C、证券中介机构379.非公开募集基金不得向()宣传推介。B、特定对象C、专门对象380.沪深300指数有多少个样本()381.沪深交易所每个交易日开盘集合竞价开始时间为()382.上市公司董事会应保证内幕信息知情人档案()。383.北交所股票交易价格涨跌幅是多少?D、没有限制384.公司公开发行新股应报送的申请文件的是()B、财务会计报告C、招股说明书或其他公开发行募集文件385.在证券公司实体投资者教育基地，以下哪种资讯是无法获得的?A、证券市场基础知识、法律法规及业务规则B、投资者权利义务、权利行使与救济方式C、非法证券期货活动的特征与危害D、个股推荐及涨跌预测，买入卖出判断386.下列会造成ETF流动性风险的是()A、投资者巨额赎回C、股票市场交易活跃387.对证券行业实行自律管理的组织是()A、中国证券监督管理委员会388.以下哪种ETF风险等级最低?C、黄金ETF389.基金管理人应严格遵守()利益优先原则。390.根据投资理念可以将基金分为()。B、主动型基金和被动型基金391.C4级投资者匹配()级的产品或服务。392.证券交易内幕信息的知情人包括()A、发行人B、持有公司百分之五以上股份的股东C、发行人控股公司393.投资者在证券投资中因产品本身价值变化造成的损失应()A、自行负担B、主张发行人承担C、主张证券公司承担394.债券基金的波动性通常要()股票基金。395.中国投资者网由()负责运维。B、上交所C、投保局D、投保基金公司396.股票回购会()流通在外的股份397.股票基金的波动性通常要()债券基金。398.沪市上市公司董事因故不能亲自出席董事会会议的，()A、应当以书面形式委托其他董事代为出席B、可以以口头形式委托其他董事代为出席399.以信用等级为选样条件的债券指数属于()400.资产负债表中，现金属于()A、流动资产401.股票、债券等有价证券属于()C、金融市场402.完整的上市公司内幕信息知情人档案的送达时间()A、不得晚于内幕信息公开披露的时间B、可以晚于内幕信息公开披露的时间404.关于投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级描述正确A、匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果B、不匹配的，证券经营机构应当应当与投资者签署确认风险警示405.以下哪个板块属于上海证券交易所?A、创业板B、科创板406.基金管理公司年度报告中各基金列示顺序按成立日期()排列。407.常见的非法证券投资咨询包括()A、通过电视发布“免费荐股”广告B、通过微信、博客以及QQ等互联网工具招收会员，推荐股票骗取钱财C、以销售炒股软件为名从事非法证券投资咨询408.投资者不少于()时方可能使集合资管计划成立。409.沪市基金的最小价格变动单位为()元人民币。410.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，()411.债券ETF的最小价格变动单位是()。C、0.001元412.证券投资基金托管人是()权益的代表。413.在行业初始阶段，投资者往往()风险。414.大股东，即上市公司控股股东和持股至()以上股东。415.港股通涨跌幅为()。D、无涨跌幅限制416.各类媒体应积极履行社会责任，()登载非法集资广告。417.重大资产重组事项存在重大市场质疑，上市公司应()A、对市场质疑及时作出说明B、对市场质疑及时作出澄清418.依北交所交易规则，股票交易的申报价格最小变动单位为0.01A、元人民币B、美元419.符合普通投资者转为专业投资者的，()其审查结果和理由。B、书面告知420.上市公司编制的重组预案包括()等内容。A、重大事项提示、重大风险提示B、本次交易的背景和目的C、本次交易的方案概况421.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()422.征集人()公开征集沪市上市公司股东权利。A、可以采用电子化方式B、不得采用电子化方式423.投资者在以下哪些方面不享有特别保护?A、收益保证B、充分告知金融产品和服务的基本信息C、充分提示投资风险D、充分告知金融产品和服务的费用标准424.“T+1”交易制度指当日买进的股票，要到第()天才能卖出。425.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。426.沪市上市公司股票交易持续出现异常()履行信息披露义务。427.中国投资者网的域名是()428.基金份额持有人大会()直接参与基金投资管理活动。429.委托指令根据买卖证券的方向，分为()。A、买进委托和卖出委托B、当日委托和当周委托C、有期限委托和无期限委托D、开市委托和收市委托430.投服中心特别代表人诉讼业务规则的制定依据不包括()。B、《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》431.投资者核实关于上市公司索赔信息的正规渠道不包括()A、交易所网站432.投资者不少于()时方可能使集合资管计划成立。434.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()跟踪435.众多的证券投资