青海省2016年基金从业资格：期货合约的要素考试试题

青海省2016年基金从业资格：期货合约的要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供应投资询问建议、受理基金业务申请和供应售后跟踪服务

B．基金销售机构须要在投资者认购超过其风险承受实力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量运用专业术语以保证权威性和精确性

D．基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询、供应市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

2.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

3.代销机构应妥当保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．254.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采纳的方法包括__。

A．采纳部分延期赎回，并马上向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告5.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不行修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．156.依据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必需在__以上；债券基金的债券投资比重必需在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%7.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．308.我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数9.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、限制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监限制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、探讨、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公允对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统10.制定和执行交易安排。

A．探讨部

B．投资部

C．交易部

D．法律部11.下列不属于基金管理公司内部限制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督限制

D．独立董事的检查、监督、限制和指导12.关于基金管理人，下列相识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担当

B．设立基金管理公司必需经国务院批准

C．基金管理人须要担当基金估值、会计核算等多方面的职责

D．基金管理人是基金的募集者和管理者13.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质14.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告15.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生改变。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券16.下列基金市场参加主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构17.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展须要增加资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生改变

C．配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本18.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受实力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人供应《投资人权益须知》19.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部

B．探讨部

C．交易部

D．监察稽核部20.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议21.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性22.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿23.有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流淌性

C．风险性

D．期限性24.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场25.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生改变。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

26.依据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式

B．投资对象

C．投资目标

D．投资理念27.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则

D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销28.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级29.依据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司实行定向增发方式发行的有价证券30.__可采纳不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金31.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2432.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级

B．低风险等级

C．中风险等级

D．高风险等级33.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露34.基金销售监管中的公允原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在卑视，参加市场的主体具有完全同等的权利

D．监管部门对被监管对象赐予公正待遇35.结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和嘉奖制度

D．人力资源和企业文化

36.通过强制性信息披露，可以消退__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

37.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

38.基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

39.基金销售机构进行市场细分的干脆细分依据包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

40.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设安排。依据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。

A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，接着履行建设工程合同

B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司担当违约责任

C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须担当任何违约责任

41.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

42.依据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的确定。

A．3

B．6

C．9

D．12

43.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

44.依据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

45.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特别类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等

D．依据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

46.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

47.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品

B．利率结构化理财产品

C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

48.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务

C．基金投资

D．基金销售

49.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有肯定的面值，通常它是债券