接待处内部风险控制

接待处内部风险控制一、风险防范制定防范措施，建立健全长效机制，根据查找出的廉政风险，制定相应的廉政风险措施，并针对管理漏洞，再现有制度体系的基础上，全面清理整合工作规程和管理制度，是制度行得能、做得到、有实效，促进内部管理系统化、标准化、规范化。在履行工作职责过程中，重点要预防三个方面的风险：（一）接待活动中的费用管理不严风险1.风险概要（1）在接待期间可能因菜品造成浪费。（2）在布草方面会因为使用鲜花等装饰物品造成浪费。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）使用海鲜等高规格菜品造成价格过高。（2）菜品太多，客人吃不完，造成浪费。（3）大量使用鲜花，造成不能重复使用装饰品，造成浪费。风险等级：二级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）是严格按程序、规范、标准执行接待，严格控制公务接待陪餐人数。（2）严格控制分餐上菜的道数及份量。（3）宴会和会议一律不摆放鲜花。（4）研发采用本地食材的菜品。（5）每批接待任务由1名接待员负责，在接待过程中做到有效监督。4.责任追究如果发生上述财务违规问题，经办人员承担主要责任，主管副处长承担次要责任，处长承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。（二）接待活动中的服务不到位风险1.风险概要在工作中玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃、拿、卡、要等不法行为疏于监管。造成不好的社会影响。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）在工作中，对玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃拿卡要等不法行为疏于监管。风险等级：二级监控责任单位：管理局（2）在接待过程中，态度生硬、言语粗俗、刁难等行为。风险等级：三级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）我处和局相关科室根据中央八项规定要求，再次修订接待相关规定。使接待工作制度要求更具体和规范。通过管理规章制度的修订和完善，处内管理干部工作有章可循，既提高了工作效率，又规范了办事程序。（2）定期不定期的对工作人员的行为进行明察暗访。（3）设置投诉举报电话：0906—2121173，及时听取意见反馈。（4）加强学习，提高工作能力。4.责任追究如果发生上述违规问题，经办人员承担主要责任，主管副处长承担次要责任，处长承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。（三）接待活动中的泄密风险1.风险概要接待工作是否保密，决定着重要领导的安全和重要工作机密的安全。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）在领导的各项活动中都要注意保密，不能在公共场所讲领导的行踪及活动安排，特别要防止打手机泄漏机密。风险等级：一级监控责任单位：管理局（2）一级警卫接待任务只能使用任务代号，不得泄漏首长姓名及各项事宜安排。风险等级：一级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）制定《接待工作保密制度》，要求接待人员必须做到不该说的秘密，绝对不说；不该问的秘密，绝对不问；不在非保密本上记录秘密；不在私人通讯中涉及秘密；不在公共场所和家属、子女，亲友面前谈论秘密；不携带秘密材料游览、参观、探亲、访友和出入公共场所。（2）建立健全收发文制度，专人负责履行文件登记、管理和清退工作。（3）凡秘密数据的传输和存贮均应采取相应的保密措施，录有文件的软盘信息要妥善保管，严防丢失。（4）是严格涉密人员管理。按照保密工作的具体要求，对涉密人员进行了定岗定责，并且定期开展保密工作知识培训，做到防微杜渐、增强意识、消除隐患，杜绝失泄密事件的发生。4.责任追究如果发生上述违规问题，经办人员承担主要责任，主管副处长承担次要责任，处长承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。财务科内部风险防控一、工作职责财务科负责全局资金的管理，负责项目资金的申报、统筹预算资金执行、审批局系统事业单位工资及政府采购申报招标，负责项目管理检查工作，配合及完成局系统相关领导的离任审计工作。二、风险防范财务科是资金管理，项目申报，资产监管，项目检查，预算资金执行，离任审计等工作的综合性科室，在履行工作职责过程中，重点要预防四个方面的风险；（一）财务管理风险1.风险概要在项目申报遴选、资金分配、财务支出等环节方面可能造成风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）不按规定的要求和条件遴选申报项目，资金分配使用不公开透明，不公平使用项目资金不能发挥应有的作用。（2）不按规定的项目列支或变相多支，造成不必要的浪费，不利于节约等。风险等级：二级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）出台项目指南，明确项目支持方向、内容、环节，增加透明度。（2）集体研究、讨论、决定项目扶持对象，并报局领导同意。（3）按财务规定列支财务经费。4.责任追究如果发生上述财务违规问题，经办人承担主要责任，主管副局长承担次要责任，局长承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党政处分。（二）审批风险1.风险概要在对局属单位资产和工资审批中，对办理行政审批事项的单位或个人，在符合办理条件的情况下故意拖延、刁难、不予受理；对不符合条件的予以受理，不按照行政审批程序和流程进行操作，违反规定，造成违纪违规。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）对各类审办件进行初审时，对提交资料齐全，符合办理条件的单位或个人，在符合办理条件的情况下故意拖延、刁难、不兑现服务承诺，不予受理；对提交资料不全，不符合条件的予以办理。（2）绝不违反规定，提前审批。风险等级：二级监控责任单位：管理局预防措施加强制度建设，规范报批程序和要求，建立健全相关专项经费的管理办法，对项目申报经费的申报、审核、分配、使用做出明确规定，切实做到有章可循。加强监督审核，完善评估考核，跟踪问效机制。（3）完善分配机制，在集体讨论决定的基础上建立分管人员责任制和科长负责制。4.责任追究如果发生上述工作审批违规问题，经办人承担主要责任，主管副科长承担次要责任，科长和局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党政处分。（三）政府采购项目资金管理风险1.风险概要政府采购管理风险是工作人员在承办政府采购业务中失职失责可能造成的风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）不按照规定对采购目录内物品进行政府采购。（2）不按照有关规定控制采购预算。（3）不按照有关规定确定采购方式。（4）采购过程不按照有关程序确定中标单位。风险等级：二级监控责任单位：局纪检组3.预防措施严格按照《政府采购法》的有关规定组织政府采购。（1）凡使用财政性资金依法制定的集中采购目录以内的或者限额标准以上的货物、工程和服务必须进行政府采购。（2）严格控制采购预算，超预算的投标应予以废标。（3）除批准的规定情形外，应以公开招标作为政府采购的主要采购方式，不得将应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标。（4）不得要求采购人或采购工作人员向其指定的供应商进行采购。4.责任追究凡财务处发生上述问题，经办人员承担主要责任，分管副科长承担次要责任，科长和局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党政处分。（四）资产管理风险1.风险概要资产管理风险是工作人员在承担本行业资产管理事项中失职失责可能造成的风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位在局系统各项资产管理上，没有严格执行《新疆维吾尔自治区行政单位国有资产管理办法》的有关规定。（1）对所有资金支出没有严格执行“分级限额审批、限额以上集体研究决定的制度。没有对事物资产的购入、验收、入库、领用、保管、盘点等关键环节进行监控，资产处置没有按规定权限审批。（2）对所有收费项目，没有报地区财政厅、物价局审批后，实行收支两条线管理，未经行政许可擅自收费。国有资产的处置没有按规定的处置权限办理审批手续，没有对占用、使用的国有资产对外出租、出借、实行报批制；没有定期对资产管理工作进行监督检查。（3）没有严格执行《行政事业单位国有资产管理暂行规定》及《行政事业单位国有资本与财务管理暂行办法》有关规定；行政事业单位国有资产的处置没有按规定的处置权限办理审批手续。随意处置固定资产，造成国有资产流失。风险等级：三级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）严格按照规定的限额、程序及权限进行资产核销、资产调拨等。（2）严格按照资金的专项用途使用，定期公开资金使用情况。（3）严格固定资产的报废、处置按规定程序上报、审核批准后，方可处理，未按规定的不得擅自处理。4.责任追究凡财务科发生上述问题，经办人员承担主要责任，分管副科长承担次要责任，科长和分管局领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。公产基建科内部风险防控为进一步推进党风廉政建设，保证公产基建工作全面落实，有效防范和预防各种廉政风险，确保科室工作队伍的纯洁稳定，进一步增强责任感和使命感，推动公产基建科各项工作健康持续发展，特制定科室风险防控制度。一、风险防范制定防范措施，建立健全长效机制，根据查找出的廉政风险，制定相应的廉政风险措施，并针对管理漏洞，在现有制度体系的基础上，全面清理整合工作规程和管理制度，使制度行得能、做得到、有实效，促进内部管理系统化、标准化、规范化。在履行工作职责过程中，重点要预防三个方面的风险：（一）管理职能风险1.风险概要在基建工作中，可能因招投标不公平透明，基建维修认证不科学认真，工程造价控制不严，直管公房分配审核不严，地区级办公用房分配违反规定等造成风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）基建维修工程招投标管理。有可能招投标不公开透明，容易出现不按规定程序办事、暗箱操作、收受贿赂以及以权谋私现象，产生不廉洁行为。风险等级：二级监控责任单位：局纪检组（2）基建维修工程论证：有可能功能、概算、效益论证不够充分，不严格按有关规章制度和程序进行决策，分析报告中存在倾向性问题，产生不廉洁行为。风险等级：二级监控责任单位：局纪检）组（3）基建维修工程造价：有可能造价控制不严，随意变更、签证，项目超预算，产生不廉洁行为。风险等级：二级监控责任单位：管理局（4）直管公房分配审核。有可能在直管公房分配审核时，不按规定审核，产生不廉洁行为。风险等级：二级监控责任单位：管理局（5）地区级办公用房分配。有可能违反规定分配，产生不廉洁行为。风险等级：二级监控责任单位：局纪检组3.预防措施（1）加强工程建设项目决策控制。按照决策科学化、民主化要求，采取专家评审、参观考察、借鉴学习、民主评议等多种方式，广泛征求有关各方意见，实行集体决策，严禁任何人单独决策工程项目。（2）严格按政府投资项目的建设程序做好每一项工作。按照工作流程，尊重科学，合理安排开、竣工时间和施工工期，逐项办理各项手续，手续不全不得开工建设和竣工验收。基建工作必须完善：项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、施工图设计、施工前准备（办理开工手续、招投标、施工许可证等）、组织施工、竣工验收、交付使用、项目后评价。（3）建立健全工程建设、维修项目管理制度和岗位责任制。明确相关部门和岗位的职责权限，合理设置岗位，加强制约和监督，不得由一个部门或一人办理建设项目业务的全过程，管理局财务、重大项目监督小组参与全过程监督。对于材料询价、议标等项目邀请地区财政局投资评审中心参与指导。明确办理手续、招标、施工管理的控制要求，确保工程建设项目全过程得到有效控制。（4）建立工程建设、维修项目概预算和工程价款支付控制制度。严格审查概预算编制依据、项目内容、工程量的计算和定额套用是否真实、完整、准确。严格按工程进度和合同约定支付价款。严格执行竣工清理、竣工决算、竣工审计和竣工验收。（5）严格执行地区级机关办公用房统一管理制度，建立健全谁主管谁负责的制度，各负其责，增强责任人的责任意识、防风险意识。（二）管理服务风险1.风险概要在工作中玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃、拿、卡、要等不法行为疏于监管，引发群众投诉，造成恶劣社会影响。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）在工作中，对玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃、拿、卡、要等不法行为疏于监管。风险等级：二级监控责任单位：局纪检（监察）组（2）对前来办事人员态度生硬、言语粗俗、刁难等行为处理不及时，引发群众上访投诉。风险等级：二级监控责任单位：局纪检（监察）组3.预防措施（1）定期不定期地对工作人员的行为进行明查暗访。（2）设置投诉举报电话及时听取意见反馈。（3）邀请局纪检组定期进行明察暗访。（4）加强职业道德学习，提高履职能力。4.责任追究如果发生上述违规问题，经办人员承担主要责任，主管副长承担次要责任，科长和局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。公共机构节能科内部风险防控为进一步推进党风廉政建设，保证公共机构节能工作政策法规的全面落实，有效防范和预防各种廉政风险，确保工作队伍的纯洁稳定，进一步增强责任感和使命感，推动地区公共机构节能工作健康、和谐、科学发展。制定防范措施，建立健全长效机制，根据查找出的廉政风险，制定相应的廉政风险措施，并针对管理漏洞，在现有制度体系的基础上，全面清理整合工作规程和管理制度，使制度行得能、做得到、有实效，促进内部管理系统化、标准化、规范化。结合我处所担负的工作任务，认真查找了可能出现问题的风险点，并制定了具体的防范措施，具体情况如下：在履行工作职责过程中，重点要预防三个方面的风险：（一）资金管理风险1.风险概要（1）节能资金使用和财务管理风险。有可能在大额资金的使用上，不严格执行申报、审核制度，可能产生不廉洁行为的风险。（2）节能项目实施和管理。有可能在项目的定位、单位的选择、建设的标准、验收等方面存在漏洞产生的风险。（3）示范单位建设实施和管理。有可能在示范单位的创建中出现降低标准、人情关系、弄虚作假等行为产生的风险。（4）年度工作检查考核年度评选先进中的不正之风可能产生的风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）不按规定要求、条件、时间、分配和使用节能经费，使用不公开透明，不公平，使资金不能发挥应有的作用。（2）不按规定安排节能项目，发放节能产品，造成不必要的浪费，不利于节约等。风险等级：二级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）出台使用指南，明确方向、内容、环节，增加透明度。（2）掌握实际情况，根据需要和国家的有关政策确定服务对象、服务环节、支持资金额度。（3）集体研究、讨论、决定资金使用用途，并报局领导审批。（4）按财务规定列支各项开支经费。4、责任追究如果发生上述财务违规问题，经办人员承担主要责任，主管科长承担次要责任，局分管局领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。（二）管理服务风险1.风险概要在工作中玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃、拿、卡、要等不法行为疏于监管，引发群众上访投诉，造成恶劣社会影响。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）在工作中，对玩忽职守、推诿扯皮、不作为、乱作为、吃、拿、卡、要等不法行为疏于监管。风险等级：二级监控责任单位：管理局（2）对工作人员及工作对象态度生硬、言语粗俗、刁难等行为处理不及时，引发群众上访投诉。风险等级：二级监控责任单位：局纪检组3.预防措施（1）定期不定期地对工作人员的行为进行明查暗访。（2）设置投诉举报电话及时听取意见反馈。（3）邀请局纪检组定期进行明察暗访。（4）加强学习，提高工作能力。4.责任追究如果发生上述违规问题，经办人员承担主要责任，主管科长承担次要责任，局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。（三）基层调研风险1.风险概要没有深入实际进行调查研究，提出不切实际的措施、建议等，导致领导决策失误，造成损失和不良的社会影响。2.风险内容、风险等级及监控责任单位没有积极开展调研，没有深入实际了解情况，没有认真及时掌握一手资料，有可能提出不切实际的措施、建议等，导致领导决策失误，造成损失和不良的社会影响。风险等级：三级监控责任单位：管理局3.预防措施加强学习、认真开展调研，深入实际了解情况，提出合理化的措施和建议。4.责任追究如果发生上述节能政策落实情况调研责任问题，经办人承担主要责任，主管科长承担次要责任，局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。三、公共机构节能管理处惩治和预防腐败措施各项工作严格按照局惩治和预防腐败规定执行。在节能资金的落实上，严格按照财务管理规定，在资金的申报、分配、使用等方面，均要由财务科参与审核，召开有关会议研究确定后支付。在节能项目的确定、分配和检查验收中，严格按照局有关规定。项目的确定，必须经过专家论证和广泛征求意见，以及具有示范引领和推进节能工作的项目。在年度工作检查考核中，坚决落实中央“八项规定”和自治区“十项规定”，杜绝吃请、馈赠等不正之风。树立严格、严谨、公正的机关形象。严格执行《政府采购办法》以及《局财务管理规定》和资金管理等方面的规定。建立健全谁主管谁负责的制度，各负其责，加强责任人的责任意识、防风险意识。如果发生上述违规问题，经办人和科长承担责任，并视情节分别给予批评教育或组织处理。机关服务中心内部风险防控一、风险防范机关服务中心根据查找出的廉政风险，制定相应的廉政风险措施，针对管理漏洞，全面清理整合工作规程和管理制度，使制度行的能，做得到，有实效，促进内部管理系统化、标准化、规范化。风险概要没有深入实际进行调整研究，提出不切实际的措施、建议等，导致领导决策失误，造成不良的影响。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）印章使用风险。（2）机关服务中心资金筹措、审批使用风险点。风险等级：二级监控责任单位：管理局3.预防措施（1）明确责任人，做好印章的使用登记及交接。（2）严格按财务管理规定，按程序执行经费的审批使用制度。4、责任追究凡机关服务中心发生上述问题，经办人员承担主要责任，分管副主任承担次要责任，主任和局分管领导承担领导责任，并视情节分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理或党纪政纪处分。机关党总支内部风险防控为进一步推进党风廉政建设，保证局机关党总支工作全面落实，有效防范和化解各种廉政风险，确保本局工作队伍纯洁稳定，进一步增强责任感和使命感，推动我局党建工作健康、和谐、科学发展。一、工作职责局党总支在局党组领导下其工作职责为：（一）宣传和执行党的路线、方针和政策，保证监督上级党组织和局党组各项决议、决定在局系统各支部的贯彻执行。（二）加强党的思路、组织、作风、党风廉政和制度建设，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。（三）抓好机关干部、职工的政治理论学习，努力提高机关干部的思想、政治素质和勤政廉政能力，抓好机关作风建设。（四）加强基层党支部建设，不断探索组织生活的新方法、新形式，负责党总支及所属单位党员的组织关系接转，以及党费的收缴。（五）负责党员的发展工作，加强对入党积极分子的教育、培养和考察；审批新党员并向上级党组织报备。（六）加强党员的教育和管理，做好党员民主评议工作。（七）协助组织人事部门做好系统党员领导干部的考核考评工作，并对机关干部的任免和奖惩提出意见。（八）开展基层党建调查研究工作，及时了解局属各基层单位党建工作现状，了解党员思想状况和动态，做好思想政治工作，帮助解决实际问题。（九）做好工青妇群团组织工作。二、风险防范制定防范措施，建立健全长效机制，根据查找出的廉政风险，制定相应的廉政风险防范措施，并针对管理漏洞，在现有制度体系的基础上，全面清理整合工作规程和内部管理制度，使制度行得通、做得到、有实效，促进内部管理系统化、标准化、规范化。在履行工作职责过程中，重点要预防三个方面的风险：（一）党员管理风险1.风险概要（1）发展党员环节可能存在风险。（2）处分违反党纪的党组织和党员以及受理党员申诉方面可能存在风险。（3）保障和维护党员正确行使权利、认真履行义务方面可能存在的风险。2.风险内容、风险等级及监控责任单位（1）对党员入口把关不严，不能严格履行接收新党员的手续，搞裙带关系，徇私舞弊。（2）不按规定程序受理党员申诉，处理违犯党纪的党组织和党员不能以事实为依据，不能够准确地认定违纪性质。（3）对党员的日常教育、管理、监督不到位，不能够正确教育引导党员模范地履行党员义务，正确行使党员权利，党员的先锋模范带头作用发挥的不好，不能够有效发挥党员的积极性、主动性和创造性。风险等级：二级监控责任单位：局党组3.预防措施（1）严格遵守《中国共产党发展党员工作细则》规定，认真履行入党手续，不能突击发展、强令发展和临时“强化”培养，严格政治审查，召开机关党委委员会集体讨论决定新发展党员事宜，做好预备党员的教育、考察和转正工作，保证新党员质量。（2）坚持党员在党纪面前人人平等的原则，实施党纪处分，必须按照规定