企业能力成熟度评估编制说明

编制说明一、任务来源，主要起草单位，参与起草单位中国中小企业协会制定的2023年团体标准修订编制计划，将《企业能力成熟度评估》列为标准编制项目，并于2023年4月17日在全国团体标准信息平台上发布了立项公告。责任单位、起草单位为中国中小企业协会企业能力建设工作委员会。参与起草单位有浙江省计算机信息系统集成行业协会、湖北省计算机信息系统集成协会、西安市信息系统运维行业协会、贵州省软件行业协会、天津市中小企业协会、洛阳市安全防范产品协会等。二、制定标准的必要性和意义1、项目必要性现阶段，针对企业的质量管理有质量管理体系认证、软件开发有CMMI（软件能力成熟度模型）、制造方面有智能制造能力成熟度评估方法，在其他专业方向也有细分的标准，但是在综合实力方面却没有一套适合的评估准则，因此难以比较软件企业和制造企业、工程企业和服务企业，诸如此类不同类型企业的能力水平孰高孰低。企业能力成熟度评估标准的制订，填补了企业能力成熟度评估标准化建设方面的空白，有助于不同行业、不同专业方向的中小企业，在共性方面进行评估，使企业在技术创新能力建设、标准化能力建设、管理能力建设，以及人才培养方向等方面得到参考依据，获得中小企业内部改进、外部认证。2、项目意义本项目旨在推出易于理解、操作性强的一套标准，对中小企业的企业能力进行综合评估，让中国中小企业协会企业能力建设委员会的工作开展有所依托，不仅为企业提供各类专业服务资源，还能用标准化的方法，展现企业综合能力的成熟程度、优势和改进机会，帮助企业识别需改进和创新的过程，驱动企业改进和创新，增进顾客满意和忠诚度，进而全面提升中小企业的核心竞争力。3、应用前景本标准可以应用于全国的中小企业对于自身综合实力进行自评，也可以由行业协会或其他社会组织、评级机构参照，对相关企业的企业能力成熟度进行评估。本标准还可以帮助中小企业更好地规划企业的经营管理活动，提高企业的策划、实施、检查、改进的能力，持续实现企业市场竞争力水平的整体提升。三、主要工作过程中国中小企业协会企业能力建设工作委员会，自2020年成立以来始终致力于中小企业能力建设，辅导企业在各自擅长的领域开展能力建设工作，服务的企业涵盖安防、系统集成、信息安全、建筑、环保、企业服务等众多行业。自2023年1月，部分企业多次就企业能力建设的要素，与企业能力建设工作委员会进行探讨，并提出对一个普适的、能衡量各类企业能力阶段的标准的迫切要求。经过充分调研，提交中国中小企业协会于2023年3月29日进行了“企业能力成熟度评估”团体标准立项。在协会企业能力建设工作委员会的组织下，本团体标准起草组在立项阶段分析的基础上，调研企业能力成熟度有关标准、法律法规、国家及行业政策精神，调研企业对企业能力成熟度评估的认识和预期，调研行业主管部门的需求，初步确定标准框架。进一步搜集国内外“能力成熟度”方面的研究报告、模型架构资料，以及相关的各类标准，形成了初稿。随后，就能力成熟度的维度、评估方法等，面向全国企业进行了问卷调查，共有250余家中小企业提交问卷，意见基本与预设一致。从2023年8月起，起草组根据各方的意见，按照《标准化法》和团体标准有关规定，对标准不断进行优化，2024年3月，经过审议，形成征求意见稿。四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系本标准的用语、格式按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。标准内容的编制坚持以下原则：1．基于企业能力建设工作委员会的工作实际情况企业能力建设工作委员会是中国中小企业协会为推动产大中小企业更好地成长和发展，利用协会资源整合优势搭建企业能力评估、技术创新能力建设、标准化能力建设、管理能力建设、人才培养的专业服务平台。本委员会通过为企业提供各类专业服务资源，全面提升中小企业自身核心竞争力。在标准制定过程中，广泛听取各方意见，充分调研实际需求、论证指标要求，结合搭建企业能力评估平台的具体情况，提炼出具有符合实际情况的标准、评定方法及原则。2．借鉴成熟经验起草组对ISO系列标准、合格评定系列标准、诸如CSMM等特定领域的能力成熟度模型，进行了深入研究、讨论，结合广泛调研，总结并借鉴了其中成熟、可行的评价方法、指标要求。本标准与现行法律、法规、标准均不存在冲突。五、主要条款的说明，主要技术指标的论述1、主要技术内容本标准给出了各类企业从初始阶段到优化阶段的不同发展阶段所应具备的能力要求。本标准通过将“企业能力成熟度”分解为2个层级指标，并制定详细标准，帮助中小企业利用本标准建设、改进和维持自身能力；顾客利用本标准对企业能力进行评估；第三方机构依据本标准对企业的能力成熟度进行客观评估。与本标准更为具体的评价指标、评价方法、评定流程等技术内容，将由后续的管理办法另行规定，主要由符合GB/T27011《合格评定认可机构要求》要求的评估机构执行，并根据实际情况进行调整。今后将基于数据积累的基础上，启动本标准的修订工作。2、技术要素企业能力成熟度的核心框架是过程、管理、技术、服务、组织、风险管理，涵盖了中小企业通用的能力域。6个能力域分别细分7到9个方面，总共48指标，并将能力成熟度区分为5个等级，定义为初始级、成长级、成熟级、优化级、领先级。每个等级通过对应48个指标的综合评价来确定。标准还对评估的步骤、评估工具和技术、评估报告的编写进行了具体的规范，最后对评估结果的应用进行说明。六、对国际标准和国外先进标准的采标程度，以及与国内外同类标准水平的对比1、国外情况在国内耳熟能详的CMMI（CapabilityMaturityModelIntegration软件能力成熟度集成）、BIM标准（BuildingInformationModeling建筑信息模型）,美国项目管理协会（PMI）提出了项目管理成熟度模型（PM-OPM3）、人员能力成熟度模型（PCMM）、系统工程能力成熟度模型，在本标准制定的过程中都有所借鉴。2、国内情况国内尚没有通用的、公认的“企业能力成熟度”相关标准，已有的相关标准都针对专门产业，例如软件开发、智能制造，或其他细分领域。当然，这些标准，例如“软件能力成熟度模型”团体标准（CSMM），我们在制定标准时也有一定借鉴，但没有直接采用相关内容。此外，现有的推荐标准GB/T27011《合格评定认可机构要求》、GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》，其评审流程和方法，有一定参考和引用。3、与国内外同类标准的对比国内外的同类标准，都仅限于针对某一领域的企业能力进行评价，不适用于普遍的企业能力，难以衡量软件企业和制造企业、工程企业和服务企业，诸如此类不同类型企业的综合能力。企业能力成熟度评估标准的制订，填补了企业综合能力