《证券发行与承销》习题和答案第五章　首次公开发行股票的操作

B.低于C.等于行总量的()A.公司股本总额不少于人民币1000万元C.不超过包销数额20%的股份D.不少于包销数额20%的股份20、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。21、深圳证券交易所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。22、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺()。A.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份B.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份C.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份D.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份23、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。24、主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算26、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行，任一股票配售C.对应的资产价值A.发行人31、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。A.初步询价B.累计投标询价C.综合询价D.判别询价32、询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满()个月。33、信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满()年，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。34、财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的35、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。36、初步询价开始日前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。3、()情况下，使用贴现现金流量法进行C.信托投资公司A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能8、询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去B.最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜12、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关13、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选16、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提C.承销协议及承销团协议C.证券登记结算机构B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息21、根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。22、发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露()文件和事项。C.公允26、如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项(),深圳证券交易所除要求保荐代表人C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外，均视为无效申购30、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过()及()完成首次公开发行股票的电子化网010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开益的包括():在该所发行的新股，申购时间为T日()。A.上午9:00～11:30B.上午9:30～11:30C.下午1:00～3:00C.证券登记结算机构A.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在2个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，C.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的2个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资D.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资36、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在()的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵B.控制关系定B.公司股本总额不少于3000万元例为10%以上申购时间为T日上午9:30～11:30,下午1:00～3:00。()当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。()性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()【答案解析】:参见教材P157。【答疑编号10081643】【答案解析】:参见教材P151。【答疑编号10081644】【答案解析】:参见教材P151。【答疑编号10081645】【答案解析】:参见教材P157。【答疑编号10081646】【答案解析】:参见教材P158。【答案解析】:参见教材P160。【答疑编号10081648】【答案解析】:参见教材P160。【答疑编号10081649】【答案解析】:参见教材P165。【答疑编号10081651】【答疑编号10081652】【答案解析】:参见教材P169。【答疑编号10081653】【答疑编号10081654】【答案解析】:参见教材P167。【答疑编号10081655】【答疑编号10081657】【答疑编号10081658】【答案解析】:参见教材P183。【答疑编号10081659】【答疑编号10081660】【答案解析】:参见教材P160。【答案解析】:参见教材P151。【答疑编号10081684】【答疑编号10081685】【答疑编号10081686】【答疑编号10081688】【答疑编号10081689】【答疑编号10081690】【答疑编号10081691】【答疑编号10081692】【答案解析】:参见教材P171。【答疑编号10081693】【答案解析】:参见教材P171。【答疑编号10081694】【答案解析】:参见教材P156。【答疑编号10081695】【答疑编号10081696】【答疑编号10081697】【答疑编号10081698】【答疑编号10081699】【答疑编号10081700】【答案解析】:参见教材P183。【答疑编号10081701】【答案解析】:参见教材P174。【答疑编号10081702】【答案解析】:参见教材P188。【答疑编号10081703】【答疑编号10081704】【答疑编号10081705】【答疑编号10081706】【答疑编号10081708】【答疑编号10081709】【答案解析】:参见教材P176。【答疑编号10081710】【答疑编号10081712】【答疑编号10081715】【答疑编号10081716】【答疑编号10081717】【答疑编号10081718】【答疑编号10081719】【答疑编号10081721】【答疑编号10081722】【答疑编号10081724】【答案解析】:参见教材P172。【答疑编号10081725】【答疑编号10081726】【答案解析】:参见教材P157。【答案解析】:参见教材P151。【答疑编号10081736】【答案解析】:参见教材P151。【答疑编