PPP项目总体策划与设计

目录第一部分PPP概述及政策解读第二部分PPP项目策划与顶层设计第三部分PPP项目案例PPP概念1PPP政策及发展预期2第一部分：PPP概述及政策解读

1、PPP概述（1）PPP的概念政府和社会资本合作，即PPP：Public-PrivatePartnership。是指公共部门通过与社会资本方建立伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。是政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立利益共享、风险分担及长期合作的关系。（2）PPP的适用范围：新建+改建+存量公共资产公共服务、基础设施类项目燃气供电供水供热污水垃圾处理交通设施项目公路铁路机场城市轨道交通公共服务项目医疗旅游教育培训健康养老其他项目水利资源环境生态保护

1、PPP概述（3）PPP的参与主体

1、PPP概述PPP运作模式类型（4）PPP项目运作模式类型

1、PPP概述（4）PPP项目运作模式类型1、BOT：是指社会资本承担新建项目设计、融资、建设、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。

1、PPP概述（4）PPP项目运作模式类型2、TOT：是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。

1、PPP概述（4）PPP项目运作模式类型3、ROT：是指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。ROT的合同期限一般为20至30年，除增加了建造和融资功能外，其他属性和特征均与TOT方式一致。4、BT：是BOT的一种演化模式，其特点是协议授权的投资者只负责该项目的投融资和建设，项目竣工经验收合格后，即由政府或授权项目业主按合同规定赎回。目前暂不被列入政府PPP项目鼓励开发模式，但是，常被社会投资机构“青睐”。

1、PPP概述（5）PPP小结1．PPP是以项目为主体的融资活动，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施（补贴）的力度来安排融资。2．PPP模式可以使社会资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险、缩短项目建设周期、降低项目运作成本及资产负债率。3．PPP融资模式在一定程度上首先保证社会资本“有利可图”，其次是政府给予私人投资者相应的扶持政策（如税收优惠、贷款担保、沿线土地优先开发权等），提高社会资本投资公共基础设施项目的积极性。4．PPP融资模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高公共基础设施服务质量。同时双方可以形成互利的长期目标，更好地为社会和公众提供服务。

1、PPP概述PPP概念1PPP政策及发展预期2第一部分：PPP概述

2、PPP政策及发展预期2014年9月财金[2014]76财政部2014年12月财金[2014]112、113财政部2014年12月发改投资[2014]2724发改委2015年4月财金[2015]21财政部2015年5月、7月令第25号发改委2015年5月项目库和项目案例发改委《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》1、《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》项目库1043个项目总投资1.97万亿2、30个PPP示范项目《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（1）PPP支持政策密集出台2、PPP政策及发展预期2014年9月财金[2015]158财政部2014年12月财金[2015]167财政部2014年12月财金[20154]1664财政部2015年4月财金[2015]225财政部2015年5月、7月2016住建+国开行2015年5月政府何社会资本合作法

财政部《关于政府和社会资本合作项目以奖代补的通知》关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知《关于规范政府和社会资本合作综合信息平台运行的通知》《关于对地方政府实施限额管理的意见》政府何社会资本合作法（征求意见稿）

《开发性金融支持海绵城市建设的通知》（1）PPP支持政策密集出台2、PPP政策及发展预期基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展改革委令第25号）适用范围合作形式特许经营期限PPP定义PPP项目实施方案的编制审批流程国家发展改革委财政部住建部交通运输部水利部人民银行（1）PPP支持政策密集出台2、PPP政策及发展预期2015年5月，国家发改委在委门户网站开辟PPP项目库专栏，公开发布PPP推介项目，鼓励各类社会资本通过特许经营、政府购买服务、股权合作等多种方式参与建设及运营。本次发布的项目共计1043个，总投资1.97万亿元，项目范围涵盖水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域，其中环保相关项目数量最多。图：发改委PPP项目库所在地分布注：橙色代表发改委PPP

项目库中包括的项目所在地，蓝色代表虽不在项目库中但已经公布PPP示范项目的省份PPP项目库（1）PPP支持政策密集出台2、PPP政策及发展预期北京地铁4号线项目大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程固安工业园区新型城镇化项目合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目江西峡江水利枢纽工程项目酒泉市城区热电联产集中供热项目陕西南沟门水利枢纽工程项目深圳大运中心项目苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目天津市北水业公司部分股权转让项目渭南市天然气利用工程项目张家界市杨家溪污水处理厂项目重庆涪陵至丰都高速公路项目针对各地普遍反映的推进PPP项目缺少操作经验、缺乏案例指导等问题，13个具有一定代表性、示范性的PPP项目案例涉及水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域，涵盖BOT、TOT、BOO等多种操作模式。这些项目是各地引入市场机制、推进PPP模式的有益探索，在社会资本选择、交易结构设计、回报机制确定等方面具有一定参考价值。PPP项目案例（1）PPP支持政策密集出台2、PPP政策及发展预期《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）（2）新一轮PPP拉开序幕2、PPP政策及发展预期（2）新一轮PPP拉开序幕2、PPP政策及发展预期（2）新一轮PPP拉开序幕2、PPP政策及发展预期（2）新一轮PPP拉开序幕2015年明确项目实施的管理框架1健全财政管理制度2建立多层次监督管理体系3完善公共服务价格调整机制4完善法律法规体系5提出了构建保障PPP持续健康发展的制度体系《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》(国办发[2015]42号)（3）构建PPP全面落地的制度体系2、PPP政策及发展预期领域主体前提核心理念机制目标能源交通运输水利环境保护农业林业科技保障性安居工程医疗卫生养老教育、文化地方政府社会资本地方融资性平台资本市场金融机构社会公众财政能力可承受政企合作平等协商风险共担利益共享全生命周期绩效管理机制事前设定绩效目标事中绩效跟踪事后进行绩效评价实现公共产品和服务的优质、高效、持续供给《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》(国办发[2015]42号)2、PPP政策及发展预期PPP发展情况截止2015年12月，收录项目5046个，总投资5.6万亿市政工程、交通运输、环境工程占65.2%使用者付费占51.3%，可行性缺口补助占23.7%，政府付费占25.0%山东、江苏、河南、重庆、贵州等5省成立PPP基金，总规模超过2000亿8省市已出台PPP奖补政策财政部先后组织筛选两批233个示范项目，总投资8400亿元增信作用初现，金融机构参与的积极性较高，项目融资成本相对较低PPP融资市场不缺资金，缺少规范透明的高质量项目（4）PPP发展情况及预期2、PPP政策及发展预期PPP发展预期是一种新的项目操作模式是阶段解决政府财政紧张的一种手段是国家从“管理”向“治理”转变的制度之一（3）PPP发展情况及预期2、PPP政策及发展预期未来7个方面的工作与保监会、清华大学等单位成立PPP研究中心；与联合国7月份在青岛召开PPP国际论坛；在深圳开展PPP的培训（央企、中介机构、金融机构）；下半年举行一带一路论坛，国际司牵头，计划开PPP分论坛；在全国中等城市开展PPP城市建设示范项目；如何建立和完善PPP的回报机制研究（保证PPP项目的长期性和可持续性）；继续更新和完善PPP库。（4）2016年国家发改委PPP工作主要动向2、PPP政策及发展预期建立PPP项目信息平台；建立咨询机构库、金融机构库等专业机构库；法律环境、制度完善、项目落地、宣传推广、融资支持、专题研究、国际合作；支持国内企业走出去；（4）2016年财政部PPP工作主要动向2、PPP政策及发展预期目录第一部分PPP概述及政策解读第二部分PPP项目策划与顶层设计第三部分PPP项目案例PPP项目策划与设计的内容1PPP项目操作流程2第二部分：PPP项目策划与顶层设计

1、PPP项目策划与设计内容PPP项目全生命周期管理（1）PPP项目参与方及基本特点1、PPP项目策划与设计内容（3）PPP项目策划与设计主要内容1、PPP项目策划与设计内容新建or改扩建规模；投资；经营性。总结项目特征缓解政府资金匮乏难题；提升基础设施承载能力；优化项目风险分配，提高绩效水平通过引入社会资本竞争，降低成本；提高公共服务质量分析项目目标社会资本盈利模式；BOT；TOT；ROT;BOO;委托运营；管理合同。确定运作模式风险分配原则；风险分配安排。风险分配机制（4）PPP项目策划内容及流程1、PPP项目策划与设计内容设置思路；政府付费；使用者付费；可行性缺口补助付费机制项目范围和期限；参与方职责；融资结构；合同结构；监管结构；政府承诺；股权变更；保险；履约。交易结构采购方式；竞标变量；评标标准。采购边界；内容。谈判（4）PPP项目策划内容及流程工程设计；土地使用；建设；运营；维护；移交。实施1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式付费机制关系PPP项目的风险分配和收益回报，是PPP项目的核心内容。三种付费方式《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号），对项目回报机制进行界定。包括:使用者付费可行性缺口补助（用户付费不足部分由政府补贴）政府付费

1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式

根据各方的合作预期和承受能力，结合项目所涉的行业、运作方式等实际情况，因地制宜地合理设置。1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式可行性缺口补助。是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。具体包括：土地划拨、投资入股、投资补助、优惠贷款、贷款贴息、放弃分红权、授予项目相关开发收益权等其中的一种或多种。使用者付费：是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务，一般适用于可市场化运作。政府付费。政府付费是指政府直接付费购买公共产品和服务。在政府付费机制下，政府可以依据项目设施的可用性、产品或服务的使用量以及质量向项目公司付费。1、PPP项目策划与设计内容适当的激励可融资性灵活性产出是否可计量财政承受能力（6）PPP付费机制与盈利模式

付费机制考虑因素：优化收益结构搭配增值产品创新盈利模式1、PPP项目策划与设计内容捆绑盈亏状况不同的公共产品合理设定保底量增补资源开发权授权提供配套服务开发副产品冠名公共产品（6）PPP付费机制与盈利模式

为了吸引社会资本进入更为广泛的基础设施和公用事业领域，可以将盈亏状况迥异的项目捆绑实施PPP：既可以是同类公共产品中盈亏状况不同的项目捆绑，如捆绑交通流量不同的高速公路路段；也可是具有特定联系的异类公共产品中盈亏状况不同的项目捆绑，如海水淡化与发电捆绑。1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式-优化收益结构亏损项目盈利项目盈利项目亏损项目1、捆绑盈亏状况不同的公共产品，提高目标利润的可持续性1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式-优化收益结构2、合理设定业务保底量，提高目标利润的稳定性：为了保证社会资本目标利润的稳定性，设定最小需求保证或最小收益保证，即业务保底量。本质上是一种公私双方风险共担策略。普遍应用于污水处理、垃圾处理、隧道、桥梁、新能源汽车充电等项目。

按年执行：综合考虑实际垃圾供应量及预期增长速度、设计处理规模、垃圾含水率、垃圾处理设备的实际负荷能力以及垃圾供应量因季节变化出现较大波动等因素，保底量按年累计执行。

按月执行：运营期前3-5年，按设计处理规模的一定比例设定阶梯式增长的保底水量，剩余特许经营期内则以设计规模为保底水量。污水处理PPP项目垃圾处理PPP项目1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式-搭配增值产品将基础设施或公用事业项目（地铁、隧道、环境治理等）周边一定数量的资源（如土地、旅游、矿产）的开发权出让给PPP项目公司，以捆绑的方式提高项目公司的整体盈利能力，确保项目投资者获取合理回报，调动投资者的积极性。增补资源开发权提供可以产生预期收益的配套服务（如餐饮、物业、绿化、餐饮、搬运、安全、保洁、维护和物品供给），服务周期或从30年延长至45年，通过延长价值链创建现金流、补偿主体项目财务上的不可行。授权提供配套服务PPP项目公司在提供政府需求的公共产品或服务时，附带生产出更具经营性的副产品（如广告、道路冠名权），以此弥补主产品项目财务上的不可行。例如市政设施的维护和设备更新可以通过经营灯杆和公路标志广告、交通视频等增加社会资本收益，来作为维护投资和获取相应回报。开发副产品通过为体育场馆、道路、桥梁和标志性建筑等公共产品的冠名来达到广告的作用，增加社会资本的声誉，通过冠名权带给社会资本潜在收益。冠名公共产品1、PPP项目策划与设计内容（6）PPP付费机制与盈利模式-案例PPP项目类型收益结构优化城市轨道交通、高速公路、城市综合交通枢纽、铁路、港口/码头、水库、环境治理授权增加土地、旅游、矿产等资源开发权医疗、教育、养老服务设施、场馆类、机场航站楼授权提供餐饮、物业、绿化等配套服务高速公路、公厕、垃圾投放设施、路灯、城市公共停车场站、城市公共交通授权开发广告等副产品保障性安居工程、海水淡化捆绑商品房、工业制盐等副产品，优化成本机构城市轨道交通、城际铁路等投资规模大、专业复杂的工程根据专业进行分割并分别选择适当的融资模式，例如土建工程和设备安装工程分开选择合适的PPP模式规模小且分布零散的城市供水、能源站、污水处理、垃圾处理等PPP发展相对成熟的领域采用不同打包模式，优化成本结构交通流量不同的高速公路路段、同类公共产品中盈亏状况不同的项目打包海水淡化与发电不同公共产品中盈亏状况不同的项目打包污水处理、垃圾处理、隧道、桥梁等具有流量特征的项目；新能源汽车充电等市场不稳定的项目运营前期设定保底量1、PPP项目策划与设计内容（7）风险分配机制风险分配原则：承担风险的一方应该对该风险具有控制力；

承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；

承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；

由该方承担该风险最有效率；

如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。1、PPP项目策划与设计内容（7）风险分配机制土地获取风险；

项目审批风险；

政治不可抗力。

政府承担风险如期完成项目融资的风险；

项目设计、建设和运营维护相关风险；

项目审批风险；

获得项目相关保险。

项目公司承担风险建设成本超支

；项目融资；项目进度；许可和批复；运营成本超支；资产维护。转嫁给社会资本的风险1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构1、项目的范围：用以明确约定在项目合作期限内政府与项目公司的合作范围和主要合作内容。

根据项目运作方式和具体情况的不同，包括合作范围和物理范围。业务范围：可能包括设计、融资、建设、运营、维护某个基础设施或提供某项公共服务等。物理范围：项目红线内的建筑物、构筑物范围。（最好有相关附件）1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构2、项目的合作期限：

期限的确定

项目的合作期限通常应在项目前期论证阶段进行评估。需要综合考虑：

政府所需要的公共产品或服务的供给期间；

项目资产的经济生命周期以及重要的整修时点；

项目资产的技术生命周期；

项目的投资回收期；

项目设计和建设期间的长短；

财政承受能力；

现行法律法规关于项目合作期限的规定；等等。

期限的延长及结束。

1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构3、项目融资结构项目资本金投资安排融资安排付费机制权利义务融资方的介入权再融资典型项目融资结构1、PPP项目策划与设计内容合同体系调整衔接边界履约保障边界交易条件边界权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。4、PPP项目基本合同体系（8）交易结构

1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构4、PPP项目基本合同体系PPP项目基本合同体系1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构4、PPP项目基本合同体系典型PPP项目合同结构设计实例1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构5、监管结构政府合同监管（监督及介入权）最终用户服务监管金融机构资金监管其他利益相关者合同履行监管

典型项目监管结构设计实例1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构付费或补助；

负责或协助获取项目相关土地权利提供相关连接设施；

办理有关政府审批手续；

防止不必要的竞争性项目；其他承诺：例如保底水量。

政府承诺6、

政府承诺

1、PPP项目策划与设计内容政府方关注：社会资本将自身或项目公司的部分或全部股权转让给不符合上述资格条件的主体，将有可能直接导致项目无法按照既定目的或标准实施社会资本方关注：对社会资本而言，其希望通过转让其所直接或间接持有的部分或全部的项目公司股权的方式，来吸引新的投资者或实现退出。限制股权变更各方关注因素直接或间接转让股权并购、增发等其他方式导致的股权变更股份相关权益的变更：表决权、股东借款、可转换公司债股权变更的内容和范围7、股权变更

兜底规定：“其他任何可能导致股权变更的事项”（8）交易结构1、PPP项目策划与设计内容锁定期：锁定期的期限需要根据项目的具体情况进行设定，常见的锁定期是自合同生效日起，至项目开始运营日后的一定期限（例如2年，通常至少直至项目缺陷责任期届满）其他限制：

约定对受让方的要求和限制，例如须具备相应的履约能力及资格；约定禁止将项目公司的股权转让给特定的主体。

股权变更的限制违约解除合同

违反股权变更的限制的后果7、

股权变更

（8）交易结构1、PPP项目策划与设计内容（8）交易结构

政府可能根据项目的实际情况，要求项目公司在不同期间提供不同的保函，常见的保函包括：投标保函担保合同前提条件成就的履约保函。建设期的履约保函运营维护期的履约保函/维护保函移交维修保函履约担保8、履约

（9）相关配套安排：可依法依规为准经营性、非经营性项目配置土地、物业、广告等经营资源，为稳定投资回报、吸引社会投资创造条件。生态环保领域利用荒山荒地进行植树造林的，在保障生态效益、符合土地用途管制要求的前提下，允许发展林下经济、森林旅游等生态产业。农业和水利工程社会资本通过参与节水供水重大水利工程投资建设等方式可优先获得新增水资源使用权。铁路按照“多式衔接、立体开发、功能融合、节约集约”的原则，城市轨道交通站点周边、车辆段上盖进行土地综合开发。健康与养老服务工程医疗、养老、体育健身设施用地纳入土地利用总体规划和年度用地计划。非营利项目用地可按《划拨用地目录》实行划拨；营利性项目按照相关政策优先安排供应。1、PPP项目策划与设计内容（9）相关配套安排：可依法依规为准经营性、非经营性项目配置土地、物业、广告等经营资源，为稳定投资回报、吸引社会投资创造条件。城市地下管线城市地下综合管廊应统一规划、建设和管理，满足管线单位的使用和运行维护要求，同步配套消防、供电、照明、监控与报警、通风、排水、标识等设施。市政领域城市供水、污水处理、供热、供气、垃圾处理项目应实行厂网一体、站网一体、收集处理一体化运营，提高服务质量；道路桥梁可实行建设施工、养护管理一体化的经营方式；公共交通基础设施项目包括公交停靠站、首末站、枢纽站、停保站及出租汽车停靠站等相关设施，可优先考虑公共交通服务提供者介入公共交通基础设施项目的建设运营，鼓励项目通过有效打包整合提升收益能力，以促进一体化经营、提高运营质量和效率；公共停车场项目要与道路系统及城市规划有效衔接水污染防治领域可发掘水污染防治相关周边土地开发、供水、林下经济、生态农业、生态渔业、生态旅游等收益创造能力较强的配套项目资源可实施城乡供排水一体、厂网一体和行业打包。1、PPP项目策划与设计内容1、PPP项目策划与设计内容选择采购模式的主要法律法规依据：招投标法、政府采购法、部委和地方政府公布的市政公用事业、基础设施法人招标等管理办法或条例国有产权转让的国家及地方相关法规拍卖、协议转让等。（10）PPP项目采购1、PPP项目策划与设计内容采购方式：公开招标竞争性谈判邀请招标竞争性磋商单一来源采购考虑因素：价格不应成为唯一考虑因素；要将服务质量成为重要考虑因素；考虑管理、技术等手段；考虑综合效益、包括政府股权收益；考虑未来综合解决能力。（10）PPP项目采购1、PPP项目策划与设计内容采购流程（10）PPP项目采购1、PPP项目策划与设计内容采购流程（续）（10）PPP项目采购1、PPP项目策划与设计内容（10）PPP项目采购竞标变量及评价标准

竞标变量PPP项目选择社会投资方竞争的要点主要包括：收费价格、特许经营期限、融资能力、技术水平等等。PPP项目采购的指标通常为综合指标。

评价标准设计方案的质量；交付项目整体进度计划；建造期间维持交通方案；质量保证和质量控制方案；环保方案；提出的融资计划。2、PPP项目操作流程《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）2、PPP项目操作流程项目识别（1）操作流程2、PPP项目操作流程项目准备（1）操作流程2、PPP项目操作流程项目采购（1）操作流程2、PPP项目操作流程项目执行（1）操作流程2、PPP项目操作流程项目移交（1）操作流程3、PPP项目操作流程物有所值评价方法

物有所值评价本质是比较采用PPP与否两种情况下所需成本净现值的大小，若PPP模式下成本净现值更低，则适合采用。（2）物有所值评价3、PPP项目操作流程1 项目基础信息 1.1 项目概况 1.2 项目产出说明和绩效标准 1.3 PPP运作方式 1.4 风险分配框架和付费机制 1.4.1 风险识别 1.4.2 风险分配原则 1.4.3 风险分配框架

（2）物有所值评价

2 评价方法 2.1 定性评价 2.1.1 定性评价程序 2.1.2 指标及权重 2.1.3 评分标准 2.1.4 评分结果及专家组意见 2.2 定量评价 2.2.1 公共部门比较值计算 2.2.2 PPP值计算 2.2.3 物有所值量值和指数计算 3 评价结论 附表1：物有所值定量分析表

目录2、PPP项目操作流程财政部门根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证。《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21号）：每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。（3）政府财政承受能力论证2、PPP项目操作流程项目实施方案内容包括：项目概况风险分配基本框架项目运作方式交易结构合同体系监管结构采购方式选择（4）PPP项目实施方案目录第一部分PPP概述及政策解读第二部分PPP项目策划与顶层设计第三部分PPP项目案例

为什么要上PPP项目1

项目概况2PPP项目设计的前提条件3

设计内容4

需要重点考虑的几个问题5675PPP项目案例1—某市污水处理TOT项目当地财政现状及面临的问题：财政资金紧张：市政府面临着污水处理设施存量维护和增量建设的双重压力。升级改造需求：城市中的公用管、网、线出现老化现象，需要大量资金实施改造升级；行业发展需求：随着城市规模的不断扩大，新一轮高水平、大规模的污水处理事业发展迫在眉睫。政府财政压力较大：经评估，市污水处理厂的运营单位污水净化公司负债1.64亿元（其中长期借款1.41亿元），新城清源污水净化有限公司负债2441.12万元（无长期借款）。1、为什么要上PPP项目PPP项目（TOT）实施的目标：政府可得到转让价款：通过本项目的经营权转让可以盘活现有污水处理厂存量资产，政府可得到特许经营权转让价款，缓解财政压力；提高社会总体效率：社会资本通过TOT方式获得本项目污水处理设施的经营权后，为了提高自身收益率，运用先进的运营方式和经营管理方法，提高运营管理效率；促进产业发展：实行PPP模式可以在污水处理领域引入现代企业化制度和市场经营理念，促进污水处理产业的发展。1、为什么要上PPP项目区域概况：

某市位于中原地区，是地区的中心城市，辖区总面积7882平方公里，其中市区面积443平方公里。常住人口495.72万人，其中城镇人口229.87万人。2013年，全市地区生产总值1556.9亿元，公共财政预算收入119.7亿元，是中南地区最大的煤炭基地，也是中原经济区重要的能源和重工业基地。2、项目概况2、项目概况某市第一污水处理厂设计规模：15万t/d建成时间：2000年12月资产价值：2.9亿元出水水质：一级A某市第二污水处理厂设计规模：5万t/d建成时间：2014年10月试运行资产价值：1.4亿元出水水质：一级A某市新城区污水处理厂（一期）设计规模：3万t/d建成时间：2011年4月资产价值：0.9亿元出水水质：一级A某市新城区污水处理厂（二期）设计规模：3万t/d建成时间：在建（预计2015年7月建成投产）总投资：0.5亿元出水水质：一级A总资产价值：5.7亿本市污水处理厂情况：PPP项目实施机构：市住房和城乡建设局。经市人民政府授权，市住房和城乡建设局作为本项目的实施机构负责具体组织项目的实施工作，并接受市污水处理行业改革领导小组的监督和管理。PPP项目实施范围：包括市第一污水处理厂一期、市第二污水处理厂一期、新城区污水处理厂一期和新城区污水处理厂二期，共4个厂，设计污水处理总规模26万吨/日。2、项目概况项目经济技术指标表名称设计规模（104t/d）二级处理工艺资产价值（亿元）项目投运时间出水水质标准市第一污水处理厂一期15高脱氮合建式氧化沟2.9652000.12一级A市第二污水处理厂一期5卡鲁塞尔氧化沟1.3732014.10一级A新城区污水处理厂一期3前置厌氧奥贝尔氧化沟0.8782011.4一级A新城区污水处理厂二期3改良型奥贝尔氧化沟0.532015.7一级A2、项目概况2011~2013年市区污水产生量年份项目2011年2012年2013年年供水量122731274512122年污水产生量9818101969697.6年进入污水处理厂其他水量150015001500日需处理污水量313230.6单位：104t2、项目概况

2、项目概况项目CODCrBOD5SSTPNH3-NTN进水水质（mg/L）35015019032540实际进水水质（mg/L）292892851.925.738.9出水水质（mg/L）≤50≤10≤10≤0.5≤5（8）≤15实际出水水质（mg/L）28.57.36.70.493.3913.1某市第一污水处理厂一期进出水水质对比表

2、项目概况某市第二污水处理厂一期进出水水质对比表项目CODCrSSTPNH3-NTN进水水质（mg/L）40030033540实际进水水质（mg/L）3694692.979.5626.8出水水质（mg/L）≤50≤10≤0.5≤5（8）≤15实际出水水质（mg/L）26.5320.821.9215.3

2、项目概况某市新区污水处理厂进出水水质对比表项目CODCrBOD5SSNH3-N进水水质（mg/L）38018020035实际进水水质（mg/L）163.0462.67138.9220.64出水水质（mg/L）≤50≤10≤10≤5（8）实际出水水质（mg/L）20.987.72120.73项目附属设施2、项目概况污水管网：

污水管道总长度约为210公里，随着路网的不断完善，污水管网覆盖范围将进一步扩大。提升泵站：

平顶山市区现建有提升泵站2座。第一污水处理提升泵站设计规模为20万吨/日；第二污水处理提升泵站设计总规模15万吨/日。污泥消纳厂：

平顶山市已着手建设污泥消纳厂一座，设计日处理脱水污泥200吨（含水率80%）、粪便20吨（含水率90%）。计划于2015年年底建成投入使用。项目所有权归政府所有，可以转让经营权。本项目的处理后的出水、中水回用水所有权属于市政府。项目权属项目实施范围转让4个污水处理厂，设计污水处理总规模26万吨/日，不包含附属设施。特许经营期内由社会资本按照特许经营协议负责运营、维护污水处理厂，对污水处理设施进行维护、更新、重置，自行承担费用、责任和风险。特许经营期届满时将项目设施完好、无偿移交给市人民政府，并保证在移交时项目设施处于正常运行、正常磨损状态。

3、PPP项目设计的前提条件人员安置项目人员安置工作共涉及员工257人按照“三不变”原则（即“身份不变、岗位不变、工资待遇不变”），服从组织安排的原则，稳定职工队伍的原则，对职工进行妥善安置。3、PPP项目设计的前提条件

确定PPP模式确定清晰的项目特许经营范围确定回收政府投资的数额，测算出让水价（重点）确定社会资本和政府的责权利进行物有所值评价和财政承受能力论证确定采购方式组织项目实施，监督运行并安排资产移交总体思路4、设计内容4、设计内容投资规模较大（建设投资5.7亿元）、需求长期稳定（30年）、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施类项目。项目性质项目实施机构经市人民政府授权，市住房和城乡建设局作为项目的实施机构负责具体组织项目的实施工作，并接受市污水处理行业改革领导小组的监督和管理。本项目实施范围内的4个污水处理厂为存量资产，则不需考虑“建设”。综合考虑，PPP模式选择采用转让－经营－转让模式即TOT。PPP模式选择：4、设计内容

根据项目转让价款、运营成本、政府支付污水处理费用和社会资本必须的利润，项目运营期较长，根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》特许经营期不超过30年要求，参照同类型项目经验，本项目设置30年特许经营期。30年

特许经营期4、设计内容地方政府财政资金紧张，运营公司负债，财政压力较大。通过本项目的经营权转让可以盘活现有污水处理厂资产，缓解财政压力。物有所值定性评价引入社会资本，打破政府建设政府运营的传统模式，建立多元投资主体模式，实行项目运营的产业化和市场化。可以加快行业改革，促进污水处理产业化发展。社会资本获得项目的经营权后，投资者为了提高自身收益率，必然运用国际上同行业先进的运营方式和经营管理方法，提高运营管理效率。4、设计内容识别、测算PPP项目的各项财政支出责任。考虑PPP项目生命周期全过程（30年）的财政承支出承受能力。财政承受能力论证引入社会资本，打破政府建设政府运营的传统模式，建立多元投资主体模式，实行项目运营的产业化和市场化。可以加快行业改革，促进污水处理产业化发展。财政承受能力论证的结论应为“通过论证”，否则不宜采用PPP模式。财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。4、设计内容标的权属与处理方案土地使用权属：特许经营期内污水处理厂厂区范围内的土地使用权权属不发生变更，仍归原使用权人所有，项目公司享有合理使用权，但使用土地产生的税费由项目公司承担。特许期内未经市人民政府同意，项目公司不得擅自转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途，也不得用于本项目之外的其他目的。设施设备：特许经营期内，政府保留设备、交通运输工具等项目设施的所有权，项目公司享有对项目设施的占有、使用和收益权。项目公司为本项目运行之目的对项目资产进行合理的更新、维护以及对报废资产进行处置等，需事先向项目实施机构报送计划方案，经批准后方可实施。4、设计内容标的权属与处理方案无形资产：特许经营期内所形成的著作权、商标权、专利等知识产权归属项目公司，项目公司具有排它的使用权和处分权，政府方具有免费使用该知识产品的权利。特许期结束时，该项权利无偿转让给政府。收益权：特许经营期内，除非本项目运营需要，项目公司不得将收益权质押给第三方。4、设计内容回报方式整个特许经营期内，由新设立的项目公司提供污水处理服务并负责本项目的运营、管理及维护工作；政府以支付污水处理服务费的形式，给予合作社会资本将来提供的可持续性服务所要求投资回报的保证。4、设计内容价格调整污水处理服务初始价格，是项目实施机构与项目公司谈判确定的4个污水处理厂污水处理服务费的综合报价，该价格将作为特许经营期内价格调整的基数。污水处理服务价格每三年调整一次，特许经营期前三年固定不变。在特许经营期内，当一种或几种主要影响因素的变化导致运营成本上浮超过6%（可谈判）时，在调价年份由项目公司向实施机构提交调整污水处理服务单价的申请并提交《污水处理服务单价调整报告》。实施机构委托双方认可的会计公司作为独立的第三方对项目申请进行评估（评估费用可由项目公司支付），并向市发改部门提交评估报告，最终由市发改部门对评估价格进行审定。调整后的水价在下一年度执行。4、设计内容

保底水量是政府承受能力论证的重要数据之一，因此保底水量的测算与选择宜保守。根据市第一污水处理厂一期、市第二污水处理厂一期、新城区污水处理厂一期提供的近三年的工艺运行月报，结合市近三年供水总量情况、城市污水管网建设现状，以及《市城市总体规划（2011-2020）》、《市新区总体规划（2013-2030）》、《市排雨排污专项规划（2010-2020）—污水工程》等综合考虑确定保底水量。

保底水量4、设计内容根据项目经营需要，结合国内类似项目的实际经验，经采购确定的中标社会资本须在该市依法注册成立项目公司，其注册资本金不得低于项目转让总价款的百分之三十（30%），资金来源应为社会资本的自有资金。项目公司成立的要求4、设计内容资产转让转让前准备：1.在特许经营协议生效后7个工作日内，实施机构与项目公司双方成立项目转让委员会，负责完成设施设备清点、运行交接以及其他必要的前期工作。2.在特许经营协议生效后30日内，实施机构应对污水处理厂的所有机电设备和工艺性能进行整体性能测试，项目公司派代表参加。项目公司应在测试结束后就性能测试出具书面意见，证明转让的资产满足正常运营的需要。转让程序：1.提交转让清单，2.项目转让委员会考察项目的总体状况，3.设施设备性能测试及结果确认，4.项目公司确认转让的内容，5.实施机构按照转让清单对转让的建（构）筑物、主要设备运行原始资料和管理经验、技术文件等分别按照类别装订成册完整的转让给项目公司。4、设计内容资产转让转让范围：1.污水厂建（构）筑物；2.污水厂工艺设施及设备；3.工艺正常运行所需的备品备件、剩余化学药品等；4.运营和维护项目所要求的知识产权等无形资产；5.现有的设计、规划、可行性研究、建设、试运行和设备调试、检测记录、运行手册、运行记录、设备寿命消耗及管理表等技术文件和技术档案；6.运营项目设施所需消耗品及备品备件的厂商名单；7.所有项目设施的制造厂商提供的合格证书、质量保证书、图纸、安装使用及维护手册等文件和资料。转让标准与验收：转让标准为环保验收合格且污水处理机电性能和工艺性能测试合格。以初步设计为标准验收合格。4、设计内容配套安排土地使用：特许经营期内，项目公司以租赁的方式获得土地的占有和使用权，租金为零。水、电、道路等配套设施：本项目水、电、道路等配套设施完善，可以保证现状设施的正常运行。如需增加其它配套设施，由项目公司自行负责，并承担费用。城市污水配套管网：政府负责本项目配套管网的投资建设和运营维护工作，并承担投资和运营维护相关费用。污泥处置：项目公司负责污泥脱水达标处理，并负责将污泥外运至污泥消纳厂集中处置，并承担运输费用，污泥处置费用由政府负担。保险：在整个特许经营期内，项目公司应按合理和行业惯例取得和维持保险。优惠政策：特许经营期内，政府应执行国家、省市现行对污水处理行业的优惠政策。4、设计内容

程序包括：资格预审、采购文件编制、采购文件的响应、采购评审、确认谈判、公式、合同签署、合同公告。通过公开招标的方式选择合作社会资本，委托具有政府采购资质的代理机构代表政府办理具体采购事宜。

采购方式及程序4、设计内容按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。风险分配序号风险因素风险分配1政策风险地方政府不可控风险税收政策项目公司服务标准提升风险政府、项目公司地方政府可控风险政府2人员安置风险项目公司3土地使用风险项目公司4市场竞争风险政府5配套管网建设滞后风险政府6社会资本运营能力欠缺项目公司7运营阶段进水水量与进水水质政府电价、药剂费、维修费、人员工资项目公司8融资利率项目公司9设备、设施质量移交风险项目公司10产权风险政府11政府信用政府12通货膨胀项目公司13不可抗力风险政府、项目公司4、设计内容运营监管由实施机构作为签约主体依据特许经营协议对项目公司的特许经营进行持续的合同监管，监管期间可委托第三方监管机构对项目公司履约情况进行监督或中期评估。由市住建部门进行行业监管，并做好污水处理计量工作；由市环保部门负责进出水水质日常监管工作，出水水质符合国家规定标准；由市财政部门依据住建、环保部门的报告，负责污水处理费用的拨付工作。4、设计内容项目履约保障保函体系：1.运营维护保函：在正式开始运营日之前，项目公司应向实施机构提交金融机构出具的以实施机构为受益人的运营维护保函。2.移交维修保函：项目公司应向实施机构提交移交维修保函，以保证项目公司到期移交的资产能够满足污水处理厂连续、正常、稳定运行的要求。标准更新：在特许经营期内，如国家出台新的污水处理出水水质标准，项目公司应保证出水满足届时国家有关排放规定。4、设计内容价格测算1、测算说明（1）特许经营权转让价格本项目特许经营权转让总价款为固定价。依据《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2009〕27号），资本金投入按30%考虑，剩余的70%按银行贷款考虑。项目流动资金由中标的社会资本利用自有资金解决。（2）计算期计算期同特许经营期，为30年4、设计内容价格测算（3）年运营天数项目年运营天数按365天（4）法定盈余公积金法定盈余公积金（含公益金）按税后利润的10%提取（5）项目基准收益率按照《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》本项目投资基准收益率按当期银行长期贷款利率设定，即5.9%。（6）特许经营期内不进行利润分配。4、设计内容价格测算2、假设条件（1）特许经营权转让价款的支付方式项目转让价格在中标结果公示结束之日起15个工作日内一次性支付。（2）银行借款期限及还款方式借款期限设定为12年，采用等额本息的方式进行还款。（3）假设特许经营期内进水水质稳定。（4）土地使用特许经营期内项目公司可免费使用各厂区范围内的土地，仅承担土地使用产生的相关税费。4、设计内容价格测算3、测算单价

参照国内同类项目社会资本预期收益水平及《城市供水价格管理办法》的规定，权益资本合理盈利的平均水平应为7%-10%；为了吸引更多的社会资本形成更为充分的市场竞争力，按社会资本预期收益水平为10%时测算污水处理单价。4、设计内容5、需要重点考虑的几个问题土地使用权特许经营期内污水处理厂厂区范围内的土地使用权权属不发生变更，仍归原使用权人所有，项目公司享有合理使用权，但使用土地产生的税费由项目公司承担。特许期内未经市人民政府同意，项目公司不得擅自转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途，也不得用于本项目之外的其他目的。

资产价格与污水处理费的权衡资产价格与污水处理费是决定中标单位的重要指标，是本项目成功实施的决定因素。两者之间的权衡即是政府方和社会资本方权益的分配。污水处理费控制价测算的基础数据应慎重选择：1.特许经营期：30年2.项目基准收益率：5.9%（银行长期贷款利率）3.特许经营权转让价格：（4亿&1.0元/吨；5亿&1.2元/吨；6亿&1.5元/吨；7亿&1.8元/吨）4.保底水量：需要确定5.水价上限：明确要求污水处理费控制价的测算需考虑政府方和社会资本方双方“共赢”。价格过高则政府财政支出增大，失去了缓解财政压力的意义；价格过低则社会资本无利可图，导致招标失败。

污水处理费控制价

5、需要重点考虑的几个问题

项目概况1

项目总体设计方案2

项目边界条件3

投资人的选择4

垃圾处理服务协议5675PPP项目案例2—市垃圾焚烧发电BOT项目实施单位：

市城市管理行政执法局项目地点：

市环保（固废）产业园（位于接履桥镇坦塘村）内垃圾焚烧发电项目规划红线范围内。建设规模：

本项目建设一座垃圾焚烧发电厂，设计总规模为1400吨/天，一期700吨/天，总投资约32686万元。建设工期：

本项目一期工程建设工期为24个月（含前期工作时间）。一、项目概况项目处理工艺

（1）垃圾焚烧发电工程拟采用“机械炉排炉式垃圾焚烧炉+余热锅炉+汽轮发电机组+组合工艺式烟气处理装置（半干法除酸+活性碳吸附+袋式除尘）”工艺技术。（2）烟气拟采用“半干法除酸+活性碳吸附+袋式除尘的烟气净化工艺”，焚烧尾气净化后满足欧盟2000标准排放。（3）渗滤液拟采用“生物法+两级硝化反硝化+生物膜”法处理技术，处理出水满足《城市污水再利用-城市杂用水质》（GB/T18920-2002）标准后全部回用，达到渗滤液零排放。（4）焚烧飞灰拟采用“水泥固化+化学药剂”稳定固化后，达到《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）后运至附近填埋厂进行填埋处理。（5）拟将焚烧炉渣送至环保产业园附近的砖厂进行制砖，其余不可综合利用部分送至政府指定地点进行填埋处理。（6）关键设备应采用进口技术、国内制造的设备，如焚烧炉排炉、垃圾抓斗起重机及烟气处置系统设施、设备等。一、项目概况二、项目总体设计方案

本项目BOT模式：在特许经营期内社会资本负责投资、建设、运营、维护市中心城区生活垃圾焚烧发电项目；特许经营期届满后，无偿移交项目设施。特许经营者根据《特许经营协议》向市政府或其指定的机构收取相应补贴费；并按相关规定向电力部门收取上网电费，获得其他垃圾处理产品销售收入等。

BOT：是指社会资本承担新建项目设计、融资、建设、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。

垃圾处理量按下列公式计算处理垃圾的结算数量，据此签发相应的《垃圾处理量确认单》。Q（i）=Q1（i）-Q2（i）其中：Q（i）——项目公司第i运营月度处理垃圾的结算数量Q1（i）——第i运营月度提供的并经双方共同在地磅站计量的进入本项目的垃圾数量Q2（i）——第i运营月度偶然运送的不可接受垃圾的数量垃圾处理价格

垃圾处理补贴：中标单价，该价格已包含飞灰、炉渣、渗滤液、生产及生活污水处置费及坦塘垃圾卫生填埋场的运营、维护、管理等各种成本费用以及利润和税费。除非出现协议规定的情况，否则该价格不得进行任何调整。二、项目总体设计方案

垃圾处理补贴费的支付垃圾处理补贴费每个运营月度支付一次，年终结算。月垃圾处理补贴费的计算公式为：P=Q×T.其中，P为月垃圾处理补贴费，Q为月处理量月垃圾供应量，T为垃圾处理补贴费单价。垃圾处理补贴费的支付时间每个运营月度的第十五个工作日支付上个运营月度的垃圾处理补贴费。垃圾处理补贴费的支付程序在每个运营月度的前五个工作日内，项目公司提出支付申请，并提交下列资料：A.上个运营月度有关的质量检测报告；B.经双方签发认可的上个运营月度的《垃圾处理量确认单》；C.运营月度支付金额P（i）。（1）政府方如对项目公司申请的运营月度支付金额没有异议，应在收到上述资料后的三个工作日内通知项目公司；（2）项目公司根据政府方的审核结果，在三个工作日内，开具相应的垃圾处理补贴费收费凭证提交给政府方；（3）政府方在收到上述收费凭证后的五个工作日内进行支付。二、项目总体设计方案

垃圾处理补贴费的调整根据当地物价指数的变化以及项目运营成本和收入情况协商对垃圾处理费单价进行调整，每次调整的时间间距不得小于3年（含3年）

Cn=Co(A×A0+B×B0+C×C0)Cn：调价后的生活垃圾处理补贴费。Co:最近一次已调价的单位生活垃圾处理补贴费。A：市商品现零售价格指数与最近一次调价年度的商品价格指数的比值。A0：外耗原材料费等总和占总成本费用权数。B：市在岗职工调整后的年平均工资与最近一次调价年度的在岗职工年平均工资的比值。B0：人员工资及福利费占总成本费用权数。C：飞灰处置费与最近一次调价年度的飞灰处置费的比值。C0：飞灰处置费占总成本费用权数。注：A0=1-（B0+C0），调价公式中的数据为提出调价时的统计数据。在合同有效期限内，生活垃圾处理补贴费调整幅度累计在5%以内的，不予调整。因国家相关法律法规或行业标准发生变化导致中标人投资和运行成本增加，或国家政策调整上网单价导致项目运营收入增加或减少，则应根据实际情况予以调整。二、项目总体设计方案

垃圾保底量：第一期开始商业运营日起第一年到第三年，年度垃圾保底量为日平均490吨(设计规模70%)，第四年至第二期建成时，年度垃圾保底量为日平均630吨(设计规模90%)，当年垃圾供应量不足保底量时，以保底量计算垃圾补贴服务费；当年垃圾供应量超过保底量时，其与保底量的差额部分，按垃圾处理补贴单价予以补贴。当建成规模达到1050吨后开始商业运行之日起第一年到第三年，年度垃圾保底量为日平均735吨，第四年起年保底量为日平均945吨；当建成规模达到1400吨后，以此类推。不竞争权：当日处理规模不超出本项目设计规模20%时，保证投资人为市区域内首选的可接受垃圾处理者。当年供应数量超出设计规模后，市人民政府考虑本项目的二期建设，投资人需无条件实施。二、项目总体设计方案三、项目边界条件

特许经营期限特许经营期为30年(含建设期)，从《特许经营协议》批准生效之日起计算。特许经营范围（1）负责垃圾焚烧发电厂的投资、建设和运营，并在特许经营期满后无偿将项目设施移交给市政府指定单位。（2）负责现有坦塘垃圾卫生填埋场A区（封场由政府负责）、B区、渗滤液收集处理系统（现有沼气发电厂设施除外，即项目产生的沼气资源不属于中标人）的日常运营、管理、维护工作，并在特许经营期满后无偿将项目设施移交给市政府指定单位，期限自生活垃圾焚烧发电厂试运营之日起至项目特许经营期结束。

特许经营服务范围（1）包括但不限于市城区（包括零陵区、冷水滩区、经开区及周边乡镇）的产生的生活垃圾，垃圾日平均供应量以进厂垃圾量不超出设计规模20%的量为限。

（2）当日均生活垃圾量超出设计规模日处理入炉垃圾量的20%时，市人民政府考虑本项目的二期建设，投资人需无条件开展项目的实施工作。

（3）

经市人民政府相关部门核准必须进行无害化处理的垃圾，投资人无条件给予处理。投资回报方式（1）垃圾焚烧余热发电上网销售

（2）政府支付垃圾焚烧处理补贴费

（3）其它综合利用产品销售等收入。政策性补助、补贴本项目获得的补助、补贴资金（除垃圾焚烧发电上网电价补贴外）一概归政府拥有。其中，获得的运行补贴用于冲抵政府应拨付的垃圾处理服务费；获得专项资金、以奖代补资金等按工程建设进度予以拨付，待运行时在垃圾处理服务费中抵扣。三、项目边界条件

项目公司组建方式项目公司由中标人出资组建，政府方不参与项目公司的组建。项目公司资本金应不低于项目投资总额的30%，且注册资本不低于壹亿元。股权转让

未经特许经营权授予单位事先书面同意，项目公司的所有股东在项目公司注册成立后的前五年不得转让其在项目公司的股份。五年期满后，项目公司的所有股东中任何一股东转让其持有的股份的，须事先征得特许经营权授予单位的书面批准。前期工作及费用

政府方已完成项目规划、预可研、项目选址、土地征用、500米范围内拆迁等前期工作并已垫付部分前期工作费用，中标人在签订特许经营协议后30日内，需一次性将300万元拨付给政府指定单位，此笔款项计入项目总投资中。

项目公司负责完成本项目的项目建议书（若需要）、可行性研究报告、环境影响报告、节能评估审查、社会风险评价等前期工作，并承担相关前期工作产生的费用。投资人应承诺保证本项目通过各项前期工作审查，明确承诺保证本项目通过环评审查并按环评及其批复要求落实各项污染防治措施，确保项目通过竣工环境保护验收。三、项目边界条件

环保要求（1）焚烧尾气净化后需满足欧盟2000标准和《生活垃圾焚烧污染物控制标准》（GB18485-2014）中各项指标最严标准后排放。（2）垃圾焚烧发电厂区的渗滤液、生活及生产污水，需在厂区内经过无害化处理，达到回用标准,不向水体排放，实现闭路循环，即零排放。（3）焚烧飞灰拟采用稳定固化后，达到《危险废物鉴别标准-浸出毒性鉴别》（GB5085.3-2007）和《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）后运至垃圾卫生填埋场进行无害化处理。（4）炉渣可利用部分必须进行综合利用，不可综合利用部分进行卫生填埋。（5）其它污染排放物应当满足市环保排放标准及总量控制要求。具体的环保指标要求需满足最终批复的环境影响评价要求。项目关键设备本项目选用的设备应当采用国内外先进技术，关键设备应采用进口技术制造的设备，其中垃圾抓斗吊必须采用国外先进、进口设备。三、项目边界条件

资产权益

政府方为本项目的土地使用权的拥有者。在本项目特许经营期内，项目公司拥有本项目使用土地的权利、所有在投资者名下的财产、设备和设施的所有权、项目运营权和收益权。项目公司负责项目设施的运营管理、安全生产、维护大修、更新改造等，并保证设施完好，经营期满无偿移交。抵押与转让出于为本项目再融资的目的（不得为其他目的），在事先向市城市管理行政执法局通报后，项目公司可以质押该项目的特许经营权，但该质押不得损害政府和公众的权益、不得影响项目的连续稳定运行，其期限不得超过本协议规定的特许经营期；但不能抵押或质押本项目的资产、设施、设备和土地使用权。三、项目边界条件

履约保证（1）投标担保。金额：600万；形式；电汇。（2）建设期履约担保。金额：3000万；形式：不可撤消、见索即付的全国性大型商业银行保函或银行转账或电汇。（3）运营期履约担保。运营期内，以上一年度的平均月生活垃圾处理补贴费作为履约保证金。（4）移交履约担保。移交履约担保金额为六个月的生活垃圾处理补贴费，自特许经营期满前15个月起至前9个月止的补贴费作为履约担保。项目监管经市人民政府授权后，市城市管理行政执法局负责与项目公司签署《市生活垃圾焚烧发电特许经营协议》，《市中心城区生活垃圾焚烧发电处理服务协议》，成立监管机构，履行项目运营过程中的行业监管职责和义务，包括计量考核、运行监管、收运管理、结算付费。人员安置现有坦塘垃圾填埋处理场整体移交后，现有垃圾处理场借用和长期聘用人员转为政府监管人员；劳务派遣人员和临时聘用人员在垃圾焚烧发电项目招聘人员时应择优优先聘用。三、项目边界条件

合格申请人的资格条件：（1）投标人必须是在国内（含港、澳、台地区）依法注册的企业法人；（2）投标人应有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力,注册资本不低于人民币壹亿元（或等值外币）；截止到2014年12月31日，企业总资产不低于拾亿元人民币（或等值外币）；2014年度企业资产负债率不得高于70%；（3）投标人至少自身投资、建设、运营一个日处理规模不低于700吨或者两个日处理规模不低于500吨，采用机械炉排炉工艺的生活垃圾焚烧发电项目，且项目已稳定商业运营（以投标截止日为准），投标人须提供项目的有效证明文件（原件备查）。（4）投标人近三年内没有有效环保事故投诉或环保行政处罚的记录，没有处于限制投标期内；（5）本项目接受联合体投标，但联合体成员单位不超过2家，且联合体牵头方需同时满足前述合格申请人第（1）～（4）的资格条件，牵头方在项目公司绝对控股（即所占股权必须超过51%）。四、投资人选择（采购）

采用综合评分法进行评审，总分100分。评分体系如下：申请报价（30分）商务方案（20分）技术方案(40分）财务方案（5分）法律方案(5分）对垃圾处理补贴单价报价企业实力项目业绩方案总体评价主要工艺装备主要生产及配套设施总图布置土建工程环境保护劳动卫生节能措施合理化建议风险管理及预案工程建设方案运营维护方案移交方案投资估算融资方案财务评价项目公司组建计划项目公司机构设置对《特许经营协议》、《垃圾处理服务协议》的应答四、投资人选择（采购）

招标文件架构第一章：招标公告第二章：投标人须知项目特许经营范围

建设规模

建设用地及土地使用权

特许经营期

特许经营服务范围

投资回报方式

项目公司组建方式

第三章：招标边界条件

前期工作及费用

配套设施的投资建设

建设工期

处理工艺

环保要求

项目关键设备

垃圾处理保底量及超量处理

第四章：招标文件格式附件：《特许经营协议》《生活垃圾处理服务协议》四、投资人选择（采购）

垃圾处理服务协议架构第一章总则第二章定义与解释

商业运营的先决条件第三章商业运营前的准备

垃圾供应的准备（带垃