青海省2016年下半年基金从业资格：操作与市场风险模拟试题

青海省2016年下半年基金从业资格：操作与市场风险模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则2、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚3、基金管理人在制定详细的现金替代方法时遵循公允、公开的原则，以爱护____利益为动身点，并进行刚好充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构4、依据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金5、下列选项中，流淌性较强的是__。A．信托安排B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品6、假如某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A．削减4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%7、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准8、债券不能收回投资的状况有__。A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失9、在运用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避开在不同类型基金中比较C．不简洁按评级买基金D．正确理解等级凹凸的含义10、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注意依据基金投资人的风险承受实力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性

11、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益12、依据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣扬推广和销售服务时，应公允对待投资者D．可以自行打折销售基金13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算14、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15B．30C．60D．9015、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券16、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。A．60%B．70%C．80%D．90%17、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请18、依据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权托付C．违规向他人供应基金未公开的信息D．账外暗中赐予他人财物或利益19、依据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人20、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具21、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值确定B．股票的市场价格由市场交易量确定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出凹凸起伏的波动性特征22、爱护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失23、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值干脆交换的场所C：证券市场是财产权利干脆交换的场所D：证券市场是风险干脆交换的场所24、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行25、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事务是____A：《证券投资基金会计核算方法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行方法》正式实施C：《管理暂行方法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B．基金管理公司干脆将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息2、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．购买力风险3、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：指数基金B：基金中的基金C：伞型基金D：信托投资单位4、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．96、上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的随意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司8、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则9、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息10、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权B．收入恳求权C．货币索取权D．商品全部权

11、股票最基本的特征是__。A．收益性B．风险性C．流淌性D．永久性12、关于基金销售机构的会计系统限制规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．应当实行适当的会计限制措施，规范资金清算交收工作C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账13、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的阅历教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范B．公允、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率14、我国《证券投资基金法》其次十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当____A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》15、下列选项中，货币市场基金特别信息披露方面，不包括__。A．基金收益公告B．基金份额净值C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D．货币市场基金净值表现16、《证券投资基金评价业务管理暂行方法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险B．基金管理人的预料实力C．基金的分析探讨及投资询问D．基金管理人的管理实力17、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换18、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流淌性的要求19、基金管理公司的投资管理部门中，探讨部主要从事__。A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析20、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．是一种干脆投资工具C．基金投资者是基金资产的全部者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人21、目前在我国，__可以担当基金托管人。A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司22、基金公司风险限制实力的考