2022年5月《私募股权投资基金基础知识》真题

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单选题（共100题，共100分）

1.下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）

A.创业投资管理股份有限公司

B.股权投资管理有限公司

C.资产管理合伙企业（有限合伙）

D.个人独资企业

2.股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。

A.基金管理人

B.个人或机构投资者

C.中国证券投资基金业协会

D.被投资方

3.假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对一企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万元，预计下一年度的净利润为1500万元。若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则基金能获得的股份比例为（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

4.根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

A.0.6

B.0.05

C.0.8

D.0.7

5.国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）

A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

B.担心投资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动

C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动

D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁

6.我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构

B.境内证券交易所

C.境外证券交易所

D.境内证券监管机构

7.下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金

8.股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（）。

A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务

B.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资

C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务

D.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资

9.股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）

Ⅰ.本金

Ⅱ.投资收益

Ⅲ.管理费

Ⅳ.业绩报酬

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

10.目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）

A.保密条款

B.回购条款

C.保护性条款

D.优先认购权条款

11.基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。

A.4个月内

B.5个月内

C.6个月内

D.3个月内

12.关于有限合伙型股权投资基金清算，表述错误的是（）

A.合伙企业解散，应当由清算人进行清算

B.清算期间，合伙企业存续，且可以继续开展新的投资经营活动

C.合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配

D.清算结束，清算人应当编制清算报告，并向等级机关进行报送

13.创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）

Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业

Ⅱ.投资方式以参股性投资为主

Ⅲ.经常借用杠杆进行投资

Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

14.以下关于大宗交易描述错误的是（）

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

15.股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）

A.业务尽调

B.项目估值

C.财务尽调

D.法律尽调

16.2022年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2022年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流增长率分别为10%和5%，且以后长期自由现金流增长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（）

A.4,436万元

B.6,111万元

C.5,556万元

D.4,991万元

17.关于股权投资基金的组织形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契约（信托）型

D.公私合营型

18.根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）

Ⅰ.运营情况报告；

Ⅱ.审计报告；

Ⅲ.服务业务情况表；

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19.整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

20.投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（）

A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理

B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理

C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理

D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理

21.我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是（）

A.集合竞价

B.大宗交易

C.协议转让

D.连续竞价

22.关于股权投资基金、说法正确的是（）

A.通常具有低风险、高预期收益的特点

B.主要投资于上市公司股票

C.在我国职能非公开募集

D.投资期限较短

23.股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

24.关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）

A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

25.目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）

A.近三年年均收入不低于50万的个人

B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

C.资产不低于300万的个人

D.资产高于300万的单位

26.以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）

A.股权自由现金流贴现法

B.公司自由现金流贴现法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

27.关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管

D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人

28.股权投资基金销售机构应（）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托（签署销售协议）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

29.被投资企业境内IPO市场包括（）

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企业版

Ⅲ.创业板

Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

30.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

31.法律尽职调查报告主要包括（）

A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议

B.评估目标企业的财务健康程度

C.企业基本情况、管理团队、产品/服务

D.市场、发展战略、融资运用、风险分析

32.根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。

A.60

B.80

C.100

D.120

33.在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）

A.调整的所得税、新增的付息债务

B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务

C.长期经营性资产的变化、调整的所得税

D.短期经营性资产的变化、调整的所得税

34.股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）

A.有主办券商推荐并持续督导

B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营

C.依法设立且存续满两年

D.为国家认定的高新技术企业

35.某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示

B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记

D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

36.关于并购基金，说法正确的的是（）

Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象；

Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；

Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；

Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

37.关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是()

A.保密信息的内容

B.保密地域

C.违约责任

D.保密期限

38.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。

A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

B.社会保障基金

C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

D.净资产1800万元的单位投资者

39.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()

A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例

C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值

40.以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()

A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税

B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税

C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围

D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税

41."股权投资基金投后管理的作用包括（）。

Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况,

Ⅱ.保证投资基金安全；

Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益,

Ⅳ.保证项目获得预期收益

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

42.股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。

A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

B.向投资者承诺投资本金有保障

C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

43.关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

44.下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（）。

A.资产收益率

B.资产周转率

C.资产负债率

D.利息保障倍数

45.有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）

A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务

C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行

D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

46.在股权投资基金募集过程中允许（）

A.举办未设置特定对象确定程序的讲座

B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

C.推介非本机构设立或募集的私募基金

D.向市场化母基金开展路演

47.2022年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2022年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2022年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）

A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

48.账面价值法是指公司（）的净值。

A.总资产减去总负债

B.收入成本

C.现金流

D.利润

49.出具警示函是（）对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。

A.行业自律组织

B.政府监管机构

C.社会监督机构

D.机构内控部门

50.对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金

B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中

C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目

D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

51.股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）。

A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金

B.有限合伙型基金^信托（契约）型基金

C.信托（契约）型基金和股份有限公司型基金

D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金

52.关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是（）。

A.依法设立且存续满两年，.有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算

B.公司治理机制健全，合法规范经营

C.具有持续经营和盈利的能力

D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化

53.甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员

54.某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益

B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配

C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益

D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益

55.下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。

A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷

B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求

C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况

D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任

56.有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

57.创业投资的投资对象不包括（）

A.早期的未上市成长性企业

B.中期的未上市成长性企业

C.后期的未上市成长性企业

D.上市成长性企业

58.股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。

A.代表1/2以上表决权的股东

B.代表2/3以上表决权的股东

C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/2以上

D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上

59.关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任

B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任

D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人

60.关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）。

A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见

B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核

C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整，注进行调查

D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》的要求

61.某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A.优先向基金投资者返回投资本金

B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金

C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配

62.适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。

A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构

B.行业监管机构和基金管理人

C.基金托管人和被投资企业负责人

D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局

63.下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（）。

A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例

B.应签订股东大会（股东会）决议文件

C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过

64.创业投资基金通常采用的投资工具不包括（）

A.优先股

B.可转换优先股

C.可转换债

D.普通股

65.股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。

A.0.45亿元

B.0.9亿元

C.0.15亿元

D.0.75亿元

66.股权投资基金清算的原因不包括（）。

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定进行清算

C.全部投资项项目都已经清算退出的

D.基金份额已满

67.在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（）。

Ⅰ.基金合同；

Ⅱ.基金托管协议；

Ⅲ.基金募集推介材料；

Ⅳ.基金主要财务指标

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

68.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。

Ⅰ.撤销基金管理人登记;

Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训;

Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格;

Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

69.广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是（）。

Ⅰ.并购基金；

Ⅱ.不动产基金；

Ⅲ.狭义创业投资基金；

Ⅳ.基础设施投资基金

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

70.投资后管理的主要内容是（）。

Ⅰ.投资机构为被投资企业提供的增值服务；

Ⅱ.被投资企业为投资机构提供的反馈信息；

Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪；

Ⅳ.投资机构对被投资企业进行监控活动

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

71.在推介基金时，不得宣传（）相关内容。

Ⅰ."预期收益"

Ⅱ."预计收益"

Ⅲ."预测投资"

Ⅳ."过往业绩"

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

72.关于财务尽职调查，表述正确的是（）。

Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况；

Ⅱ.—般不通过现场调查方式；

Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响；

Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

73.股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。

A.跟踪协议条款执行情况

B.委托第三方机构

C.监控被投资企业财务状况

D.参与被投资企业重大经营决策

74.关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

75.关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）

A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资

C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资

76.关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）

A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营

B.日常联络与沟通工作

C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

D.关注被投资企业经营状况

77.关于优先认购权条款，以下说法错误的是（）。

A.优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释

B.优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行（P0）

C.优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行

D.优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护

78.广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。

A.1

B.2

C.5

D.10

79.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。

A.以创业投资为主营业务

B.在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币

C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务

80.投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）

A.跟踪办议条款执行情况

B.参与被投资企业的公司治理

C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查

D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

81.下列关于"新三板〃的说法，错误的是（）

A.全名为全国中小企业股份转让系统

B.是经中国证监会批准设立的公司制全国性证券交易场所

C.发挥主板和创业板的"孵化器"和"蓄水池"作用

D.服务对象是创新型、创业型、成长型+小微企业

82.在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息

B.分红收入

C.通过二级市场退出获得的项目退出收入

D.通过并购方式退出获得的项目退出收入

83.2022年12月，国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。

A.信息登记

B.绩效评价

C.信用评价

D.以上都是

84.而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指（）。

A.发展改革部门和外汇局

B.发展改革部门和商务部门

C.外汇局和商务部门

D.工商部门和商务部门

85.关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

A.没有规定最低限额

B.交易费用相对集中竞价交易要高

C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

86.关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

87.基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）。

A.组织结构

B.员工道德素质

C.内控文化

D.风险控制

88.某股权投资基金于2022年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2022年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2022年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2022年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2022年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2022年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2022年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2022年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

89.有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成

90.政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。

A.种子期、起步期

B.成长期

C.成熟期

D.以上都不是

91.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管路办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。

A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款

B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件

C.向投资者披露基金合同

D.向投资者披露基金的投资情况

92.关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（）。

A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权

B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家

C.第一拒绝