证券审计岗位职责

证券审计岗位职责一、岗位概述证券审计岗位是负责对公司证券业务活动进行审计和监督管理的关键岗位，旨在确保公司证券业务合规性、风险掌控和财务信息真实可靠。二、岗位职责1.证券业务审计1.1.负责编制证券业务审计计划，包含审计范围、时间布置、人员配备等，并报经理批准备案；1.2.开展证券交易操作的审计工作，包含证券交易订单的合规性审查、成交的真实性核实等；1.3.对证券业务的账户管理进行审计，检查账户开立、销户、账户资金的存取等操作是否符合规定；1.4.审计证券产品发行与清算，审核发行与购买流程，核实清算与赎回操作的准确性和合规性；1.5.对证券投资、融资等交易行为进行审计，检查交易合同的签署和履行情况，核实交易的合规性和风险掌控；1.6.审计证券资金的使用情况，确认资金的流向和使用是否符合规定；1.7.收集、整理审计证券业务的相关料子与数据，编写审计报告，提出审计看法和建议。2.管理与监督2.1.监督执行公司证券业务的内部掌控制度和规范，确保证券业务的合规性；2.2.监管证券业务操作的管理制度执行情况，及时发现问题并提出改进措施；2.3.跟踪监测公司证券业务活动的风险情形，及时报告风险事件并提出风险防控建议；2.4.帮助内部审计部门进行证券业务方面的审计工作，供应必需的帮助与支持；2.5.定期参加公司内部会议，汇报审计工作进展和发现的问题，以及提出解决方案。3.法律法规合规3.1.熟识证券市场相关法律法规和政策，确保证券业务操作符合法规要求；3.2.及时更新和掌握证券业务相关法律法规的变动，编制并推广新的合规管理制度；3.3.帮助公司内部合规部门进行合规风险评估与防范工作，供应相关数据和信息支持。三、任职资格1.教育背景及专业要求具有本科及以上学历，财务、审计、金融等相关专业背景。2.技能要求2.1.熟识证券市场相关法律法规和政策，具备较强的法律意识和合规意识；2.2.具备坚固结实的财务和审计知识，熟识会计核算准则和审计准则；2.3.具备良好的数据分析与处理本领，具备肯定的统计与分析技能；2.4.具备较强的沟通协调本领和团队合作精神，具备良好的应变本领。3.工作经验要求具备2年以上证券行业从业经验，熟识证券市场的操作流程和交易规定。四、工作环境与条件1.工作地方公司办公地方或证券交易所。2.工作时间正常工作时间为每周五天，每天八小时，但需要依据工作需求具备肯定的弹性。3.工作条件具备良好的办公设施和工作环境，供应相应的培训和学习机会。五、绩效考核与晋升1.绩效考核依据岗位职责和工作表现进行绩效考核，评价指标包含任务完成情况、工作质量、合规执行等。2.晋升机制依据个人本领和工作表现，可以晋升为高级证券审计师或其他相关岗位。六、附则1.本规章制度自发布之日起生效，如有修订，须经相关部门批准并重新发布。2.任何员工在履行职责过程中发现证券业务存在违规行为或风险隐患，应及时向上级报告并矫正。3.违反本规章制度的行为，将依据公司相关制度和规定进行纪律处分甚至追究法律责任。4.对于不明确的事项或情况，应及时咨询上级或相关部门，确保工作的合规性和准确性。5.本规章制度解释权归公司全部，如有解释不全都之处，以公司最终决策