上海分公司知识测试附有答案

上海分公司知识测试-202312[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[填空题]*_________________________________1.营销服务人员可以通过QQ群、微信群等向客户提供“一对多”形式的投资咨询服务。（

）单选题[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)2.员工入职后或手机号码变更后，哪些号码需要承诺自律上报(

)。多选题*A.本人实名注册且本人实际使用(正确答案)B.本人实名注册但无人使用(正确答案)C.非本人实名注册但本人实际使用(正确答案)D.本人实名注册但非本人实际使用，能提供相关权属证明3.证券从业人员可以交易可转债。[判断题]*对错(正确答案)4.公司员工可以将私募资产管理产品的宣传文案发布在微信朋友圈，对产品进行宣传。[判断题]*对错(正确答案)5.营销人员在必要时可以委托第三方代理自己从事客户招揽和客户服务[判断题]*对错(正确答案)6.证券从业人员不得有以下哪些行为?（）*A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(正确答案)B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(正确答案)C.公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。D.提供、传播虚假或者误导客户的信息。(正确答案)7.第十一条员工个人社交媒体账号的信息发布行为应当符合员工执业行为规范的要求，发布和转载内容必须遵守国家相关规定、证券行业有关规定以及对从业人员的规定要求，包括但不限于:*A.不得发布涉密、内幕信息、未公开信息，不得转发未经核准或来源不明的信息;(正确答案)B.不得擅自发布带有国联证券LOGO及在公司办公区域内拍摄的影像和视频;(正确答案)C.不得擅自以国联证券或国联证券员工名义公开发布信息，或做出任何使第三方理解其为职务行为的举动;(正确答案)D.未经批准，不得利用个人社交媒体账号展业、提供有偿服务或牟取私利;(正确答案)E.其他公司认定的违法违规或不当行为。(正确答案)8.在办公电脑及通讯工具管理中，出现违规行为，将按照公司《国联证券股份有限公司员工执业行为守则》《国联证券股份有限公司员工违规处罚及领导责任追究制度》等相关制度从严处理，对发生违规事件单位及所有环节相关管理人（单位负责人为第一责任人）及责任人进行不同程度处罚。处罚种类有哪些（）*A.合规考核扣分(正确答案)B.经济处罚(正确答案)C.降薪(正确答案)D.降职（级）(正确答案)E.撤职(正确答案)F.解除劳动合同(正确答案)9.以下可通过基金投顾账户管理的标的有:[单选题]*A、券商资管产品B、公募基金(正确答案)C、私募基金D、公募基金专户10.目前监管要求:基金投顾组合中单只基金比例不超过（），基金投顾换手率不超过（）倍[单选题]*A、20%、1倍B、10%、1倍C、30%、3倍D、20%、2倍(正确答案)11.目前我司基金投顾的签约起点和追加起点金额是多少?[单选题]*A、1000、1000B、10000、1000C、500、500(正确答案)D、10000、50012.基金投顾持牌机构可以与客户签订基金投顾服务协议，接受客户全权委托。代客户作出具体基金（）的决策*A、品种(正确答案)B、数量(正确答案)C、买卖时间(正确答案)D、代销机构13.2023年10月14日沪深交易所及北交所发布了“关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知”，自2023年10月30日起，投资者融券卖出保证金比例不得低于（）

，投资者为私募证券投资基金的，融券保证金比例不得低于（）。[单选题]*A、50%，80%B、80%，50%C、100%，80%D、80%，100%(正确答案)14.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为:维持担保比例=（现金+

_________

）/（_________+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）[单选题]*A、融资买入金额，信用证券账户内证券市值总和B、信用证券账户内证券市值总和，融资买入金额(正确答案)C、信用证券账户内自有资金购买的证券市值总和，融资卖出金额D、融资卖出金额，信用证券账户内自有资金购买的证券市值总和15.客户信用账户维持担保比例低于130%时，需要在（）个交易日内补足担保物，使维持担保比例达到（）以上[单选题]*A、2，130%B、1，140%(正确答案)C、1，160%D、2，160%16.2024年度国联证券“龙兴九万里国联谱新章”开门红竞赛活动开始时间和结束时间分别是（）?[单选题]*A、2023年12月1日、2024年2月29日B、2023年12月18日、2024年2月29日C、2023年12月1日、2024年3月31日D、2023年12月18日、2024年3月31日(正确答案)17.2024年度国联证券“龙兴九万里国联谱新章”开门红竞赛活动目标包含（）?*A、产品销量(正确答案)B、基金投顾新增日均保有规模(正确答案)C、新增资产D、新增私募资产E、产品保有量18.2024年度国联证券“龙兴九万里国联谱新章”开门红产品销量折算公式正确的是（）?[单选题]*A、产品销量=权益类产品销量+固收类产品销量*0.1B、产品销量=权益类产品销量+固收类产品销量*0.2(正确答案)C、产品销量=权益类产品销量+固收类产品销量*0.3D、产品销量=权益类产品销量+固收类产品销量*0.419.2024年度开门红期间，重点公募、私募销售提成比例提高，即公募提成比例提高至（）%，私募提成比例提高至（）%。[单选题]*A、20、30B、2