证券市场基本法律法规考试(习题卷4)

试卷科目：证券市场基本法律法规考试证券市场基本法律法规考试(习题卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券市场基本法律法规考试第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A)发审会审核前30天B)正式受理后C)发审会审核前5天D)发行部初审会后1天[单选题]2.非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A)县级以上人民政府B)县级以上人民法院C)国务院证券监督管理机构D)证券交易所[单选题]3.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）。A)公司分立B)修改公司章程C)有限责任公司变更为股份有限公司D)公司董事变更[单选题]4.公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]5.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A)监事会B)经理层C)董事会D)各业务部门、分支机构和子公司[单选题]6.对负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A)I、Ⅱ、Ⅲ、IVB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、IVD)Ⅱ、Ⅲ、IV[单选题]7.证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A)十万元以下B)二十万元以下C)三十万元以下D)五十万元以下[单选题]8.新股发行中，股东大会应当就（）作出决议。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]9.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A)30万元以上60万元以下B)3万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上30万元以下[单选题]10.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A)5％B)10％C)15％D)20％[单选题]11.以()全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。A)自有资金B)保证金C)佣金D)流动资金[单选题]12.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金安全存管制度的措施④客户投诉的接待处理方式A)①②③B)②③C)①③D)①②③④[单选题]13.证券公司()负责确定融资融券的总规模。A)分支机构B)业务决策机构C)董事会D)业务执行机构[单选题]14.在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A)2B)3C)4D)5[单选题]15.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。Ⅰ．汇率风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．道德风险A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]16.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）A)双边法律关系与多边法律关系B)确认性法律关系与创设性法律关系C)第一性法律关系与第二性法律关系D)纵向法律关系与横向法律关系[单选题]17.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ．成交量、成交价Ⅱ．持仓明细Ⅲ．最高价与最低价Ⅳ．开盘价与收盘价A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]18.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A)独立董事连任时间最多不超过7年B)任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C)独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D)出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事[单选题]19.以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥[单选题]20.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A)全国银行间同业拆借中心B)中央国债登记结算有限责任公司C)中国货币网D)中国债券信息网[单选题]21.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款Ⅲ.期货公司自营Ⅳ.期货公司提取风险准备金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]22.下列关于集合资产管理计划表述正确的有（）。Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]23.证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的广泛性Ⅲ．客户资料的保密性Ⅳ．客户指令的权威性A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]24.资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A)主要负责人、首席风险官B)主要负责人、总经理C)主要负责人、合规负责人D)全体高级管理人员[单选题]25.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A)不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C)保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D)建立业务风险识别、评估和控制的完整体系[单选题]26.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A)半数；半数B)2／3；2／3C)2／3；半数D)半数；1／3[单选题]27.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A)委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B)不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C)受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D)合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法[单选题]28.以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A)股东人数的多少B)公司是否发行股份C)公司注册资本D)股东责任[单选题]29.有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A)1／3以上B)2／3以上C)全部D)1／2以上[单选题]30.下列对法的概念描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④[单选题]31.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)终身[单选题]32.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A)研究助理B)证券研究员C)证券分析师D)投资顾问[单选题]33.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)I、Ⅲ[单选题]34.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A)代销金融产品B)中间介绍业务C)另类投资业务D)投资业务[单选题]35.按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A)②③B)③④C)①②D)①④[单选题]36.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按（）程序处理。①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报③T＋1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]37.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[单选题]38.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A)该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B)为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C)该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D)前台业务运作与后台管理支持适当分离[单选题]39.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A)1%B)2%C)3%D)4%[单选题]40.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]41.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A)发行人的实际控制人B)发行人的法定代表人C)发行人D)发行人的控股股东[单选题]42.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A)监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B)监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C)监事会可以列席董事会会议D)监事会行使职权所必需的费用，由公司承担[单选题]43.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A)100B)200C)300D)400[单选题]44.下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]45.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A)5；10B)7；20C)5；20D)7；20[单选题]46.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④[单选题]47.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A)②③⑤⑥⑦B)①②③⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥⑦[单选题]48.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[单选题]49.关于股票交易，以下说法正确的有（）。Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]50.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A)20％B)30％C)50％D)100％[单选题]51.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]52.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④[单选题]53.审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内控水平Ⅲ．合规程度Ⅳ．高级管理人员素质A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]54.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A)10万元以上100万元以下B)20万元以上100万元以下C)30万元以上100万元以下D)40万元以上100万元以下[单选题]55.向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是指()业务。A)证券经纪B)证券自营C)融资融券D)证券咨询[单选题]56.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是()。A)个人集资诈骗，数额在5万元以上的B)单位集资诈骗，数额在50万元以上的C)个人集资诈骗，数额在8万元以上的D)单位集资诈骗，数额在30万元以上的[单选题]57.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务A)①②B)②③C)③④D)①④[单选题]58.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A)经营风险B)信用风险C)市场风险D)流动性风险[单选题]59.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A)有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B)股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C)其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D)经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权[单选题]60.应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A)3B)5C)7D)10[单选题]61.下列说法中，错误的是（）。A)同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B)保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C)保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D)证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任[单选题]62.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A)经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B)证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D)证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记[单选题]63.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A)法院B)当地人民政府C)中国证券业协会D)国务院证券监督管理机构[单选题]64.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A)200人B)150人C)50人D)10人[单选题]65.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]66.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A)《证券投资基金法》B)《证券公司监督管理条例》C)《证券投资基金托管业务管理办法》D)《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》[单选题]67.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A)6B)12C)24D)36[单选题]68.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A)8B)7C)6D)5[单选题]69.甲是A有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而A公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有（）。Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]70.基金财产的债务由（）承担。A)基金管理人员固有财产和基金财产本身共同B)基金管理人员管理的其他基金的财产C)基金财产本身D)基金管理人固有财产[单选题]71.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是（）。Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议Ⅱ.必须经股东大会决议Ⅲ.A股东自行办理担保事项Ⅳ.由董事会作出决议A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]72.以下证券公司分支机构可以做的是（）。A)经总部批准向客户融资融券B)自行决定签约C)自行决定开户D)决定保证金的收取[单选题]73.下列关于合伙企业的说法，正确的有（）。Ⅰ.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立协议组成Ⅱ.合伙企业成员共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.合伙企业是经营性组织Ⅳ.合伙企业是公司的一种组织形式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]74.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议A)①②④⑤⑥B)①③④⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥[单选题]75.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A)向特定对象发行证券累计未超过200人B)向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C)向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D)向特定对象发行证券的[单选题]76.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①?证券研究报告?字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]77.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A)合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B)人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C)合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D)合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿[单选题]78.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A)证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B)王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C)证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D)为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票[单选题]79.资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④[单选题]80.（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A)责令改正，给予警告B)情节严重的，撤销相关业务许可C)处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D)没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款[单选题]81.以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③⑤⑥[单选题]82.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]83.按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]84.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。①战略投资者的名称②认购数量③市盈率④持有期限A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]85.债务融资工具在（）登记、托管、结算。A)中国人民银行B)中国银行间市场交易商协会C)全国银行间同业拆借中心D)中央国债登记结算有限责任公司[单选题]86.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A)2B)3C)4D)5[单选题]87.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A)①②B)①②③C)①③④D)①②③④[单选题]88.《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。Ⅰ．弥补公司亏损Ⅱ．扩大公司生产经营Ⅲ．转为公司资本Ⅳ．对外担保A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]89.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]90.以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。A)业务明确B)必须盈利C)产权清晰D)公司治理健全[单选题]91.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]92.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A)主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B)主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C)主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D)未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动[单选题]93.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A)证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B)保证金可以用证券充抵C)融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D)保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户[单选题]94.下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]95.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A)代销B)助销C)直销D)包销[单选题]96.合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A)国家外汇管理局B)中国人民银行C)国务院D)中国进出口银行[单选题]97.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A)10％以上50％以下B)5％以上50％以下C)违法所得1倍以上5倍以下D)违法所得1倍以上10倍以下[单选题]98.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A)始终坚持以降低风险为导向B)可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C)无须承担对投资者进行风险教育的义务D)只能通过内部人员进行直接营销[单选题]99.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A)1；1B)2；2C)3；3D)3；1[单选题]100.保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A)1B)2C)3D)51.答案:B解析:《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、2.答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。3.答案:D解析:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程（B选项）、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立（A选项）、解散或者变更公司形式（C选项）的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公司董事变更不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，D选项符合题意。4.答案:D解析:本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性进行专项考核，作为绩效考核的重要内容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选项正确。故本题选择D选项。5.答案:D解析:本题考查全面风险管理的责任主体。6.答案:A解析:本题考查违规披露、不披露重要信息犯罪。违规披露、不披露重要信息涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的，I项符合题意：(2)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；(3)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；(4)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的：(5)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；(6)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的，Ⅱ项符合题意；(7)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的：(8)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的，V项符合题意；(9)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形，Ⅲ项符合题意。综上，I、Ⅱ、Ⅲ、V项均符合题意，故本题选A选项。7.答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百一十条的规定，证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。8.答案:D解析:公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：（1）新股种类及数额，Ⅰ项符合；（2）新股发行价格，Ⅱ项符合；（3）新股发行的起止日期，Ⅲ项符合；（4）向原有股东发行新股的种类及数额，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。9.答案:D解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款10.答案:A解析:本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。11.答案:A解析:本题考查另类投资子公司的设立。证券公司应以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。故本题选择A选项。12.答案:D解析:证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。13.答案:C解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照?董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构?的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。故本题选择C选项。14.答案:A解析:考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于2人的，集合计划应当终止。15.答案:A解析:证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。16.答案:B解析:本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。17.答案:D解析:期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。18.答案:C解析:本题考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。19.答案:D解析:考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。20.答案:C解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。21.答案:A解析:本题考查期货交易的保证金制度。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求支付可用资金，Ⅰ项符合；（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款，Ⅱ项符合；（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选A选项。22.答案:B解析:Ⅰ项正确，证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。23.答案:D解析:本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性，Ⅱ项符合；新版章节练习，，考前更新，（2）证券经纪商的中介性，Ⅰ项符合；（3）客户指令的权威性，Ⅳ项符合；（4）客户资料的保密性，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。24.答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。25.答案:D解析:考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。26.答案:A解析:董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。27.答案:C解析:本题考查合伙事务执行。根据《合伙企业法》第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据《合伙企业法》第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。28.答案:A解析:按照股东人数和股份流动性可以划分为有限责任公司和股份有限公司。故本题选A选项。29.答案:B解析:有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。30.答案:A解析:考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。31.答案:D解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。32.答案:A解析:参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用?研究助理?等名义在证券研究报告中列示。33.答案:A解析:证券公司的设立与变更根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。故本题选A选项。34.答案:A解析:代销金融产品的相关含义。35.答案:C解析:本题考查《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。36.答案:D解析:本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所，中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。37.答案:C解析:本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。38.答案:B解析:考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。39.答案:A解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，新版章节练习，，考前更新，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。40.答案:A解析:本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。41.答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。42.答案:A解析:本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。43.答案:B解析:资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。44.答案:D解析:1．账户证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。2．投资管理证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。并建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。证券公司需建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。3．资金证券白营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。4．清算证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。考查证券自营业务的具体操作要求。45.答案:C解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。46.答案:C解析:本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。47.答案:B解析:本题考查股份有限公司董事会职权。董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。48.答案:D解析:本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。49.答案:C解析:Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请（并非不需要聘请）具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。50.答案:B解析:考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。51.答案:D解析:本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，①②③④均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。52.答案:A解析:考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.53.答案:D解析:审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。54.答案:A解析:本题考查《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定。基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。55.答案:C解析:本题考查融资融券业务的基本概念。融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故本题选C选项。56.答案:B解析:本题考查非法集资类犯罪立案追诉的标准。以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)个人集资诈骗，数额在10万元以上的，A、C选项集资诈骗金额未达到10万元，故不属于立案追诉的标准；(2)单位集资诈骗，数额在50万元以上的，B选项属于立案追诉标准，D选项未达到立案追诉标准。故本题选B选项。57.答案:D解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。58.答案:A解析:《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一59.答案:C解析:本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。60.答案:B解析:应急演练应当形成报告，保存期不得少于5年。61.答案:D解析:A选项正确，同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。B选项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。C选项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。D选项错误，证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任（并非只能由该保荐机构担任）。62.答案:C解析:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。63.答案:D解析:证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。64.答案:A解析:合格投资者《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。故本题选A选项。65.答案:C解析:考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。66.答案:D解析:考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。67.答案:D解析:考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。68.答案:A解析:本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。69.答案:B解析:公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。Ⅱ、Ⅲ选项正确。转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。Ⅳ选项正确。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选项正确。70.答案:C解析:71.答案:D解析:公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。本题选D选项。72.答案:A解析:本题考查证券公司总部和分支机构的权限。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。73.答案:A解析:74.答案:C解析:本题考查股份有限公司股东大会的职权。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。股东大会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）公司章程规定的其他职权。其中，①③④⑥⑦属于股东大会职权，②⑤属于董事会职权。75.答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。76.答案:D解析:考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）?证券研究报告?字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨洵业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。77.答案:B解析:本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项A、C正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D错误，选项B正确。78.答案:B解析:79.答案:C解析:资产支持证券投资者的权利与义务。80.答案:C解析:根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，