综合管廊PPP项目实施方案样本

**市核心区地下综合管廊PPP项目实行方案（待审稿）**市城乡规划和建设局二〇一六年三月目录10325第一章前言 -1-175731.1项目背景 -1-235651.2编制根据 -1-111351.3编制原则 -3-112891.3.1合法合规性原则 -3-35041.3.2效益最大化原则 -3-282031.3.3PPP模式可复制原则 -3-28327第二章项目概况 -4-128892.1项目名称 -4-222742.2项目概况 -4-72302.2.1项目建设地点 -4-275412.2.2项目建设里程和投资 -4-139132.2.3项目建设内容 -4-107192.2.4建设原则 -4-64702.2.5运营服务原则 -4-237702.2.6建设工期 -5-198952.2.7入廊管线 -5-136992.3项目采用PPP模式必要性 -5-182772.4项目采用PPP模式可行性 -5-32292.5项目意义 -6-2124第三章PPP运作方案 -7-162383.1项目运作方式 -7-140553.1.1项目运作构造 -7-265113.1.2本项目详细操作模式 -8-18753.2项目公司股权构造及分红安排 -9-281603.3项目公司融资安排 -9-57593.4项目合伙内容 -10-153933.5项目合伙期限 -10-40453.6内部收益率及回报机制 -10-85173.6.1内部收益率 -10-309313.6.2回报机制 -11-312203.7管廊可用性服务费 -12-72043.7.1管廊可用性服务费构成 -12-199863.7.2入廊费、运维费定价 -12-49233.7.3入廊费、运维费收取和支付 -12-14243.7.4政府可行性缺口补贴额度拟定及支付 -13-125583.7.5管廊可用性服务费调节 -13-39213.8绩效考核机制 -16-229823.9合同体系安排 -16-29786第四章项目产出分析 -18-311564.1重要边界条件 -18-249854.2测算成果 -19-7295第五章社会资本选取 -20-176005.1社会资本选取 -20-284365.1.1选取方式 -20-156185.1.2实行程序 -20-25425.1.3招标范畴及内容 -20-262955.1.4招标标 -21-37475.1.5管廊可用性服务费报价有关阐明 -21-3115.1.6评标原则和原则 -22-150735.1.7拟定中选人与项目公司成立 -22-103435.2社会资本资格条件规定 -23-25655第六章项目总投资和建设管理 -24-265726.1项目总投资拟定 -24-111166.2项目总投资调节范畴 -25-233326.3设计修改和设计变更 -25-274296.4项目设计、监理与审计 -26-28882第七章项目公司治理构造及经营管理机制 -27-177107.1项目公司治理构造 -27-175697.2项目公司经营管理机制 -27-27267.3项目公司财务制度 -27-321697.4退出机制 -28-242787.4.1正常状况下退出 -28-123847.4.2非正常状况下退出 -28-12672第八章有关事项安排 -29-36068.1土地使用权和资产所有权 -29-217348.2风险分派机制 -29-136778.3各方权利和义务 -31-217308.3.1市规建局权利和义务 -31-213978.3.2政府方出资人权利和义务 -32-81198.3.3社会资本权利和义务 -33-11008.3.4项目公司权利和义务 -33-221598.4履约保证 -34-38258.4.1竞争性磋商期间履约保证 -34-27498.4.2建设期间履约保证 -34-207848.4.3运营期间履约保证 -35-56948.5建设管理 -35-276658.5.1地质勘察和设计 -35-289418.5.2工程建设 -35-118868.5.3竣工验收及交付使用 -35-128658.6运营期届满项目设施移送 -35-205018.7项目合伙期限满后解决 -36-89888.8普通补偿 -36-274408.8.1补偿范畴 -36-152068.8.2补偿形式 -37-198748.9运营期终结 -37-229868.10股权转让限制 -37-190548.11权益处置限制 -38-246038.12争议解决 -38-13177第九章**市政府承诺事项 -39-231999.1收费及补贴政策 -39-97549.2配套政策 -39-212059.2.1综合管廊管理办法 -39-269599.2.2入廊及收费政策 -39-126289.3其他保障办法 -40-第一章前言1.1项目背景6月，《国务院办公厅关于加强都市地下管线建设管理指引意见》（国办发〔〕27号）中明确提出将稳步推动都市地下综合管廊建设，在36个大中都市开展地下综合管廊试点工程，摸索投融资、建设维护、定价收费、运营管理等模式，提高综合管廊建设管理水平。9月，财政部《关于推广运用政府和社会资本合伙模式关于问题告知》（财金〔〕76号）将PPP定义为政府部门和社会资本在基本设施及公共服务领域建立一种长期合伙关系。PPP作为新兴基本设施建设融资模式，由于其具备减少项目风险、提高公共设施服务运营效率和公共服务供应能力等独特运作方式和特点，在都市基本设施上已经得到了大量成熟应用，不少都市地下管廊工程成为全国示范项目。此外，为了推动PPP模式在国内都市综合管廊建设中应用，国务院办公厅出台了《关于推动都市地下综合管廊建设指引意见》（国办发〔〕61号），文献中明确提出创新投融资模式，推广运用政府和社会资本合伙（PPP）模式，通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，勉励社会资本组建项目公司参加都市地下综合管廊建设和运营管理，优化合同管理，保证项目合理稳定回报。基于此，**市拟采用PPP模式建设**市核心区地下综合管廊，通过减少项目风险、提高公共设施服务运营效率和公共服务供应能力，保障项目顺利实行，改进都市风貌。1.2编制根据《中华人民共和国政府采购法（修正）》（主席令14号）《中华人民共和国招标投标法》（主席令21号）《中华人民共和国预算法（修正）》《公司国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）《中华人民共和国人民共和国政府采购法实行条例》（国务院令第658号）《国务院关于加强都市基本设施建设意见》（国发〔〕36号）《国务院办公厅关于加强都市地下管线建设管理指引意见》（国办发〔〕27号）《国务院关于加强地方政府性债务管理意见》（国发〔〕43号）《国务院关于深化预算管理制度改革决定》（国发〔〕45号）《国务院关于创新重点领域投融资机制勉励社会投资指引意见》（国发〔〕60号）《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合伙模式指引意见告知》（国办发〔〕42号）《国务院办公厅关于推动都市地下综合管廊建设指引意见》（国办发〔〕61号）《公司国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）《基本设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运送部、水利部、中华人民共和国人民银行第25号）《公司国有产权免费划转管理暂行办法》（国资发产权〔〕239号）《国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合伙指引意见》（发改投资〔〕2724号）《财政部关于推广运用政府和社会资本合伙模式关于问题告知》（财金〔〕76号）《财政部关于政府和社会资本合伙示范项目实行关于问题告知》（财金〔〕112号）《财政部关于印发政府和社会资本合伙模式操作指南（试行）告知》（财金〔〕113号）《财政部关于规范政府和社会资本合伙合同管理工作告知》（财金〔〕156号）《政府和社会资本合伙项目财政承受能力论证指引》（财金〔〕21号）《财政部、民政部、工商总局关于印发<政府购买服务管理办法（暂行）>告知》（财综〔〕96号）《财政部关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作告知》（财建〔〕839号）《财政部、住房和城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合伙项目推介工作告知》（财建〔〕29号）《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔〕214号）《财政部关于印发<政府和社会资本合伙项目政府采购管理办法>告知》（财库〔〕215号）**省人民政府《关于加快推动城乡基本设施建设意见》（青政〔〕41号）**省人民政府办公厅《关于加强城乡地下管线建设管理工作意见》（青政办〔〕173号）《**市城乡规划建设管理办法》《**市都市市政设施规划建设指引意见》《**市推动PPP建设模式加快综合管廊建设实行意见》《**市综合管廊管理办法（试行）》1.3编制原则1.3.1合法合规性原则本方案编制遵循合法性及合规性原则，在《中华人民共和国政府采购法（修正）》（主席令14号）、《国务院办公厅关于推动都市地下综合管廊建设指引意见》（国办发〔〕61号）、《财政部关于印发政府和社会资本合伙模式操作指南（试行）告知》（财金〔〕113号）等法律框架及操作指南指引下，将PPP模式引入都市综合管廊投资建设及运营中，如模式中社会资本遴选机制设计、财政资金进入机制设计、项目履约管理及行政管理相结合监管机制等，严格遵循公开、公平、公正原则。1.3.2效益最大化原则PPP模式核心理念之一是风险分派，在设计**市综合管廊PPP投融资运营模式时，以“利益共享、风险分担”理念构建政府部门和社会资本合伙投融资模式，实现政府部门和社会资本共赢以及项目整体绩效最大化。1.3.3PPP模式可复制原则**市就PPP模式投资建设运营综合管廊先行先试，在试点经验基本上予以总结并优化，力求形成一套**省乃至全国范畴内可操作、可效仿综合管廊PPP模式操作指引。

第二章项目概况2.1项目名称**市核心区地下综合管廊建设PPP项目（如下简称“**综合管廊PPP项目”或“本项目”）。2.2项目概况2.2.1项目建设地点**市核心区地下综合管廊重要位于乐都区老城区、朝阳山片区、职教城片区、大地湾片区、三河六岸片区和医疗城片区等，以及平安区老城区、平东居住区和平安核心商务区等区域。综合管廊工程重要涉及双舱干路综合管廊、单舱支路综合管廊及三舱干路综合管廊。2.2.2项目建设规模和投资项目筹划-完毕地下综合管廊建设70.55公里，估算建设总投资为24.69亿元。其中，已经实行15.48公里，投资额度为4.90亿元；-筹划新建地下综合管廊共计55.07公里，估算建设总投资为19.79亿元。各年度实行筹划详见附件：《**核心区各年度实行筹划表》。2.2.3项目建设内容本项目建设内容为管廊工程及附属设施，含土石方工程、主体工程、综合管廊控制中心、供电系统、照明系统、消防系统、通风系统、排水系统、标记系统、监控报警系统及其她附属配套设施。入廊单位负责详细入廊管线铺设。2.2.4建设原则依照国家有关原则及经批准可研报告和设计文献制定，在PPP项目合同中予以明确。2.2.5运营服务原则依照国家、**省和**市关于地下综合管廊运营管理有关原则制定，在PPP项目合同中予以明确。2.2.6建设工期本项目重要对-综合管廊进行建设，建设工期为3年，其中每条管廊筹划建设工期为1-2年，以各条管廊可研批复为准。2.2.7入廊管线按照“应进皆进”原则，入廊管线涉及给水、中水、电力、通信、热力等管线。2.3项目采用PPP模式必要性本项目采用政府与社会资本合伙（PPP）模式，积极引入社会资本参加**地下综合管廊投融资、建设和运营。1、项目符合国务院、财政部、住建部勉励采用PPP模式进行建设重点领域，有助于加强我市地下综合管廊建设、增进政府职能加快转变、完善财政投入及管理方式、充分发挥市场优化资源配备作用。2、采用PPP模式有助于解决当前我市地下综合管廊建设资金紧张压力。随着国家全面加强地方政府性债务和地方政府融资平台管理，迫切需要创新地下综合管廊投融资机制。采用政府与社会资本合伙（PPP）模式，不但能拓宽融资渠道，解决地下综合管廊建设资金紧张问题，并且提高了政府建设地下综合管廊效率，减少了政府承担风险。3、有助于推动我市地下综合管廊市场化运作。引入市场竞争机制，不但能吸取社会资本先进管理经验，并且能有效提高项目经营水平，减少运营成本，提高服务水平和质量。2.4项目采用PPP模式可行性1、PPP模式推广应用法律政策环境已逐渐完善。近期以来，国务院、国家发改委和财政部等部委先后颁布了《国务院关于创新重点领域投融资机制勉励社会投资指引意见》（国发[]60号）、《财政部关于印发政府和社会资本合伙模式操作指南（试行）告知》（财金[]113号）等一系列规章和政策文献，引入社会资本、采用PPP模式相应政策环境已逐渐完善。2、项目自身具备一定“使用者付费”基本，对于经营收费局限性，通过政府补贴机制，可觉得社会投资者获得合理回报创造条件。PPP模式将地下综合管廊公益性和赚钱性较好地相结合，既满足地下综合管廊社会属性，又可以实现民间资本投资回报规定。3、**市自“撤地建市”以来，新型城乡化建设速度明显加快，对市政基本设施工程，从规划到建设都提出了新原则和新规定，不但要对现状进行提高和改造，更重要是放眼将来科学规划，为**市可持续、科学、迅速发展提供支持。近年来，**市政府不断努力，积极创新，对于重大基本设施项目运用PPP模式建设已经积累一定经验，如乐都污水解决厂PPP项目成功实行，为本项目提供了大量实践经验。4、社会资本在地下综合管廊建设运营领域具备较好市场化、专业化发展基本。总之，本项目采用PPP模式具备较好政策、组织、资金和经验支撑，为本项目成功运作奠定了坚实基本。2.5项目意义本项目对于贯彻国发[]60号文、国办发〔〕61号文批示精神，明确政府有限责任，严格控制地方政府债务，推动我市地下综合管廊市场化进程，解决全市地下综合管廊集中建设资金需求，提高建设运营管理水平，减少项目全生命周期成本具备重要意义，也为**市此后地下综合管廊PPP项目实行积累经验，提供参照案例。

第三章PPP运作方案3.1项目运作方式3.1.1项目运作构造**市人民政府授予市城乡规划和建设局（如下简称“市规建局”）作为本项目发起方及实行机构，通过竞争性磋商方式招选社会资本方，与政府方指定出资机构（**都市开发建设投资有限公司）共同出资组建PPP项目公司。鉴于前期**市已实行15.48公里，后期需实行55.07公里，故本项目总体上拟采用“LOT+BOT”模式进行运作。由市规建局与项目公司订立PPP项目合同，授权其在项目合伙期内负责地下综合管廊投融资、施工图设计、建设运营及移送。**都市开发建设投资有限公司参股项目公司重要目在于有助于加强对项目公司资金运用、经营成本、财务状况、建设以及运营管理进行监督，并参加项目重大决策，充分维护好政府和社会公众利益，协助政府提高项目监管效率和效果。市规建局代表**市人民政府，与中选社会资本和政府方股东合资成立项目公司订立《**市核心区地下综合管廊PPP项目合同》，授予项目公司特许经营权，由项目公司负责**市核心区地下管廊投融资、建设以及运营和维护。项目公司再与符合施工资质规定中选社会资本订立《**市核心区地下综合管廊施工总承包合同》，由中选社会资本承担综合管廊项目施工总承包任务。此外，《国务院办公厅关于推动都市地下综合管廊建设指引意见》（国办发〔〕61号）对入廊管线单位入股项目公司做了如下规定：“优先勉励入廊管线单位共同组建或与社会资本合伙组建股份制公司”。据此，为了积极响应国家政策精神，并且为了有助于管廊项目各项工作顺利推动，同步有助于后期全国综合管廊试点都市申报工作，持有项目公司40%股权政府方股东中恰当涉及国资管线权属单位。对于其她属于社会资本属性管线权属单位，考虑项目公司成立后通过政府方股权转让方式引入。本项目运作构造如下图：图3-1**市综合管廊PPP项目构造图3.1.2本项目详细操作模式纳入本次招商范畴内管廊工程涉及先建管廊及后建管廊，共计建设管廊里程为70.55公里，投资估算约为24.69亿元，拟依照各管廊工期进度安排分别采用不同操作模式。1、先建管廊采用“LOT”模式先建管廊建设里程为15.48公里，建设投资约为4.90亿元，鉴于工期急迫，拟由管廊相应道路业主单位进行投资建设，并采用LOT（租赁-运营-移送）模式进行实行，即先建管廊建设完毕后，由相应业主单位将先建管廊出租给项目公司，项目公司通过租赁形式负责该某些管廊运营维护。在该种模式下，若先建管廊发生工程质量问题，则由原建设单位负责并支付有关费用。2、后建管廊采用“BOT”模式后建管廊建设里程55.07公里，建设投资约为19.79亿元，由项目公司自行组织施工图设计、土建工程施工、设备安装及调试。管廊建成后项目公司负责该某些管廊运营和维护工作，并获得入廊管线单位支付入廊费、管廊运维费以及政府予以可行性缺口补贴。PPP合伙期限届满后，项目公司将该某些管廊资产移送给政府指定机构。通过上述“LOT+BOT”运作模式，实现先建管廊纳入**综合管廊PPP项目整体合伙范畴，由PPP项目公司负责本项目整体合伙范畴内管廊运营维护。对于项目投资者而言，在本项目合伙期间收回投资成本、获取投资合理收益，通过股权转让或资产免费移送方式实现投资退出；对于政府方而言，在本项目合伙期间内，既实现向社会公众持续提供管廊等公共设施公共产品及服务，又通过调动社会资本投资基本设施和公用事业、减少政府负债率。3.2项目公司股权构造及分红安排**市政府指定政府方股东，由政府方股东根据**市法人治理、业绩考核、薪酬管理、预算管理、股权管理等国资监管有关制度体系规定依法履职，与社会资本共同出资设立项目公司，即政府方股东与社会资本在项目公司中共同持股，其中政府方股东持股40%、社会资本持股60%。为保证社会资本合理利润，减少运营期间政府财政补贴支出，政府方股东不参加项目公司收益分红。3.3项目公司融资安排依照《国务院关于调节和完善固定资产投资项目资本金制度告知》（国发[]51号），本项目资本金为项目建设总投资22%，由政府方股东及社会股东参照股权比例分别出资。项目公司出资可在建设期间依照工程进度分三次实缴到位：（1）项目公司注册成立时实缴资本金1.39亿元；（2）1月实缴资本金0.55亿元,；（3）1月实缴资本金2.42亿元。资本金以外资金由项目公司采用收费权质押和资产抵押方式获得债务资金。政府有义务为项目公司提供融资所需资料及文献。3.4项目合伙内容市规建局与项目公司订立《PPP项目合同》商定本项目合伙内容重要涉及：1、建设期内，项目公司负责后建管廊投融资、施工图设计及建设；2、运营期内，项目公司负责所有地下综合管廊（涉及先建管廊和后建管廊）运营维护；3、入廊管线设施维护及寻常管理由各管线单位负责。项目公司通过收取入廊费、运维费以及政府可行性缺口补贴等方式获得收入用于覆盖项目经营成本、归还债务本息并获取合理投资回报。运营期期满后，将所有管廊项目设施完好免费移送给市政府指定接受机构。3.5项目合伙期限关于PPP项目合伙期限，依照《财政部关于进一步做好政府和社会资本合伙项目示范工作告知》（财金[]57号）规定：“政府和社会资本合伙期限原则上不低于”以及《基本设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委第25号令）第六条原则性规定：“基本设施和公用事业项目合伙期限···最长不超过30年”。从规定上看，本项目属于PPP项目，故合伙期限介入至30年均符合规定。本项目基于**市财政承受能力、投资总额等因素，设定本项目合伙期限为30年，其中建设期3年，运营维护期为27年。项目合伙期限计算方式采用项目整体打包方式，即不区别详细管廊，所有管廊项目运营维护期自1月1日起开始计算，至2045年12月31日止。PPP合伙期限届满后，所有管廊统一移送给政府指定接受机构。3.6投资回报及回报机制3.6.1投资回报综合考虑当前国内综合管廊行业平均回报水平以及本项目风险因素，本项目投资回报拟考虑采用项目全投资内部收益率8%方案。当由于项目公司自身管理因素使建设成本、运营成本等费用增长，导致预期收益率不能实现时，由项目公司自行承担；当由于项目公司经营管理得当，使建设成本、运营成本费用减少，收益率高于预期时，超过商定收益某些由项目公司获得。由于本项目通过竞争性磋商方式选取社会资本，投标人会对该项指标进行竞价，预测项目最后全投资内部收益率会低于8%。3.6.2回报机制1、基本回报机制本项目属于投资较大、公益属性较强、使用者付费相对局限性准经营性项目，因而，项目回报机制属于“使用者付费+可行性缺口补贴”方式。本项目使用者付费为各入廊管线单位所支付入廊费以及运维费，对于使用者付费局限性以覆盖项目建设、运营成本及社会资本合理收益差额某些，由政府按照PPP项目合同商定予以项目公司可行性缺口补贴。2、财政补贴资金和奖励资金补偿方式**市政府应积极为本项目争取财政补贴资金和奖励资金，涉及但不限于中央补贴资金（如第二批<及后续>全国综合管廊试点都市中央补贴资金、管廊建设专项资金、其她建设资金）以及省市级专项补贴/奖励资金（如**省管廊专项资金、东部都市群建设资金、其她建设资金等）。若政府申请补贴和奖励资金到位，所有用于补贴本项目建设和运营，在政府可行性缺口补贴中相应扣减。3、超额收益分享机制在**市政府书面批准前提下，项目公司可以依法进行管廊沿线地下空间开发以及其她可经营性资源开发，政府与项目公司按40%：60%比例分享该收益。上述收益作为项目公司超额收益，在将来政府支付项目公司可行性缺口补贴中不予以扣减。3.7管廊可用性服务费3.7.1管廊可用性服务费构成项目公司在项目合伙期限内获得管廊可用性服务费收入，其构成包括两某些，即各入廊管线单位所支付入廊费、运维费和政府可行性缺口补贴。综合管廊服务是指在项目进入运营期后，项目公司向各入廊管线单位提供地下综合管廊使用服务（不涉及各入廊管线自身设施维护和养护）。相应地，入廊管线单位应当向项目公司支付入廊费、运维费作为回报。3.7.2入廊费、运维费定价依照国务院《关于推动都市地下综合管廊建设指引意见》（国办发〔〕61号），拟定本项目入廊费按照各管线单位直埋成本（重要依照地下综合管廊本体及附属设施建设成本，以及各入廊管线单独敷设和更新改导致本）拟定。本项目运维费重要依照地下综合管廊本体及附属设施维修、更新等维护成本，以及管线占用地下综合管廊空间比例、对附属设施使用强度等因素合理拟定。项目公司管廊寻常运维考虑获得10%毛利润并承担3.36%税率。详细入廊费、运维费收费原则，按照**市政府关于部门颁布收费原则以及入廊管线单位与政府方以及项目公司订立入廊合同商定执行。如后续国家或**省出台关于管廊收费详细操作细则，从其规定。3.7.3入廊费、运维费收取和支付（1）本项目拟由PPP项目公司作为收费主体，按照**市物价行政主管部门核定收费原则向各入廊管线单位收取入廊费和管廊运维费。（2）基于减轻入廊管线单位缴纳入廊费资金压力以及税负，可考虑将入廊费在运营期前内由管线单位每年平均支付，同步支付6%资金成本（央行发布3-5年期同期贷款基准利率上浮20%）。（3）入廊费由入廊管线单位在运营期间前于每年2月1日之前支付；管廊运维费在整个运营期间于每年2月1日之前支付。3.7.4政府可行性缺口补贴额度拟定及支付1、政府可行性缺口补贴额度拟定鉴于项目在招标阶段只有投资估算数据，将来年度管廊可用性服务费基准收入按PPP合同商定计算最后项目建设总投资予以拟定。每年政府可行性缺口补贴按照中选社会资本管廊可用性服务费通过如下公式调节后执行：当年政府可行性缺口补贴额=当年管廊可用性服务费-当年入廊管线单位实际付费额。2、政府可行性缺口补贴额度支付政府可行性缺口补贴在27年运营期内每年支付一次，详细为每年2月1日前支付前一年度政府可行性缺口补贴。3.7.5管廊可用性服务费调节1、调节原则在项目合伙期限内，管廊可用性服务费每三年依照运营维护期间通货膨胀以及利率变化等状况调节一次。由于本项目建设期正好三年，操作上经营期第1年就做一次调节，即依照9月末物价指数相对于9月末物价指数变动率调节PPP项目公司年度经营成本（详细涉及寻常运维成本、大修理费和管理费用），以及依照9月末央行5年期以上基准贷款利率相对于9月末央行5年期以上基准贷款利率变动率调节PPP项目公司融资成本。后来每三年按同样办法滚动调节一次。每次调价工作自10月份开始，投资人可按照有关条款商定公式向市规建局提出调价申请，并接受价格主管部门监审。市规建局会同有关部门审核其申请，就管廊可用性服务费调节做出决定，在当年12月31日之前拟定调节后可用性服务费，社会投资人、入廊管线单位和**市财政部门应遵循执行。如调节入廊单位付费原则，价格主管部门出具新收费文献，次年开始执行。如暂不调节入廊单位付费原则，由政府可行性缺口补贴承担，在次年初政府结算支付当年政府可行性缺口补贴额时即开始执行。2、详细调价公式Pn=Pn-3+(Qn-Qn-3)+(Fn-Fn-3)Qn=Qn-3*（CPIn-1*CPIn-2*CPIn*10-6*K-1）Fn=Fn-3*[1+（（In/In-3）-1）*(1-T)]；n=运营期第4，7，10….年其中：Pn为运营期第n个(调节后)年度起合用管廊可用性服务费；Pn-3为运营期第n-3个(调节前)年度起合用管廊可用性服务费；Qn为调节后运营期第n个年度起合用项目公司年度运营成本；Qn-3为调节前运营期第n-3个年度起合用项目公司年度运营成本；CPIn为**市记录局发布运营期第n年9月末相对于第n-1年9月末**市居民消费物价指数，CPIn-1和CPIn-2依此类推；K为不大于1调节系数。在项目合伙期内随经营规模扩大，PPP项目公司运营成本会自然产生一定幅度下降，K详细数值，由投资方和政府协商拟定；Qn（n=1时）即运营期第1年运营成本调节：依照同样调节公式，以社会资本方磋商时拟定项目公司运营期第1年运营成本作为调节前第1年运营成本，依照9月末至9月末**市居民消费物价指数变动，结合系数K计算拟定调节后运营期第1年运营成本,将该金额与调节前第1年运营成本差额调节第1年管廊可用性服务费金额。后来每三年滚动调节，计算拟定运营期调节后第1年运营成本成为后续第4年调节运营成本基本。Fn为调节后运营期第n个年度起合用项目公司年度融资成本；Fn-3为调节前运营期第n-3个年度起合用项目公司年度融资成本；In为运营期第n年9月末央行5年以上中长期贷款基准利率；In-3为运营期第n-3年9月末央行5年以上中长期贷款基准利率；T为年度融资成本调节系数，详细为n/27；Fn（n=1时）即运营期第1年项目公司年度融资成本调节：依照同样调节公式，以社会资本方磋商时拟定财务模型参数、融资比率、资金成本等所计算出项目公司运营期第1年融资成本作为调节前第1年融资成本，依照9月末央行5年以上中长期贷款基准利率相对9月末变动率，以及年度融资成本调节系数计算拟定调节后运营期第1年融资成本，将该金额与调节前第1年融资成本差额调节第1年管廊可用性服务费金额。后来每三年滚动调节，计算拟定调节后运营期第1年融资成本作为后续第4年调节融资成本基本。K为年度融资成本调节系数，详细为从运营期开始至拟调节期止累积已运营年限占总运营期年限比重。3、营业税及所得税项目公司依照所收取入廊费及运维费收入，缴纳营业税金及附加，其中营业税税率3%、都市维护建设税税率7%、教诲费附加税率3%、地方教诲费附加税率2%，产生经营利润还应缴纳公司所得税。依照与**市税务部门沟通后获悉：项目公司所收取收入不需缴纳房产税，政府可行性缺口补贴不涉及任何税收。投资人与政府双方以将来依照社会资本方财务模型参数及最后执行运营期第一年管廊可用性服务费基准收入，拟定所相应实际流转税（含附加）和所得税作为基本税金。后来运营期间若由于国家税收政策变化或地方税务减免等外部因素导致项目公司实际缴纳流转税（含附加）和所得税，相比基本税金增减额由市规建局核算后在支付当年政府可行性缺口补贴时调增或调减相应数额一并支付。如因可用性服务费调节导致流转税（含附加）和所得税，相比于基本税金增减额，由投资人承担。3.8绩效考核机制1、市规建局将依照PPP项目合同、绩效考核管理办法及其实行细则，定期对本项目建设运营状况进行监测分析，会同关于部门进行绩效评价，并建立依照绩效评价成果、按照PPP项目合同商定对可用性服务费进行调节机制，保障所提供公共产品或公共服务质量和效率。2、考核采用寻常考核、定期考核和抽检抽查相结合方式，重要从两个方面开展，一是项目公司规章制度和管理办法执行考核，二是综合管廊维护监督检查考核。考核成果直接与管廊可用性服务费相挂钩。3、市规建局会同市财政局等部门，依照绩效评价成果执行项目合同商定奖励条款、惩处条款或救济办法，同步将评价成果作为项目期满合同能否延期重要根据。3.9合同体系安排依照**综合管廊PPP项目特点和需求，本项目将视实际状况采用如下各类合同构成合同体系：1、**市政府授权市规建局与项目公司订立《**市核心区地下综合管廊PPP项目合同》（如下简称“PPP项目合同”）应当商定本项目范畴和期限；项目投融资、建设、运营和维护；项目用地；付费机制；股权变更限制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方监督和介入；违约、提前终结及终结后解决机制；项目移送；合用法律及争议解决等等。2、市规建局通过竞争性磋商方式选定社会资本后，政府方股东与社会资本方订立《合资经营合同》，共同出资成立PPP项目公司。《合资经营合同》中应当详细商定项目公司注册资本、股权比例、董事会及监事会构成、经营管理机构、股权转让限制条件、权益处置限制条件、成立前费用分派等事项。3、市规建局、项目公司与入廊管线单位三方订立《入廊合同》，商定管线入廊以及费用收取等有关权利义务。以上三项法律文献将作为本次PPP项目采购竞争性磋商文献附件。4、项目公司依照PPP项目合同以及有关法律法规规定，与中选社会资本订立《工程总承包合同》。5、项目公司可依照PPP项目合同以及有关法律法规规定，将本项目运营和维护事务外包给有经验专业运营商，并与其订立《运营服务合同》。6、PPP项目公司可依照PPP项目合同与金融机构订立《融资合同》，筹措本项目所需资金。融资合同也许涉及项目公司与金融机构订立项目贷款合同、政府与金融机构和项目公司订立直接介入合同等。政府有义务为项目公司提供融资所需资料及文献。7、PPP项目公司应依照PPP项目合同商定，与保险公司订立《保险合同》，对项目融资、建设、运营等不同阶段不同类型风险分别进行投保。上述一系列合同共同构成合同体系，明确了参加本项目各主体之间权利义务，保证了各主体合理利益，有效分派项目风险，保证项目顺利运营。

第四章项目产出分析本项目重要产出方式为“使用者付费+政府可行性缺口补贴”。其中，使用者付费重要是指各入廊单位支付入廊费和管廊运维费；政府可行性缺口补贴重要是指财政部门每年为保证项目正常运营维护以及项目公司合理投资回报前提下对项目公司支付补贴金额。4.1重要边界条件1、项目产出分析对象本实行方案项目产出分析对象为纳入本次招商范畴所有管廊项目，涉及先建管廊和后建管廊。2、项目投资状况纳入招商范畴内所有管廊项目里程为70.55公里，建设总投资246,927万元。其中,15.48公里已建或在建，建设总投资48,998万元，拟采用LOT方式；55.07公里为新建，建设总投资197,927万元（即本项目估算总投资），拟采用BOT方式。3、内部收益率项目全投资内部收益率暂定为8%，并以此对可用性服务费进行测算。4、其他测算条件（1）项目建设期3年，-；运营期27年，-2045年。所有管廊项目运营期起算日为1月1日。（2）项目公司按法律、法规、国家及地方现行政策缴纳有关税费，涉及营业税及附加和公司所得税。（3）以当前社会和经济状况为基本，未考虑政治、政策、社会条件明显变化对项目经营影响。4.2测算成果1、运营成本项目运营过程中主营业务成本涉及综合管廊运营维护成本、管理费用、大修理费用及有关税收等。27年项目运营期内主营业务成本为354,742.5万元(含折旧197,927万元)。2、运营期收入为了保证本项目总投资内部收益率达到8%，项目公司需要在27年项目运营期内获得总收入621,675万元。本项目运营期间经营性收入来自管线顾客支付入廊费和运维费，缺口某些由市政府补足。（1）使用者付费当前**市尚未出台综合管廊收费原则，因而参照各入廊管线直埋成本及管廊运营维护成本等估算项目公司可获得使用者付费数额。据测算，运营期内获得使用者付费总额为254,505.4万元。（2）政府可行性缺口补贴在使用者付费额局限性时，政府需向项目公司支付差额某些。运营期内项目公司应当获得政府可行性缺口补贴总收入为367,169.6万元。第五章社会资本选取5.1社会资本选取5.1.1选取方式本项目采用竞争性磋商方式拟定社会资本。依照《中华人民共和国政府采购法（修正）》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国预算法》、招标投标法实行条例》等有关规定，已通过招标方式选定特许经营项目投资人依法可以自行建设，可以不再进行二次招标。为了增强对社会资本吸引力，本项目施工单位按“一次招标”拟定，即具备相应施工资质以及建设、管理经验中选社会资本可以直接承办本项目施工业务。5.1.2实行程序（1）编制本项目PPP实行方案，通过**市政府审批；（2）完毕《磋商文献》及有关法律文献并经有关职能部门批复；（3）向社会资本发售《磋商文献》；（4）社会资本准备响应文献；（5）磋商谈判；（6）社会资本提供最后响应文献及最后报价；（7）评审、拟定中选社会资本；（8）评审成果公示；（9）市规建局与中选社会资本订立PPP项目框架合同；（10）中选社会资本和政府股东基于PPP框架合同和合资合同成立项目公司；（11）项目公司与市规建局订立PPP项目合同；（12）项目公司组织对管廊项目施工图设计、施工和建设。5.1.3招标范畴及内容（1）招标范畴本项目合伙范畴内所有管廊，详细参见附件《**核心区各年度实行筹划表》。（2）招标内容1）在建设期，PPP项目公司负责后建管廊某些投融资、施工图设计及建设。2）在运营期，PPP项目公司负责运营和维护招商范畴内所有管廊项目设施。5.1.4招标标本项目运营期每一年获得管廊可用性服务费（等额）、施工图预算下浮率（施工图预算包干优惠率）作为重要标。上述指标均设定限价，投标报价须在限价以内，否则视为废标。（1）施工图预算下浮率（施工图预算包干优惠率）（2）运营期每一年管廊可用性服务费（等额）5.1.5管廊可用性服务费报价有关阐明（1）本项目只考虑项目公司实际收取入廊管线单位付费额，入廊费、运维费局限性某些，由政府安排可行性缺口补贴予以补足，因而将来入廊管线单位付费状况不影响本次报价。基于最后项目建设总投资执行管廊可用性服务费以及当年政府可行性缺口补贴额计算方式参照如下公式：基于最后项目建设总投资执行每一年管廊可用性服务费（万元）=管廊可用性服务费报价+调节值=管廊可用性服务费报价×【1+（项目建设总投资/197927-1）×K】上式中：a.管廊可用性服务费报价为中选社会资本投标时管廊可用性服务费报价；b.项目建设总投资按PPP项目合同商定本项目建设总投资拟定原则拟定，以审计部门审定为准;c.K为本项目经验调节系数。当年政府可行性缺口补贴额=当年管廊可用性服务费价格-当年入廊管线单位实际付费额。上式中：当年入廊管线单位实际付费额为项目公司运营期间当年实际收取入廊管线单位付费。（2）投标报价时固定假设条件1）待建管廊估算建设总投资19.79亿元仅作为可用性服务费报价根据，最后项目建设总投资按PPP项目合同商定项目建设总投资拟定原则拟定，以审计部门审定为准。2）入廊费为测算各入廊管线直埋成本67,799万元，并考虑6%资金成本，在运营期前内由入廊管线单位每年平均分期支付。3）营业税和公司所得税。项目公司依照所收取入廊费及运维费收入，缴纳营业税金及附加，税率为3.36%，产生经营利润还应缴纳公司所得税。项目公司依照所收取收入不需缴纳房产税，政府可行性缺口补贴不涉及任何税收。运营期间若由于国家税收政策、地方税收减免等因素导致项目公司发生营业税及附加、房产税和公司所得税发生偏差，经审计后，偏差某些由招标人在支付政府可行性缺口补贴时进行相应增减调节后一并支付。因实际收取入廊管线单位付费额或政府可行性缺口补贴变化等因素导致流转税及附加、房产税和所得税增减额，由项目公司承担或享有。4）社会投资人采用严重不平衡报价，评审委员会以为明显不合理并有也许影响项目正常运营时，评标委员会可以规定社会投资人在不变化管廊可用性服务费总价原则下调节分项报价。如社会投资人回绝调节，将被视为不合格社会投资人。5）当年入廊管线单位实际付费额为项目公司运营期间当年实际收取入廊管线单位付费。5.1.6评标原则和原则评标委员会将依照投标人提供投标报价、建设及运营方案、财务方案、法律方案等分项指标，采用综合评分法进行评估。5.1.7拟定中选人与项目公司成立市规建局与中选人达到一致后，将通过“中选告知书”形式拟定中选社会资本。中选社会资本与政府方股东订立《合资经营合同》和《公司章程》，随后中选社会资本、政府方股东与市规建局等订立《PPP项目框架合同》。基于《PPP项目框架合同》和《合资经营合同》，中选社会资本和政府方股东按照商定股权比例，在**市合资组建项目公司，市规建局与项目公司正式订立《PPP项目合同》。5.2社会资本资格条件规定1、符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定：（1）具备独立承担民事责任能力；

（2）具备良好商业信誉和健全财务会计制度；

（3）具备履行合同所必须设备和专业技术能力；

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金良好记录；

（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（6）法律、行政法规规定其她条件。2、具备建设行政主管部门核发市政公用工程施工总承包壹级（含）以上施工资质、安全生产允许证（经年检有效）；3、具备独立法人资格、注册资本金不低于4亿元人民币公司；4、PPP项目拟任总负责人应具备大型项目管理经验，具备高档技术职称；5、1月1日至今（截止本项目报名日）至少有1个类似地下工程业绩（如地下综合管廊工程、隧道工程、地铁工程、管道工程等），应提供中标告知书或合同合同书。6、本项目接受联合体，但构成联合体应满足如下条件：（1）联合体成员数不得超过3家，各成员均应为独立公司法人，且均满足上述第“1”项规定，牵头方满足上述第“2、3、4、5”项规定；（2）联合体牵头方在将来PPP项目公司中股权出资比例应不得低于40%（含）；（3）已作为联合体成员参加投标，不得另行单独或通过加入其她联合体参加本项目投标；（4）在提交投标文献同步，应附上由所有成员订立具备法律约束力联合体合同书，明确联合体牵头方和其她成员重要权利和义务。

第六章项目总投资和建设管理6.1项目总投资拟定1、项目总投资计算公式依照现阶段有关项目估算，本项目建设总投资暂定19.79亿元，最后项目建设总投资按如下公式计算：项目建设总投资=后建管廊项目预算下浮包干费用+未列入包干范畴工程建设其她费用上式中：（1）后建管廊项目预算包干费用按“审查承认施工图预算×（1-中选人下浮率）”包干方式拟定；施工图预算以施工图纸、《**省市政工程消耗量原则》、《**省安装工程消耗量原则》（）及相应配套文献、《**市建设造价信息》、工程建设其她费用执行现行相应取费及计价规定、以及国家、省市相应规定，合理编制。（2）未列入包干范畴工程建设其她费用，涉及方案设计及初步设计费、勘察费（含初勘、详勘）、可研编制及评估等项当前期工作费用等；工程建设其她费用暂由有关单位先行垫付，待PPP项目公司成立后，相应费用据实结算，并由PPP项目公司全额返还至有关单位，同步相应计入项目建设总投资。**市审计行政主管部门对项目建设总投资拟定拥有审计监督权力。2、其她为了加快本项目推动，提高项目对社会资本吸引力，本项目征地拆迁、地上、地下管线迁改等前期工作，由政府负责实行，且上述发生费用不计入项目建设总投资。如果本项目建设总投资规模超过既有估算建设总投资（19.79亿元）20%，则超过20%某些资金由政府方股东通过增资方式予以筹集。6.2项目总投资调节范畴当本项目在建设过程中发生如下事项时，本项目建设总投资应做相应调节：1、由设计方提出并经政府职能部门批准或直接由政府职能部门提出工程设计变更，相应增长或减少其工程变更费。变更费用参照投标人投报建设成本下浮率执行；2、非投资方因素引起工程建设施工条件（诸如地质条件）发生重大变化；3、本项目使用钢材、商品混凝土等大宗材料价格与预算编制时**市信息价发生±5%波动；4、由于不可抗力或非投资人应承担风险和责任引起增长费用。6.3设计修改和设计变更1、政府提出变更项目建设过程中，政府部门可以对本项目工程施工图设计进行修改，如果这些修改：（1）将加快建设速度；（2）减少建设、运营和维护成本；（3）提高本项目质量（提高项目质量级别除外）；（4）公共利益需要。政府应承担上述修改后也许增长费用（涉及工程费用）。2、投资人提出变更项目建设过程中，除非政府提出设计变更规定，投资人不应对施工图设计、技术原则等进行重大更改和/或修改。但是当投资人在遵守关于变更设计规定前提下，在工程建设期内任何时候，投资人发现某些变更可以：（1）在不减少原设计质量规定前提下，将加快建设进度；（2）在不减少原设计质量规定前提下，能减少该工程建设、维护成本；（3）提高该工程质量；（4）原有设计存在问题，也许导致安全隐患。则投资人可在工程建设期内任何时候向政府提交设计变更建议书。若因投资人擅自变更设计产生任何费用（涉及工程费用）应由投资人承担。3、变更程序应按国家和**省、**市关于规定进行，任何涉及工程范畴、规模及原则变更必要报政府批准，并获得原审批机构批准后方可实行，此规模和原则设计变更引起建设总投资变化，在不变化建设总投资拟定原则条件下，通过一定审查程序，可以调节项目建设总投资。4、除工程范畴、规模和原则之外其他重大设计变更，必要符合批准初步设计规定，不损害工程使用功能、寿命，并应得到设计单位批准，报政府批准后方可实行。5、初步设计单位以及其政府方应对初步设计图纸和文献完整性、精确性负责。若由于初步设计文献缺陷，导致不能完全涵盖和反映工程所有工作而引起变更，投资人应向政府提交书面变更阐明，阐明中应对工程量和造价作详细增减分析，经政府批准并由政府承担。6.4项目设计、监理与审计1、市规建局应按商定筹划将项目已有初步设计文献移送给投资方。投资方应按照上述项目设计文献委托有相应资质设计单位进行施工图设计。2、市规建局及其委托初步设计单位对初步设计文献承担所有责任，并保证其设计文献完整性与精确性。项目公司及其委托施工设计单位对施工图设计承担所有责任，并保证其设计文献完整性与精确性。如果由于初步设计问题给项目导致损失，则有关损失由初步设计单位和政府方连带承担。如果由于施工图问题给项目导致损失，则有关损失由施工图设计单位和项目公司连带承担。3、施工监理单位由市规建局委托，由项目公司支付监理费用，相应费用计入项目建设总投资。4、**市审计行政主管部门拥有对项目全过程工作进行审计监督权力。第七章项目公司治理构造及经营管理机制7.1项目公司治理构造项目公司按照当代公司制度规定建立科学公司治理构造，以董事会领导下总经理负责制为基本管理制度。项目公司治理构造暂安排如下:1、项目公司设董事会，董事会由五名董事构成，其中社会资本委派董事三名，政府方股东委派董事一名，项目实行机构委派一名。2、项目公司设监事会，由三名监事构成，政府方股东和社会资本各委派一名监事，职工代表选举一名监事。监事会主席由双方股东轮流委派人员担任。3、项目公司经营班子由一名总经理和1名副总经理构成，由董事会任命。7.2项目公司经营管理机制为充分发挥社会资本在项目投资建设和运营管理方面优势，提高项目投资效率，改进项目运营管理水平和服务质量，项目公司寻常经营管理工作由社会资本方主导，涉及公司投融资方案制定、经营筹划、人力资源管理、制度建设等。公司经营层设总经理1名，副总经理1名。董事长兼总经理由社会资本派遣，副总经理由政府股东方派遣，财务总监由社会资本方派遣。政府方股东作为市政府出资代表，可以凭借股东身份，对项目公司资金运用、经营成本、财务状况以及运营管理效率进行监督，协助政府提高项目监管效率和效果，维护好政府和社会公共利益。涉及公共安全，修改公司章程，公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等股东会议题，以及涉及生产安全、资产安全、对外担保抵押、突发事件等董事会议题，政府方委派董事拥有一票否决权。7.3项目公司财务制度为便于政府对项目公司进行财务监管，项目公司应每季度依照现行会计制度和准则编制财务报表，财务报表至少应涉及独立核算资产负债表、损益表以及钞票流量表。项目公司在每一营业年度头三个月，编制上一年度资产负债表。7.4退出机制为了保证本项目工程建设、运营质量，减少项目投资建设运营风险，同步考虑到各不同社会资本投资偏好，提高本项目对社会资本吸引力，对本项目退出机制做如下安排。7.4.1正常状况下退出（1）届满退出项目合伙期满后，项目公司应向**市政府或其指定机构按照合同商定移送形式、移送内容和移送原则完好移送项目设施所有权益。（2）合同退出1）在建设期和进入运营期后三年内，社会资本不得向第三方转让其持有项目公司所有或某些股权。2）运营期第四年-第十年，在保证正常运营状况下，经本项目实行机构事先书面批准，社会资本可以转让其持有项目公司所有或某些股权。但受让方须具备有效承办本项目运营管理能力，且须承继转让方所有义务。项目公司其她股东在同等条件下具备优先受让权。3）自运营期第十一年始，如社会资本方有将其持有项目公司某些或所有股权转让需求，且其未物色到受让方时，政府须选定第三方（涉及但不限于其下属机构或国有公司）收购社会资本方某些或所有股权。此外，在本项目运营期间，社会资本可以采用资产证券化方式进行融资，将项目将来预期收益提前变现。对此项目实行机构和**市有关政府职能部门应予以充分支持。7.4.2非正常状况下退出当合同终结时，政府和投资人应在合同终结之日起15日内共同拟定投资文献、财务文献、施工文献、工程设备、材料、投资人设备和工程价值，以及到终结合同日期为止投资人应得到所有款项。如因政府方因素导致合同终结，还应考虑投资人成本、利润等因素。第八章有关事项安排8.1土地使用权和资产所有权1、为明晰资产权属，本项目管廊地下空间及附属设施建设用地，由**市人民政府采用划拨方式供应至项目公司名下，并由市国土资源局依照建设进度办理土地权证。未经法定程序批准，社会资本及项目公司不得擅自变化项目用地使用权用途。合伙期满，土地使用权随项目资产移送一并交还政府。2、除PPP项目合同及入廊合同另有商定除外，本项目投资、建设所形成项目资产所有权由项目公司享有。因本项目属于市政公益性质，重大资产及固定资产处置、抵押等必要事先经**市有关职能部门批准方可实行。8.2风险分派机制基于政府和社会资本方合伙关系长期稳定性，以风险最优分派为核心，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府方和社会资本方、项目公司之间合理进行风险分派。1、融资、建设、运营和维护风险由项目公司重要承担项目融资、建设、经营和维护风险，以及建设成本超支、工期延期、运营成本超支等普通风险。2、收益风险政府方通过设立最低入廊费收入保障财政补贴机制，减少社会资本方风险；同步，当经营收益高于预期时，设立利益分享机制。3、政策和法律风险对于政策和法律风险，分为两类：一是政府方可控法律变更引起损失和成本增长，应由政府方承担；二是超过政府方可控范畴法律变更及政策变化风险，由社会资本和政府方合理承担。4、不可抗力风险对于不可抗力风险，由双方共同承担。表8-1本项目风险分派表风险类别风险辨识风险分派备注政府承担项目公司承担双方承担建设风险融资风险√土地拆迁与补偿√设计不当、设计变更引起成本或工期延误√√施工图设计不当、变更引起由项目公司承担；因地质勘探资料不详或有误、初步设计不当导致则由政府方承担施工技术不当√分包方违约√工程质量√工期延误√√如因征地拆迁、初步设计等因素导致工期延误，则由政府承担；因施工和施工图设计等因素导致工期延误，则由项目公司承担工地安全√劳动争端，罢工√劳动健康、安全√环境破坏√考古和历史文物保护引起成本或工期√地质条件√√对于普通勘察技术手段能勘察出地质条件普通变化导致风险，由政府方承担；对于普通勘察技术手段所不能勘察出地质条件重大变化导致风险，由双方共同承担运营风险运营成本超支√项目公司管理水平和能力缺陷导致受损√项目公司服务质量不好导致受损√设施维护不到位√劳动争端，罢工√劳动健康、安全√违法违规行为√环境破坏√项目移送时设施存在缺陷√收益风险入廊收费局限性√设立最低入廊收费保障机制，减少社会资本方风险超额收益√设立收益分享机制，避免社会资本方获取超额收益竞争线路√收费价格或调节受限制√政府按合同价格进行补贴可行性缺口补贴不能及时支付√税收政策√合同文献冲突√法律和政策风险违背融资合同√超过政府方可控范畴法律变更及政策变化：由国家或上级政府统一颁行法律及政策√设立普通补偿条款，对因法律变更导致项目公司经营成本增长或资本性支出增长超过一定范畴时，政府予以恰当补偿。政府方可控法律变更：项目审批延误、项目唯一性、建设原则和服务原则变更√宏观经济风险超过一定范畴利率变化√超过一定范畴通货膨胀√不可抗力政治不可抗力、自然不可抗力、社会不可抗力√8.3各方权利和义务8.3.1市规建局权利和义务1、重要权利（1）制定地下综合管廊建设规定（涉及项目建设筹划、设计图纸、施工工期等），在PPP项目合同中予以明确；依照需要或法律变更状况对已拟定建设规定进行修改或变更。（2）制定运营期运营及绩效考核原则，在PPP项目合同中予以明确。运营期内，可依照法律法规及强制性规范性文献，对运营原则进行变更。（3）在遵守、符适当用法律规定前提下，对项目公司履行《PPP项目合同》项下建设期及运营期义务进行监督和检查。（4）规定项目公司报告管廊投资、建设、运营有关信息。（5）如果发生项目公司违约状况，有权规定项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金或规定补偿损失并釆取合同规定其她补救办法，直至提前终结合同。（6）在发生PPP项目合同规定紧急事件时，在也许严重影响公众利益状况下，统一调度、暂时接管或依法征用地下管廊项目设施。（7）有权依照法律规定和《PPP项目合同》商定对项目公司所提供服务进行行业监管。2、重要义务（1）市规建局应尽最大努力协助项目公司获得中华人民共和国合用法律规定可合用于项目公司各项减、免税和优惠政策，以及与履行《PPP项目合同》有关其她优惠。（2）在工程开工建设前负责项目征地拆迁、地上地下管线迁改等前期工作，向项目公司交付本项目所需场地。（3）因市规建局规定或因素导致项目建设投资或运营维护成本增长时，予以项目公司合理补偿。（4）当项目提前终结时，依照《PPP项目合同》对项目公司进行补偿。8.3.2政府方出资人权利和义务1、政府方股东作为政府出资人代表，参加项目公司组建，参加完毕项目公司章程制定等，依照国家有关法律法规以及按正常商业运营模式对项目公司行使股东权利。2、未经市政府批准，不得将其拥有项目公司股权进行转让、质押、再委托及/或设立任何形式权利承担。3、政府方股东作为项目公司政府方股东，除享有公司法规定表决权外，涉及公众利益重大事项（如定价调节、暂停运营等）上还享有一票否决权，政府方股东作为财政资金投资代表主体同步也是公共利益代表主体职责行使该权利。4、运营期满，免费获得项目资产或项目公司股权。8.3.3社会资本权利和义务1、筹集本项目建设所规定资金投入，按照PPP项目合同商定保证建设资金准时足额到位。2、参加项目公司组建，参加完毕项目公司章程制定等，依照国家有关法律法规以及按正常商业运营模式对项目公司行使股东权利。3、未经政府方批准，不得转让其持有股权，不对其持有股权设立任何形式质押或其她权利承担。4、按照政府方规定，准时、足额提交磋商保函、建设保函、维护保函。8.3.4项目公司权利和义务1、重要权利（1）按照PPP项目合同商定在项目合伙期内投资、建设和运营**地下综合管廊。（2）在运营期内，项目公司根据市规建局与管线单位、项目公司订立《入廊合同》，向入廊管线单位收取入廊费及管廊运维费；同步由政府方依照PPP项目合同商定以及绩效考核成果予以财政补贴。（3）运营期结束后，如市政府继续采用PPP方式运营本项目，项目公司享有在同等条件下优先权。2、重要义务（1）按照PPP项目合同和合用法律（涉及与管廊有关国家、行业、地方性规范或原则）规定工期和建设原则，完毕本项目建设任务。执行因市规建局或法律变更导致建设原则变更。（2）在运营期内，按照PPP项目合同和合用法律（涉及与管廊有关国家、行业、地方性规范或原则）规定运营原则，保持充分服务能力，不间断地提供服务。执行因法律变更导致运营原则变更。（3）依照PPP项目合同商定，负责地下管廊所有项目设施维护和项目设施更新和追加投资。（4）项目公司应始终遵守关于安全管理和环保合用法律及PPP项目合同规定。（5）依照PPP项目合同规定，接受市政府关于部门对项目建设、运营监督，并及时、完整提供关于资料。（6）依照PPP项目合同规定，在发生紧急状况时，为政府统一调度、暂时接管或征用项目设施提供协助。（7）未经实行机关批准，项目公司不得擅自转让、出租、质押、抵押或者以其她方式处分PPP项目经营权和项目资产。（8）运营期满或PPP项目合同提前终结，按照商定将项目资产免费移送给市政府指定机构。（9）项目公司应接受市规建局及有关政府部门依照合用法律和《PPP项目合同》规定对工程建设进行监督和检查，项目公司应为市规建局及有关政府部门履行上述监督检查权利提供相应工作条件，并提供有关资料（涉及但不限于施工文献、投资及财务记录报表、竣工材料等）。8.4履约保证8.4.1竞争性磋商期间履约保证参加本项目竞争性磋商社会资本须向市规建局提交中华人民共和国境内金融机构出具以市规建局作为受益人磋商保函，磋商保函金额为500万元。社会资本在提交最后报价之前退出磋商，磋商保函予以解除。未中选社会资本磋商保函在成交告知书发出后5个工作日之内予以解除。8.4.2建设期间履约保证自PPP项目合同生效日之日起十五个工作日内，中选社会资本须向市规建局提交中华人民共和国境内金融机构出具以市规建局作为受益人履约保函，以保证项目公司在建设期内按照PPP项目合同商定履行相应义务。履约保函金额为1000万元。在建设期内，如项目公司未能履行PPP项目合同中规定义务，市规建局有权依照PPP项目合同商定兑取履约保函。8.4.3运营期间履约保证自综合管廊正式运营日之日起十五个工作日内，中选社会资本须向市规建局提交中华人民共和国境内金融机构出具以市规建局作为受益人维护保函，以保证项目公司按照PPP项目合同规定提供运营维护综合管廊设施义务。维护保函金额为人民币1000万元。在运营期期内，如果项目公司未能履行PPP项目合同中规定义务，市规建局有权依照PPP项目合同商定兑取维护保函。8.5建设管理8.5.1地质勘察和设计先建管廊勘察设计、施工及各项建设手续办理由**市政府实行。后建管廊项目地质勘察、可研和初步设计工作由市规建局委托实行，产生有关费用一并纳入项目建设总投资。施工图由项目公司依照合用法律规定，委托具备相应资质设计单位按综合管廊技术规范和技术规定进行设计，并承担相应费用。8.5.2工程建设项目公司应依照综合管廊技术原则，以及所有合用法律、规范、初步设计、施工图设计以及PPP项目合同规定和规定组织项目工程建设，并自行承担建设质量风险、建设成本超支风险以及工程延期风险（因政府方因素导致工期延误除外）。8.5.3竣工验收及交付使用项目公司在项目管廊设施施工完毕后，应及时组织各有关单位进行竣工验收工作。验收合格后，项目公司负责接受项目管廊设施并及时交付使用。项目公司应按照合用法律开展向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。8.6运营期届满项目设施移送运营期满后，项目公司应向市政府或其指定机构完好免费地移送地下综合管廊项目设施。在运营期期满前十二个月，市政府或其指定机构和项目公司应共同成立移送委员会，负责过渡期内关于运营期届满后项目移送有关事宜。本项目移送范畴、移送原则、移送验收程序、移送日项目设施状况、保险转让、承包商责任、合同转让、技术转让、培训义务、风险转移、移送费用等详细条款将在《PPP项目合同》中商定。8.7项目合伙期限满后解决本项目合伙期限届满时，市规建局有权依照届时有效法律法规选取后续项目合伙者，如投资人在项目合伙期限内履约记录良好，则在同等条件下享有优先权。项目合伙期限届满时，且在符合届时法律法规规定前提下，则投资人可就项目合伙事宜与政府或政府指定其她机构协商，如未能达到新合同，或如需招标而投资人未获中标资格，投资人应将项目资产免费移送至**市政府指定接受机构。投资人应保证在项目合伙期限届满时清偿其所有债务，解除在项目有关权益上设立任何担保，在项目合伙期限届满后无论与否继续经营本项目，其债权债务均由投资人享有和承担，与政府指定接受机构无关。8.8普通补偿8.8.1补偿范畴（1）在建设期内，因市规建局规定发生项目公司建设成本（涉及综合管廊建设工程投资、融资成本等）或资本性支出增长状况