总经理及公司高管工作管理新规制度

总经理及企业高管工作管理制度第一章总则第一条

为规范企业总经理及其它高级管理人员工作行为，保障高级管理人员依法推行职权，依据《中国企业法》（以下称《企业法》）等相关法律、法规、规范性文件和《企业章程》要求，制订本制度。第二条企业高级管理人员包含企业总经理、副总经理、董事会秘书、财务副总、各大事业部总经理及全资子企业总经理等。第二章高级管理人员职权范围第一节高级管理人员职责第三条

企业高级管理人员应推行职责，维护企业和全体股东利益，并负有下述义务：（一）不得利用职权收受贿赂或其它非法收入，不得侵占企业财产；（二）不得挪用企业资金；（三）以个人名义开立账户存放企业资金，必需取得企业股东会授权；（四）未经股东大会或董事会同意，不得将企业资金借贷给她人或以企业财产为她人提供抵押担保；（五）不得违反企业章程要求或未经股东大会同意，和本企业签订协议或进行交易；（六）不得利用职务便利，为自己或她人谋取本应属于企业商业机会，不得担任和本企业同类行业兼职；（七）不得接收和企业交易佣金；（八）不得私自披露企业秘密；（九）不得利用其关联关系损害企业利益；（十）法律、行政法规、部门规章及企业章程要求其它义务。高级管理人员违反本条要求所得收入，应该归企业全部；给企业造成损失，应负担赔偿责任。第四条高级管理人员必需遵遵法律、行政法规和企业章程，对企业负有下列义务：（一）确保企业商业行为符合国家法律、行政法规和国家各项经济政策要求，商业活动不超出营业执照要求业务范围；（二）如实向监事会提供相关情况和资料，不得妨碍监事会或监事行使职权；（三）国家法律、行政法规、部门规章及企业章程要求其它义务。第二节总经理职权范围第五条

企业设总经理一人，总经理对董事会负责，行使企业章程要求职权。第六条

总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。第七条

依据企业章程要求，总经理职权范围为：（一）主持企业生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会汇报工作；（二）组织实施企业年度经营计划和投资方案；（三）拟订企业内部管理机构设置方案；（四）拟订企业基础管理制度及制订企业具体规章；（五）提请董事会聘用或解聘企业副总经理、财务副总、各事业部总经理；（七）决定聘用或解聘除应由董事会聘用或解聘以外管理人员；（八）企业章程和董事会授予其它职权。第八条

总经理确定相关职职员资、福利和劳动保护、劳动保险、解聘（或开除）企业职员等包含职员切身利益问题时，应该事先听取职员代表意见。第九条

总经理在确定或研究决定企业经营重大问题、制订关键规章制度时，应该听取企业职员意见和提议。第十条

总经理不能推行职权时，由总经理指定一名副总经理代行职权；总经理不能推行职责也未指定副总经理代行其职权，董事会能够指定一名副总经理代行职权。第三节副总经理职权范围第十一条

企业设副总经理若干名。副总经理帮助总经理工作，向总经理汇报工作，并对其分管业务板块绩效结果负担直接责任。第十二条

副总经理职权范围为：（一）依据分工负责具体经营管理工作；（二）帮助总经理工作。第四节财务副总职权范围第十三条

企业设财务副总一名，财务副总职权范围为：（一）对总经理负责，帮助总经理全方面做好财务工作；（二）编制和实施预算、财务收支计划、信贷计划，拟订资金使用方案；（三）进行成本费用估计、计划、控制、核实、分析和考评，强化成本管理，利用财务会计资料进行经济活动分析，提升经济效益；（四）从财务角度，帮助总经理对重大问题做出决议，并参与重大经济事项研究、审查及方案制订；（五）主管审批财务收支工作，财务收支须经财务副总审核后报请总经理或总经理授权分管副总经理同意；（六）各类对外会计预、决算报表，预算、财务收支计划，成本和费用计划，信贷计划，财务专题汇报等须经财务副总签署。企业重大业务计划、经济协议、经济协议等须经财务副总会签；（七）按计划组织会计人员业务培训和考评，包含到会计人员任用、晋升、调动、奖惩等由财务副总同意；（八）实施会计监督，支持会计人员依法行使职权。对违反国家财经法律、法规、方针、政策、制度和有可能在经济上造成损失、浪费行为，有权加以阻止或纠正。阻止或纠正无效时，可提请总经理处理；（九）完成总经理分配其它工作。第三章总经理办公会议制度第一节通常要求第十四条

总经理办公会议是研究和处理企业行政及经营管理方面关键问题会议，是总经理检验、总结阶段性经营管理情况关键形式。总经理为推行职权所做决议除以总经理办公会议决议形式做出外，还能够总经理决议令或总经理命令方法做出。第十五条

总经理办公会议包含管理层会议、工作例会、部门专题会议。第十六条

总经理应安排专员负责会议议题搜集及传输、会议材料准备、会议通知、会议安排、会议统计、会议纪要或决议整理等。会议议题经充足讨论后形成纪要或决议，会议纪要或决议由总经理或委托召集、主持会议副总经理签署后下发实施，并抄报董事长。总经理办公会议统计保管期限为十年。第十七条

总经理办公会议标准上应该有二分之一以上应参与会议人员出席时方可举行。如和会人员低于上述人员总数二分之一，会议应该另行召开。特殊情况下必需立即召开，可就紧急事项经过电话等方法征求未参与会议人员意见。对于因故未能参与会议上述应参与会议人员，会议结束后，主持人应指示相关人员立即向其通报会议内容。第十八条

应参与会议人员因故不能出席总经理办公会议，应向总经理或主持会议副总经理或主持人请假；如对议题有意见或提议，可在会前提出。第十九条

参与总经理办公会议人员，要按议题准备意见，按时参与会议。研究讨论问题时，应认真负责地提出意见和提议。和总经理办公会议讨论议题相关其它人员参与或列席会议，应该对讨论事项预先做好准备，并依据会议主持人要求向会议汇报，回复相关问题。第二十条

参与会议人员，应遵守保密要求，不得泄露会议讨论秘密事项。第二节管理层会议第二十一条

企业管理层会议审议总经理职权范围内重大事项，包含但不限于：（一）研究企业日常经营活动中需要处理事项；（二）决定总经理职权范围内企业重大经营管理事项，讨论决定企业产品开发、营销策略、生产控制等和日常经营管理相关方向性、政策性问题；（三）依据企业董事会决议、年度计划和投资方案确定具体实施方案；（四）确定企业年度财务预算方案和财务决算方案（五）确定企业内部管理机构设置方案；（六）确定企业基础管理制度，审定企业具体规章制度及部门管理制度；（七）决定聘用或解聘除应由董事会聘用或解聘以外管理人员；（八）确定企业职员工资、福利、奖惩，决定企业职员聘用和解聘；（九）提议召开企业董事会临时会议；（十）协调多个副总经理职权范围关键事项；（十一）对本工作制度具体要求做出解释；（十二）其它需要企业管理层会议审议事项；（十三）提出拟提交董事会审议工作事项；（十四）检验布署股东大会、董事会决议实施情况。第二十二条

企业管理层会议标准上最少每个月召开一次，由总经理召集并主持，总经理因故不能推行职责时，应指派一名副总经理召集和主持。第二十三条

管理层会议参与人员包含总经理、副总经理、财务副总、各事业部总经理等高级管理人员。总经理能够依据会议议题指定其它人员参与或列席会议。第二十四条

参与管理层会议总经理和副总经理有权提出会议议题，是否列入管理层会议审议事项由总经理决定。提出会议议题时，应同时提供充足相关材料。总经理应指定职能部门监督落实管理层会议决议事项，并向总经理或总经理办公会议汇报实施情况。会议决议必需认真实施，不得私自改变。如在实际实施中碰到问题需要改变原决定，应该汇报总经理并由总经理决定是否改变原决定。第二十五条

总经理召开管理层会议，应提前通知企业高级管理人员。第二十六条

管理层会议讨论或决议实施总经理负责制标准，总经理可依据具体情况分别做出以下决定：（一）对于经过民主决议形成多数意见议题，总经理在归纳出席会议组员多数意见后作出决议；（二）对经和会组员讨论认为不宜做出决议议题或对于必需在此次会议上做出决议，但和会组员未能达成一致意见议题，总经理有最终决定权。由受总经理委托副总经理主持会议，由该副总经理做出决定，并于会后报经总经理同意。第二十七条

管理层会议形成决议或决议以企业文件形式下发实施，由总经理签发并抄送集团董事长。第二十八条

企业高级管理人员有权提请总经理召开管理层会议，但应同时提出会议拟审议议题和相关资料，是否召开管理层会议由总经理决定。第三节临时会议第二十九条

总经理针对其职权范围内突发或特定专门事项能够召开总经理临时会议讨论决议。第三十条总经理临时会议参与人员由总经理依据会议所审议议题确定。第三十一条

总经理临时会议应由总经理召集并主持，总经理决定召开临时会议，但因故不能推行职责时，能够指派一名副总经理召集并主持。第三十二条

总经理决定召开临时会议，应提前通知相关和会人员。第三十三条

临时会议议事及决议制度适用本工作制度第二十七条、第二十八条要求。第四节

工作例会第三十四条

总经理工作例会讨论事项关键包含：（一）通报行业形势，分析企业现实状况并研究对策；（二）布署企业各部门工作任务；（三）听取各部门责任人工作汇报；（四）总结企业经营管理情况，检验经营计划落实情况；（五）研究各部门提出需要处理关键问题；（六）总经理认为应该讨论其它事项。第三十五条工作例会每个月最少两次（也能够实施周例会形式），由总经理召集及主持；总经理因故无法推行职责，能够指派一名副总经理召集、主持。工作例会参与人员包含企业总经理、副总经理、财务副总、各事业部总经理等高级管理人员和集团直管部门责任人；总经理可依据会议内容指定其它人员参与或列席会议。第三十六条

企业副总经理、财务副总、各事业部总经理及各部门责任人在其分管、协办范围内可提出专题议题提案，提交工作例会讨论，由总经理决定是否该事项提交最近一次管理层会议审议决议。第三十七条

总经理召开工作例会应提前通知和会人员，并同时将和会议拟审议议题相关资料送达和会人员。第三十八条工作例会会议必需形成会议统计或会议纪要并抄送董事长。第四章总经理对企业资金、资产利用及签署协议权限第三十九条

总经理依据企业章程要求及董事会授权，决定企业日常经营开支、风险投资及其它事项。第四十条

总经理授权副总经理在单笔资金或单项经济业务不超出20万元处理权限（指企业采购或其它经济往来业务，不含销售协议），总经理并负担连带责任。第四十一条

总经理享受不超出最近一期（按合并会计报表计算）净资产值百分之五（含净资产值百分之五）对外投资审批权。第四十二条

总经理享受经董事会审定年度经营计划开支以内审批权。第四十三条

总经理享受对正常使用已到使用年限应报废固定资产处理权。第四十四条

总经理享受对非正常使用未到使用年限而报废价值10万元以下固定资产处理权。第四十五条

总经理有对闲置价值10万元以下固定资产、低值易耗品、备品备件等处理权。第四十六条

总经理在行使上述职权时，对于关键事项须依据本制度第三章要求制度和程序实施。第四十七条

总经理应该依据董事会或监事会要求，向董事会或监事会汇报企业重大协议签署、实施情况、资金利用情况和盈亏情况。总经理必需确保该汇报真实性。第四十八条

总经理在行使第四十四条、第四十五条所述权力时，财产管理部门、使用部门和财务部门应提供相关资料，说明情况。第四十九条

企业对外正常业务性经济协议，由董事长授权总经理或企业其它高级管理人员对外签署相关协议。第五十条

企业正常行政支出，由总经理提出年度预算方案，经董事会审议同意后，由总经理在自己权限范围内实施。第五章

汇报制度第五十一条

总经理应定时向董事会和监事会汇报工作，并自觉接收董事会和监事会监督、检验。（一）下列事项总经理应向企业董事会作出汇报：1．对企业董事会决议事项实施情况；2．企业资产、资金使用情况；3．企业资产保值、增值情况；4．企业关键经营指标完成情况；5．重大协议或涉外协议签署、推行情况；6．和股东发生关联交易情况；7．企业经营中重大事件；8．董事会要求汇报其它事项。（二）下列事项总经理应向企业监事会汇报：1．企业财务管理制度实施情况；2．企业在资产、资金运作中发生重大问题；3．和股东发生关联交易情况；4．企业董事、监事、高级管理人员中出现损害企业利益行为；5．监事会要求汇报其它事项。第五十二条

在董事会闭会期间，总经理应就企业经营计划实施情况、股东大会及董事会决议实施情况、企业重大协议签署和实施情况、资金利用情况、重大投资项目进展情况向董事长汇报。汇报能够书面或口头方法进行，并确保其真实性。第五十三条

遇有重大事故、突发事件或重大理赔事项，总经理及其它高级管理人员应在接到汇报半小时内汇报董事长。第五十四条会议汇报制度，月度会议、周工作会议等会议，由总经办/行政人事等部门负责会议纪要并抄送集团董事长及董事会办公室。第六章绩效评价和激励约束机制第五十五条

总经理和其它高级管理人员绩效评价由董事会负责组织，并制订相关经营管理目标和绩效考评方案。除依据企业章程应由董事会聘用高级管理人员以外企业其它管理人员绩效考评由总经理负责组织。第五十六条

总经理应该建立管理人员及职员薪酬和企业绩效和个人业绩相关联激励机制，并对违反法律、法规、企业规章制度和要求人员，视情节轻重，给对应处罚。总经理应组织制订并逐步建立