2023年上交所董秘考试真题预测卷1

上交所董秘考试真题预测卷⑴

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说

法，哪项是正确的？（）

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必需在依法设立的

证券交易所上市交易

B.证券交易必需采纳无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

2、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（）

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券公司应当加入证券业协会

C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机

构批准

3、证券的收盘价为当日该证券最终一笔交易前，加权平均价（）。

A.三分钟全部交易的成交量

B.30秒全部交易的成交量

C.一分钟全部交易的成交量

D.10秒全部交易的成交量

4、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,

哪项是错误的？()

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

5、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。

0

A.政府债券

B.公司债券

C.证券投资基金

D.信托理财产品

6、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考

者将被取消当次考试成果，且()不得参与该类资格考试。

A.永久

B.一年内

C.二年内

D.三年内

7、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终

止上市打算不服的，相关当事人可以实行以下哪项措施()

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

8、依据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股

东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

9、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权()

A.选举董事会成员

B.选举监事会成员

C.打算公司内部管理机构的设置

D.对公司的设立费用进行审核

10、独立董事原则上应每年有不少于()的时间到上市公司现场了解

公司的日常经营、财务管理和规范运作状况。

A.五天

B.十五天

C.十天

D.二十天

11、前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以帮助，必要时()。

A.派专业人员帮助审计

B.供应有关工作底稿

C.合作开展审计

D.以座谈会形式沟通

12、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同

时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金存入证券登记结算机

构指定的银行。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

13、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依

法设立的证券业协会是()

A.事业单位

B.公益性组织

C.监督管理机构

D.自律性组织

14、国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审

议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于()个工

作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机

构审核。

A.10

B.15

C.20

D.25

15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其全都行动人拥有权益

的股份达到一个上市公司已发行股份的()时一，应当在该事实发生之日

起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面

报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构()，通知该上市

公司，并予公告。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

16、上市公司非公开发行新股，必需符合法律、行政法规规定的条

件，并依法报经()核准

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.国资委

17、参考人员参与董事会秘书资格培训的时间不得少于()课时。

A.24课时

B.36课时

C.48课时

D.30课时

18、上市公司全体董事应当审慎对待和严格掌握对外担保产生的债

务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法()。

A.担当赔偿责任；

B.担当道德责任；

C.担当刑事责任；

D.担当连带责任

19、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市打算

不服的，可以向()。

A.证券交易所复核机构申请复核

B.证监会上市公司部审请复核

C.证监会发行部审请仲裁

D.人民法院起诉

20、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次

发行的公司债券上市交易。该公司的下列状况中，哪一项不符合公司

债券上市的法定条件？()

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息

21、实行协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他支配与

他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，连续进行收购的,

应当向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者部分股份的

要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A.20

B.30

C.40

D.50

22、公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议,

并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易所备

案，并同时在证券交易所网站上披露。

A.二个工作日内

B.五个工作日内

C.十个工作日内

D.十五个工作日内

23、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正,

处以五万元以上五十万元以下的罚款。

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.税务机关

D.公司登记机关

24、实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为避开公司股价非

理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通

过股权分置改革方案后的（）增持社会公众股份而触发要约收购义务

的，可以免于履行要约收购义务。

A.三个月内

B.六个月内

C.两个月内

D.一个月内

25、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，

对其实施的下列惩罚中，哪项错误的？()

A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一

倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上

六十万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的，应当与发行人担当按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职

资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

26、收购人在收购报告书公告后0内仍未完成相关股份过户手续的,

应当马上作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应当每

隔()公告相关股份过户办理进展状况。

A.30日、30日

B.30日、15日

C.60日、30日

D.15日、30S

27、有限责任公司可以设经理，由董事会打算聘任或者解聘。经理

对董事会负责，行使下列哪项职权()

A.打算公司年度经营方案和投资方案

B.打算公司内部管理机构设置

C.制定公司的详细规章

D.打算聘任或解聘公司副经理、财务负责人

28、提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的状况下,

董事会会议在()不应当再审议内容相同的提案。

A.一个月内

B.二个月内

C.三个月内

D.六个月内

29、依据上题，假如公司董事会未在上述期限内执行的，股东可实

行以下哪项措施？()

A.股东必需先向证券交易所报告

B.股东必需先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉

讼

D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉

讼

30、公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券()

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.公司借银行的短期贷款违约

C.公司当年经营亏损

D.公司对已公开发行的债券延迟支付本息

31、在股东大会通过安排、转增股本方案()内实未施方案的，公司

董事会应当说明缘由并向股东致歉。

A.一个月

B.四个月

C.三个月

D.两个月

32、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是()

A.经理由董事会打算聘任或解聘

B.董事会成员可以兼任经理

C.公司可以通过子公司向经理供应借款

D.经理负责拟定公司的基本管理制度

33、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其

他股东应当在法院通知之日起()内行使优先购买权：

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

34、投资者及其全都行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发

行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占

该上市公司已发行股份的比例每增加或者削减()，应当依照前款规定

进行报告和公告。

A.5%

B.2%

C.1%

D.3%

35、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权()

A.检查公司财务

B.对违反法律的董事提出罢免建议

C.提议召开临时股东会会议

D.解聘公司财务负责人

36、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构,

依法对全国()实行集中统一监督管理。

A.银行业

B.证券业

C.信托业

D.保险业

37、分别交易的可转换公司债券的期限最短为()。

A.24个月

B.18个月

C.12个月

D.36个月

38、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不

得少于0。

A.3个月

B.12个月

C.6个月

D.24个月

39、上市公司应当在募集资金到账后()与保荐人、存放募集资金的

商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.五个工作日内

B.一周内

C.二个工作日内

D.两周内

40、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是()

A.每届任期不得超过三年

B.任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种状况

下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务

41、依据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

0

A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行

情

B.证券交易所依据需要，可以对消失重大特别交易状况的证券账户

限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员全部，其权益由会员

共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累安排给会员

D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规章、交易规章、

会员管理规章和其他有关规章，并报国务院证券监督管理机构备案

42、上市公司不得为控股股东及本公司持股()以下的其他关联方、

任何非法人单位或个人供应担保。

A.60%

B.80%

C.50%

D.70%

43、上市公司和保荐机构、承销商向参加认购的投资者供应财务资

助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严峻的，处以()。

A.监管谈话

B.公开责备

C.认定为不适当人选

D.警告、罚款

44、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()以上,

但经国务院批准的除外。

A.2年

B.3年

C.5年

D.1年

45、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

B.注册资本不低于人民币二亿元；

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从

业资格；

D.有完善的风险管理与内部掌握制度

46、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请,

经依法审核同意后签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证监会派出机构

D.证券登记结算公司

47、上市公司重大资产重组中非公开发行股份的价格不得低于本次

发行股份购买资产的董事会决议公告日前()。

A.1日公司股票交易收盘价

B.20个交易日公司股票交易均价

C.30个交易日公司股票交易均价

D.5个交易日公司股票交易均价

48、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前()不得转

让解除限售存量股份。

A.60日内

B.45日内

C.40日内

D.30日内

49、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次

出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额

最低应当为()

A.六千元

B.三万元

C.十万元

D.十五万元

50、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作

日公告该决议，并根据中国证监会的有关规定编制申请文件，托付独

立财务顾问在()向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

A.3个工作日内

B.2个工作日内

C.5个工作日内

D.2日内

51、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内

有效。特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()。

A.3个月

B.6个月

C.1个月

D.2个月

52、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动

的，应当自该事实发生之日起()向上市公司报告，上市公司在接到报

告后的()，通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展现

上述信息。

A.—*个交易日内、二个工作日之内

B.二个交易日内、二个工作日之内

C.二个交易日内、三个工作日之内

D.三个交易日内、二个工作日之内

53、依据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议

或者证券监管部门的要求后()内，召集董事会会议并主持会议。

A.三日

B.十日

C.五日

D.十五日

54、转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价

和前一交易日的均价。

A.十个交易日

B.二十个交易日

C.三十个交易日

D.十五个交易日

55、上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以打算暂停其

股票上市交易()

A.公司股权分布发生变化，不具备上市条件

B.上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告

C.公司最近两年连续亏损，当年业绩预报有严峻亏损

D.上市公司对财务会计报告作虚假记载

二、多项选择题(每题1.5分，共30分)

1、涉及上市公司的()等行为导致上市公司股本总额、股东、实际

掌握人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告

义务，披露权益变动状况。

A.收购；

B.合并；

C.分立；

D.发行股份；

E.回购股份

2、关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：()

A.《证券法》

B.《股票上市规章》

C.《上市公司收购管理方法》

D.《关于执行上市公司收购管理方法等有关规定详细事项的通知》

3、托付和受托出席董事会会议应当遵循以下哪些原则()

A.在审议关联交易事项时，非关联董事不得托付关联董事代为出席;

关联董事也不得接受非关联董事的托付；

B.独立董事可以托付非独立董事代为出席，非独立董事也可以接受

独立董事的托付；

C.董事不得在未说明其本人对提案的个人看法和表决意向的状况

下全权托付其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权托付和授权

不明确的托付；

D.一名董事不得接受超过两名董事的托付，董事也不得托付已经接

受两名其他董事托付的董事代为出席。

4、上市公司应增加作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效

益、爱护股东利益的同时，重视公司对()等方面的非商业贡献。

A.利益相关者；

B.社会；

C.环境爱护；

D.资源利用；

E.农夫工。

5、保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有

关规定处理：()

A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；

B.以不正值手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；

C.签字、盖章系伪造或变造；

D.不履行其他法定职责。

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的

上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易

所报送中期报告，并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载()

A.公司概况

B.公司财务会计报告和经营状况

C.涉及公司的重大诉讼事项

D.董事、监事、高级管理人员简介及其持股状况

E.提交股东大会审议的重要事项

7、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束

之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转

让()

A.特定对象为上市公司控股股东、实际掌握人或者其掌握的关联人;

B.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际掌握权；

C.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续

拥有权益的时间不足12个月；

D.特定对象为境外机构投资机构。

8、网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()

A.一次性表决方法

B.分项表决方法

C.分组表决方法

D.分类表决方法

9、中国证监会依法对信息披露文件及公告的状况、信息披露事务

管理活动进行监督，对()的行为进行监督。

A.上市公司控股股东；

B.董事会秘书；

C.实际掌握人；

D.信息披露义务人

10、收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本状况，包括()

A.交易各方当事人名称

B.交易标的名称

C.交易事项

D.购买或出售资产的价格及与账面值相比的溢价状况

E.协议签署日期

11、董事会应对最近两个完整会计年度，与同一关联人进行的交易

予以评估，若存在以下哪些事项应作为特殊说明事项说明()

A.收购资产的，应说明最近两个完整会计年度内是否计提减值预备,

以及预付款支付状况等。

B.收购股权的，应说明最近两个完整会计年度内收购的公司是否亏

损，以及亏损额等。

C.收购股权的，应说明最近三个完整会计年度内收购的公司是否亏

损，以及亏损额等。

D.出售资产或转让股权的，应说明是否发生逾期付款，以及逾期金

额、处理方式和坏账预备的提取等。

12、非现场方式召开的董事会会议，如何计算出席会议的董事人数

0

A.以视频显示在场的董事；

B.在电话会议中发表看法的董事；

c.规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票的董事；

D.事后提交的曾参与会议的书面确认函的董事。

13、收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责()

A.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人

遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规章、上市公

司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关商定；

B.应收购人的要求向收购人供应专业化服务，全面评估被收购公司

的财务和经营状况，关心收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营

风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付支配等事项提

出对策建议，并指导收购人根据规定的内容与格式制作申报文件；

C.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监

事和高级管理人员熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充

分了解其应当担当的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他

法定义务；

D.对收购人是否符合本方法的规定及申报文件内容的真实性、精确

性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业

看法；

E.接受收购人托付，向中国证监会报送申报材料，依据中国证监会

的审核看法，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复。

14、派出机构依据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的

会计师事务所()，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。

A.监管谈话；

B.检查财务顾问持续督导责任的落实；

C.要求供应风险报告；

D.定期或者不定期的现场检查等方式。

15、增持股份方案应当包括()。

A.增持股份的目的；

B.增持股份的前提条件；

C.拟增持股份的数量

D.在增持股份方案完成后的三个月内不出售所增持股份的承诺。

16、上市公司应根据法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的

有关信息，包括但不限于以下哪些事项()

A.董事会、监事会的人员及构成；

B.董事会、监事会的工作及评价；

C.独立董事工作状况及评价，包括独立董事出席董事会的状况、发

表独立看法的状况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项

的看法；

D.各特地委员会的组成及工作状况；

E.公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其缘

由；

F.改进公司治理的详细方案和措施

17、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容()

A.讨论董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；

B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；

c.对董事候选人选进行审查并提出建议；

D.对监事候选人选进行审查并提出建议；

E.对经理人选进行审查并提出建议

18、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定()

A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百

分之九十；

B.本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；

C.控股股东、实际掌握人及其掌握的企业认购的股份，三十六个月

内不得转让；

D.本次发行将导致上市公司掌握权发生变化的，还应当符合中国证

监会的其他规定

19