私募基金代客理财协议书

PAGEPAGE1私募基金代客理财协议书本协议由以下双方于____年__月__日签订：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份证号码/统一社会信用代码：__________乙方（受托人）：____________________地址：____________________________身份证号码/统一社会信用代码：__________鉴于甲方愿意委托乙方代为管理其资金，并希望乙方按照甲方的指示进行投资理财；乙方愿意接受甲方的委托，代为管理甲方资金。为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成如下协议：一、委托事项1.1甲方委托乙方代为管理甲方资金，并按照甲方的指示进行投资理财。1.2乙方接受甲方的委托，代为管理甲方资金，并按照甲方的指示进行投资理财。二、委托资金2.1甲方委托乙方的资金总额为人民币（大写）：____元整（小写）：￥____元。2.2甲方应在本协议签订后__个工作日内，将委托资金划转至乙方指定的账户。三、投资范围及限制3.1乙方应根据甲方的指示，在以下范围内进行投资理财：（1）股票；（2）债券；（3）基金；（4）其他金融产品。3.2乙方在投资过程中，应严格遵守国家法律法规及甲方的指示，不得超越投资范围。四、投资决策及执行4.1甲方有权根据市场情况及自身需求，向乙方提出投资建议。4.2乙方应根据甲方的投资建议，制定投资计划，并报甲方审批。4.3甲方审批通过后，乙方应按照投资计划执行投资操作。五、收益分配5.1投资收益归甲方所有，乙方不参与收益分配。5.2投资收益的计算方式为：投资收益=投资收益-投资本金。5.3乙方应在每个会计年度结束后__个工作日内，将投资收益划转至甲方指定的账户。六、风险承担6.1投资风险由甲方自行承担，乙方不承担投资风险。6.2甲方应充分了解投资风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。七、协议的变更和解除7.1本协议自签订之日起生效，有效期为__年，自协议生效之日起计算。7.2在协议有效期内，如甲乙双方同意提前解除本协议，应书面通知对方，并经双方协商一致。7.3在协议有效期内，如甲乙双方发生重大事项，影响协议履行，双方应协商解决，并根据实际情况变更或解除本协议。八、争议解决8.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。九、其他约定9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________签订日期：____年__月__日2024带目录带附件详细版-私募基金代客理财协议书目录一、前言二、定义与术语三、协议的组成四、委托事项五、委托资金六、投资范围及限制七、投资决策及执行八、收益分配九、风险承担十、协议的变更和解除十一、争议解决十二、其他约定十三、附件前言本协议由以下双方于2024年__月__日签订：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份证号码/统一社会信用代码：__________乙方（受托人）：____________________地址：____________________________身份证号码/统一社会信用代码：__________鉴于甲方愿意委托乙方代为管理其资金，并希望乙方按照甲方的指示进行投资理财；乙方愿意接受甲方的委托，代为管理甲方资金。为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成如下协议：一、定义与术语1.1“委托资金”指甲方根据本协议委托乙方管理并用于投资理财的资金。1.2“投资收益”指甲方根据本协议所获得的投资回报。二、协议的组成2.1本协议包括正文和附件，附件为本协议的组成部分，与本协议正文具有同等法律效力。2.2附件包括：（1）投资建议书；（2）投资计划；（3）投资决策记录；（4）投资收益分配方案。三、委托事项3.1甲方委托乙方代为管理甲方资金，并按照甲方的指示进行投资理财。3.2乙方接受甲方的委托，代为管理甲方资金，并按照甲方的指示进行投资理财。四、委托资金4.1甲方委托乙方的资金总额为人民币（大写）：____元整（小写）：￥____元。4.2甲方应在本协议签订后__个工作日内，将委托资金划转至乙方指定的账户。五、投资范围及限制5.1乙方应根据甲方的指示，在以下范围内进行投资理财：（1）股票；（2）债券；（3）基金；（4）其他金融产品。5.2乙方在投资过程中，应严格遵守国家法律法规及甲方的指示，不得超越投资范围。六、投资决策及执行6.1甲方有权根据市场情况及自身需求，向乙方提出投资建议。6.2乙方应根据甲方的投资建议，制定投资计划，并报甲方审批。6.3甲方审批通过后，乙方应按照投资计划执行投资操作。七、收益分配7.1投资收益归甲方所有，乙方不参与收益分配。7.2投资收益的计算方式为：投资收益=投资收益-投资本金。7.3乙方应在每个会计年度结束后__个工作日内，将投资收益划转至甲方指定的账户。八、风险承担8.1投资风险由甲方自行承担，乙方不承担投资风险。8.2甲方应充分了解投资风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。九、协议的变更和解除9.1本协议自签订之日起生效，有效期为__年，自协议生效之日起计算。9.2在协议有效期内，如甲乙双方同意提前解除本协议，应书面通知对方，并经双方协商一致。9.3在协议有效期内，如甲乙双方发生重大事项，影响协议履行，双方应协商解决，并根据实际情况变更或解除本协议。十、争议解决10.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。十一、其他约定11.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。11.2本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。十二、附件12.1投资建议书；12.2投资计划；12.3投资决策记录；12.4投资收益分配方案。甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________签订日期：2024年__月__日附件列表：1.投资建议书2.投资计划3.投资决策记录4.投资收益分配方案法律名词及解释：1.合同法：规范合同的订立、履行、变更和解除等法律行为的基本法律。2.证券法：调整证券发行、交易、监管等方面的法律规范。3.私募投资基金监督管理暂行办法：针对私募基金设立、运作、管理等制定的具体规定。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.投资风险：甲方应充分了解投资风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。乙方在投资过程中应严格遵守国家法律法规及甲方的指示，不得超越投资范围。2.收益分配：乙方应在每个会计年度结束后__个工作日内，将投资收益划转至甲方指定的账户。双方应明确收益分配的计算方式和时间。3.协议变更和解除：如甲乙双方同意提前解除本协议，应书面通知对方，并经双方协商一致。在协议有效期内，如甲乙双方发生重大事项，影响协议履行，双方应协商解决，并根据实际情况变更或解除本协议。4.争议解决：双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。解决办法：1.加强沟通：甲乙双方应保持密切沟通，及时了解投资情况和风险，确保投资决策的合理性和合规性。2.明确约定：在协议中明确收益分配的计算方式和时间，以及协议变更和解除