2024年《证券市场基本法律法规》考试题库（精练300题）

PAGEPAGE12024年《证券市场基本法律法规》考试题库（精练300题）一、单选题1.下列有关公积金的说法，错误的是()A、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B、公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C、公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取答案：A2.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易()。①发行公司债券所募集的资金人按照核准的用途使用②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近2年连续亏损A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D3.下列属于公司高级管理人员的是（）。A、董事长B、监事会会长C、财务负责人D、股东答案：C4.公开发行公司债券，应当符合的条件正确的是（）。①具备健全且运行良好的组织机构②最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息④国务院规定的其他条件A、①②④B、①③④C、②④D、①④答案：B5.下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）①证券交易所制定的规则属于行业自律规则②现行证券市场法律主要包括:《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》等③《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章④共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则五个层级A、①②③④B、①②④C、②③D、②③④答案：B6.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是()A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意答案：B7.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的()%，或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C8.以下关于法律关系的描述，错误的是（）A、法律关系，是一种社会关系B、法律关系以公民的责任感作为保障手段C、法律关系以法律规范为基础D、法律关系包括法律关系主体、法律关系内容、法律关系客体"答案：B9.下列说法中，正确的有()①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债(合可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：C10.下列不属于操纵市场行为的是()。A、利用信息优势联合操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C、通过企业合并，利用关联企业的资源优势D、集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量答案：C11.行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向监管机构申请进行行政重组。行政重组期限一般不超过（），可申请延长期限（）。A、6个月；12个月B、12个月；6个月C、12个月；12个月D、6个月；6个月答案：B12.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()A、营业执照B、公司章程C、税务登记证D、财务会计报告答案：C13.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是()。A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立1个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、30%B、35%C、40%D、50%答案：B15.下列选项中，不属于农产品期货的是()A、大豆B、咖啡C、天然橡胶D、原油答案：D16.公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）A、合法经营原则B、依法接受国家宏观调控原则C、自负盈亏原则D、自主经营原则答案：A17.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(）①股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等②同种类的每一股份应当具有同等权利③同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同④任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额A、②③B、①②C、③④D、①②④答案：D18.下列选项中法律效力最高的是（）。A、全国人大或全国人大常委会颁发的法律B、国务院制定的行政法规C、部门规章及规范性文件D、行业自律规则答案：A19.下列属于证券账户关键信息的是（）。①投资者的姓名和名称②证券账户开立方式③有效身份证明文件类型④投资者联系方式⑤有效身份证明文件号码A、①②③B、①③④C、①③⑤D、③④⑤答案：C20.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是()的职能A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算有限公司答案：D21.以发起设立方式设立股份有限公司的，设立登记的排序应该是（）。①向公司登记机关申请设立登记②规定必须报经批准的，办理批准手续③颁发公司营业执照A、①②③B、②①③C、③②①D、②③①答案：B22.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D23.证券公司在中间个绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。①间接为期货交易提供担保②代客户保管交易密码③为期货交易提供融资④提供期货行情信息A、①②③④B、③④C、①②④D、①③④答案：C24.证券交易内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的人从事内幕交易的，法律责任包括（）。①没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款③没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上600万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A、②③④B、①②④C、①③④D、②④答案：D25.下列属于有限责任公司股东会行使职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案⑤修改公司章程⑥制定公司的基本管理制度⑦制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A、①③④⑤⑥B、②③④⑤⑥C、②③④⑤⑦D、①③④⑤答案：D26.下列说法中，错误的是()A、从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B、在发布的证券研究告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D、从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问答案：D27.有限合伙企业可以以(）出资①货币②实物③知识产权④劳务A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③答案：D28.《证券法》的适用范围包括（）①在中华人民共和国境内的，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易②政府债券、证券投资基金份额的上市交易③资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定④公开募集资金设立证券投资基金A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④答案：A29.证券发行和交易的原则不包括()A、公开B、公平C、公正D、互利答案：D30.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是()。A、设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B、设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关由请登记C、设立人应先向公司登记机关由请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D、设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照答案：D31.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销答案：A32.下列说法中，错误的是()A、“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见或者预测具体证券投资品种的价格走势B、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可取得证券投资咨询业务资格C、“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益答案：C33.客户可以通过()向期货公司达交易指令。①电话②书面③互联网④QQA、①②③④B、①②③C、②③④D、①③④答案：B34.《证券发行与承销管理办法》属于()层级A、法律B、行政法规C、部门规章及规范性文件D、自律性规则答案：C35.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案：B36.下列关于公司合并的说法中，正确的有()①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A、①④B、②③C、①③D、②④答案：A37.证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内末因重大违法违规行为收到行政处罚A、①②B、①③C、②③D、②④答案：A38.下列属于证券研究报告主要包括的文件是()①对证券及证券相关产品的价值分析报告②对证券交易所的研究报告③投资策略报告④行业研究报告A、②③④B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C39.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D40.有限责任公司首次股东会会议应由()召集A、董事会B、监事会C、全体股东D、出资最多的股东答案：D41.下列属于证券投资顾问业务提供的服务内容的是（）。A、行业研究报告B、投资的品种选择C、投资策略报告D、价值分析报告答案：B42.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()①加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识②建立健全各项规章制度③严格执行经纪业务操作规程④强化岗位制约和岗位监督A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B43.下列对法的概念的描述，正确的是（）①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的工②法反映了特定物质生活条件所决定的统治阶级意志亚③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：A44.下列属于第一类专业投资者（专业机构投资者）的是（）。①经有关金融监管部门批准设立的金融机构②经行业协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人③社会公益基金④最近1年末净资产不低于2000万元的法人或其他组织⑤金融资产不低于500万元且具有2年以上投资经理的自然人A、①②③④B、①④⑤C、①②③D、①②③④⑤答案：C45.经纪业务的禁止行为包括()①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易②不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物③不得侵占、损害客户的合法权益④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A、②③④B、①③④C、①②③④D、①②④答案：C46.在普通合伙企业存续期间，出现下列情形（），合伙人可以退伙。A、经全体合伙人一致同意B、作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡C、因故意或者重大过失给合伙企业造成损失D、执行合伙事务时有不正当行为答案：A47.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A、3B、4C、5D、6答案：A48.下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是()①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议④修改公司童程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议A、①②④⑤⑥B、①③④⑥C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤⑥答案：B49.（）是指两个以上公司合并为一个新公司，合并各方解散。A、吸收合并B、新设合并C、新设分立D、派生分立答案：B50.操纵证券市场的法律责任，责令依法处理非法持有的证券，（）。①没收违法所得，并处以违法所得的1倍以上10倍以下罚款②没有违法所得或违法所得不足80万的，处以80万以上800万以下罚款③没有违法所得或违法所得不足100万的，处以100万以上1000万以下罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以30万元以上300万元以下罚款A、①②B、①③C、①④D、③④答案：B51.从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种①柜台代理买卖②证券考记结算公司代理买卖③证券交易所代理买卖④证券承销代理买卖A、①②B、②③C、①③D、③④答案：C52.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括()。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份;②发起人按照公司章程缴纳出资;③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会;④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记;⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤答案：C53.根据《中华人民共和国证券法》,代销协议应当载明的事项不包括()。A、侵权责任B、代销的付款方式及日期C、代销的期限及起止日期D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格答案：A54.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有()①合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散②全体合伙人决定解散，应当解散③三分之二以上合伙人决定解散，应当解散④合伙人不具备法定人数，应当解散A、②③B、①③C、①②D、②④答案：C55.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司有下列()情形的，不得担任财务顾问。A、2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B、3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚C、3年前因涉嫌违法违规经营被调查D、1年前2年内存在违反诚信的不良记录答案：D56.依据《证券法》的规定，下列信息属于内幕信息的是()①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；②公司债券信用评级发生变化；③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；④公司发生未能清偿到期债务的情况；⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%。A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑤C、①②⑤⑥D、③④⑤⑥答案：B57.下列说法，正确的有()①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、OFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价，证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较人影响A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C58.有限合伙企业可以以(）出资①货币②实物③知识产权④劳务A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③答案：D59.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④答案：B60.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。①分公司和子公司都不具有法人资格②分公司和子公司都具有法人资格③分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格④子公司能够依法独立承担民事责任A、③④B、①②④C、②③D、①②答案：A61.以下风险控制指标描述正确的是()。A、风险覆盖率不得低于80%B、流动性覆盖率不得低于50%C、净稳定资金率不得低于100%D、资本杠杆率不得低于10%答案：C62.证券账户的设立是（）的职能。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构答案：D63.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是()①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资力案③国制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司音程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦分决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B64.公司当年度有盈利后，分配顺序为（）。①提取法定公积金②提取任意公积金③弥补以前年度亏损④分配红利A、①②③④B、③④①②C、③①②④D、③②①④答案：C65.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()A、25人B、51人C、75人D、100人答案：A66.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是()①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司音程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B67.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()A、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C、其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案：C68.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累积不得超过（）人。A、50B、100C、200D、300答案：C69.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：B70.甲、乙、丙于2003年3月出资设立东海有限责任公司。2004年4月该公司又吸收丁入股。2005年10月，该公司因经营不善造成严重亏损，拖欠巨额债务，被依法宣告破产。人民法院在清算中查明：甲在公司设立时作为出资的房产，其实际价额明显低于公司章程所定价额；甲的个人财产不足以抵偿其应出资额与实际出资额的差额。按照我国《公司法》的规定，对甲不足出资的行为，正确的处理方法是()。A、甲以个人财产补交其差额，不足部分由乙、丙、丁补足B、甲以个人财产补交其差额，不足部分由乙、丙补足C、甲以个人财产补交其差额，不足部分待有财产时再补足D、甲、乙、丙、丁均不承担补交该差额的责任答案：B71.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。①董事、监事、高级管理人员具备任职资格②有合格的经营场所和业务设施③完善的风险管理与内部控制制度④三分之二的从业人员具有证券业从业资格A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④答案：A72.按照法律关系的主体数量，可以将法律分为（）。A、纵向法律关系和横向法律关系B、双边法律关系和多边法律关系C、第一性法律关系和第二性法律关系D、确认性法律关系和创设性法律关系答案：B73.当公司出现（）情形时，不得再次公开发行公司债券。①对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态②对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态③对其他债务有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态④违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A、①②④B、①③④C、①②D、③④答案：D74.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有()①证券公司在经纪业务中赚取买卖差价②证券公司不承担客户交易中的价格风险③证券公司与客户是代理委托关系④证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：D75.下列说法错误的是(）A、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月C、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D76.有下列()情形时，不得再次公开发行公司债券①对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态②对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态③对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态④违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A、③④B、①②C、①③D、②④答案：A77.（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。A、董事会B、监事会C、董事长D、总经理答案：A78.下列可以成为法律关系主体的是（）。①国家②海尔公司③外国公民④证券行业协会A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D79.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。()A、正确B、错误答案：B80.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%应当进行报告和公告，在()不得再行买卖该上市公司A、作出报告、公告后2日内B、报告期限内C、作出报告、公告后5日内D、该事实发生之日起至公告3日内答案：D81.根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是(）①合伙人未履行出资务②合伙人个人丧失偿债能力③合伙人故意给合伙企业造成损失④合伙人被依法宣告死亡A、①②B、②④C、①②③D、③④答案：B82.有限责任公司首次股东会会议应由()召集A、董事会B、监事会C、全体股东D、出资最多的股东答案：D83.证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况A、独立董事B、合规总监C、董事长D、首席风险官答案：D84.证券承销期限最长不得超过（）A、30日B、60日C、90日D、180日答案：C85.符合下列()情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券案计超过200人的A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：D86.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：D87.下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是()①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议A、①②④⑤⑥B、①③④⑥C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤⑥答案：B88..证券公司的信用风险管理应遵循()原则①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④答案：A89.法是调整人们的行为或社会关系的规范，这表明了法具有（）。A、国家强制性B、社会规范C、规范性D、国家意志性答案：C90.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()A、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事监事的报酬事项B、审议批准监事会或者监事的报告C、对发行公司债券作出决议D、聘任或解聘公司经理答案：D91.下列关于证券公司基本类别划分描述正确的是（）。①根据评价计分高低，证券公司分为五大类十一个级别②评价计分低于60分，定为C类公司③评价计分低于60分，定为D类公司④评价计分等于0分，定为D类公司⑤评价计分等于0分，定为E类公司A、①②④B、①③⑤C、②④D、③⑤答案：B92.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()A、共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次B、证券交易所制定的规则属于白律性规则C、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规D、现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》《刑法》答案：C93.以下不属于公司与合伙企业的区别的有()。A、法律地位不同B、财产独立性不同C、对于投资人数的要求不同D、承担的责任不同答案：C94.()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密A、业务对象的广泛性B、客户指令的权威性C、证券经纪商的中个性D、客户资料的保密性答案：D95.证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。A、中个机构B、证券交易所C、第二方机构D、商业银行答案：D96.关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）A、沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务、是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt).是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(GlobalDepositaryReceipt)C、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式答案：B97.有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A、所持股份B、出资额C、净资产D、所有者权益答案：B98.按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了()。A、期货交易所B、期货业协会的工作人员C、证券公司的高净值合格投资者D、期货保证金安全存管监控机构答案：C99.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。A、自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D、持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%答案：C100.以下关于有限合伙企业说法错误的是()A、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易B、有限合伙人不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质C、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额D、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务答案：B101.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担A、监管机构B、期货公司C、客户D、期货公司和客户共同答案：C102.下列关于证券公司从事相关证券业务的注册资本、净资本标准说法正确的是（）。A、证券公司经营经纪业务的注册资本、净资本均是不得低于5000万元B、证券公司只经营承销与保荐业务的注册资本不得低于1亿元，净资本不得低于2亿元C、证券公司经营承销与保荐业务和自营业务的注册资本不得低于5亿元D、证券公司经营承销与保荐业务和自营业务的净资本不得低于1亿元答案：C103.具有国家意志性的社会规范是（）A、社会团体规范B、宗教规范C、道德规范D、法律规范答案：D104.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A、知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B、知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C、知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易"答案：D105.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予注册的，应当说明理由。A、2B、3C、4D、6答案：B106.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，()应当要求董事会纠正，()应当拒绝执行。A、监事会;股东会B、监事会;经理层C、股东会;经理层D、股东会;监事会答案：B107.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()A、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事监事的报酬事项B、审议批准监事会或者监事的报告C、对发行公司债券作出决议D、聘任或解聘公司经理答案：D108.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创造能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A、2017B、2018C、2019D、2020答案：C109.未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A、工商管理部B、财政部C、国务院期货监督管理机构D、人民银行答案：C110.有关股份有限公司设立方式说法正确的是()。A、发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B、股份有限公司只能由募集设立C、股份有限公司只能由发起设立D、股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式答案：D111.包销与代销的区别包括()。①代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买②包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买③采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担④全额包销的承销商承担全部发行风险A、①②B、①②③C、②③④D、①②③④答案：C112.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的A、①③B、①②④C、②③④D、①②③答案：D113.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理①方式②时间③内容④对象A、①②③④B、③④C、①②③D、①②④答案：A114.下列符合有限责任公司股东数量的是（）。A、88B、100C、200D、35答案：D115.下列属于证券公司保密测业务的是（）。A、经纪业务B、自营业务C、融资融券业务D、承销与保荐业务答案：D116.以下符合公司首次公开发行新股的条件的是()①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D117.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。A、70B、75C、85D、95答案：A118.证券公司、证券投资咨询机构有下列（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近12个月内存在违反诚信的不良记录B、最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近24个月内因违法违规经营受到处罚D、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查答案：D119.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是单独从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3B、5C、6D、10答案：B120.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()A、对证券交易活动进行管理B、对证券发行进行管理C、对上市公司进行管理D、对会员进行管理答案：B121.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A、2B、3C、4D、5答案：A122.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()A、25人B、51人C、75人D、100人答案：A123.除监管部门另有规定的情形外，通过证券交易所的证券交易，投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5％时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是()。A、报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票B、公告后2日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票C、投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告D、应当在该事实发生之日起3日内，进行书面报告答案：B124.下列关于证券公司董事会专门委员会的要求描述错误的是（）。A、证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成B、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C、审计委员会中独立董事人数不得超过1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作3年以上D、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任答案：C125.下列有关上市公司组织机构的特别规定说法正确的是()A、上市公司一年内购买重大资产金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过B、上市公司可以不设独立董事C、上市公司应当设立董事会秘书，主要职责在于对控股股东及其选任的上市公司的董事、高级管理人员，以及其与公司进行关联交易等进行监督D、对于关联董事会议，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过答案：D126.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，2021年8月接受乙公司委托，进行证券买卖。A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B、甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C、甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据以自己的分析进行交易D、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬答案：D127.证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是()A、由国务院制定并颁布的行政法规B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案：B128.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告A、5%B、10%C、15%D、30%答案：A129.证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应①内部控制制度②合规制度③人力资源状况④财务状况A、①②③B、①②C、①②③④D、②③④答案：C130.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是()。A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案：C131.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的()%，或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C132.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是(）A、合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B、合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C、合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D、合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定答案：B133.以下关于有限合伙企业说法错误的是()A、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易B、有限合伙人不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质C、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额D、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务答案：B134.证券公司经营融资融券业务的，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金除现金形式外还可以证券充抵，那么客户应当将资金和证券类保证金分别交存到证券公司的（）账户中。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户⑤融资专用资金账户⑥客户信用交易担保资金账户A、①⑤B、③④C、②⑥D、①②答案：C135.证券公司风险处置条例》属于（）。A、法律B、行政法规C、部门规章及规范性文件D、行业自律规则答案：B136.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》A、②③④B、①②C、①②③④D、①③④答案：B137.股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任A、所持股份B、出资额C、净资产D、所有者权益答案：A138.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有()。①证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足②证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则③证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制④中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理A、①②③④B、①②③C、②③D、①③④答案：A139.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A、合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B、证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D、证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行答案：D140.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()A、由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B、发起人符合法定人数，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C、发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D、有公司住所答案：C141.《证券公司风险处置条例》属于()层级的规定A、法律B、行政法规C、部门规章D、规范性文件答案：B142.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易()①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D143.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是()。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：B144.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是().①公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保②公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议③在决议表决时，被担保人可以选择参加表决④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A、②③B、①②③④C、①②④D、③④答案：C145.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。A、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C、该证券公司接受了一项30万元的政府补助D、该证券公司分配股利或者增资的计划答案：C146.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中，错误的是（）。A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请，并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案：A147.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：D148.我国《公司法》对股份有限公司股东转让股份的规定正确的是（）A、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让B、公司监事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C、公司公开发行股份前已发行的股份，未经其他股东过半数同意不得转让D、公司经理在离职1年内不得转让其所持有的本公司股份答案：B149.下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（)。①在决议表决时，被担保人不得参加表决；②必须经股东会或者股东大会决议；③在决议表决时，被担保人可以选择参加表决；④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效A、①②④B、①②C、②③D、③④答案：B150.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为()个月。A、1B、3C、6D、12答案：C151.证券公司只能接受()期货公司的委托从事中间个绍业务①其控股的②其全资拥有的③被同一机构控制的④其参股的A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A152.有限责任公司的权力机构是()A、股东会B、董事会C、监事会D、理事会答案：A153.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B、有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C、有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D、有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意答案：B154.根据《公司法》，下列可以作为有限责任公司与股份有限公司分类标准的是()。A、公司的注册资本多少B、公司是否具有法人资格C、股东享有的权利D、公司是否发行股份答案：D155.我国现行的证券市场法律不包括（）①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》②《中华人民共和国证券法》③《中华人民共和国证券投资基金法》④《证券发行上市保荐制度暂行办法》A、①②B、②③C、③④D、①④答案：D156.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括()①客户招揽②交易通道服务③信息次询服务④其他附加服务A、①②③B、①②④C、①②④D、①③④答案：B157.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项()①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D158.发起设立是指由发起人认购公司发行的(）而设立公司的方式。A、部分股份B、全部股份C、控股股份D、优先股份答案：B159.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A、①②③B、①③④C、③④D、①②答案：B160.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应①内部控制制度②合规制度③人力资源状况④财务状况A、①②③B、①②C、①②③④D、②③④答案：C多选题1.证券公司发生网络安全事件，对投资者造成影响的，应当及时通过()等有效渠道通知相关方可以采取的替代方式或者应急措施，提示相关方防范和应对可能出现的风险。A、官方网站B、客户交易终端C、电话D、邮件答案：ABCD2.根据《公司法》，设立有限责任公司，应当具备的条件有()A、有公司住所B、股东符合法定人数C、股东共同制定公司章程D、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额答案：ABCD3.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有()，并加盖财务顾问单位公章。A、部门负责人B、内部核查机构负责人C、财务顾问主办人D、项目协办人答案：ABCD4.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有()A、,接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告C、在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见D、接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见组织和协调委托人及其他专业机构进行答复答案：ABCD5.证券投资顾问业务的内部控制要求包括()A、证券投资顾问人员管理制度要求B、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求C、保证与服务方式、业务规模相适应D、业务留痕管理和档案保存要求答案：ABCD6.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。A、接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务B、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等C、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服D、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务答案：ABCD7.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A、《证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《证券公司证券自营业务指引》D、《证券投资顾问业务暂行规定》答案：ABD8.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是()A、普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任，而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任B、普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下C、普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务D、普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担答案：BCD9.下列有关合伙企业的清算，说法正确的是()A、清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于30日内在报纸上公告B、清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告C、债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权D、债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权答案：BD10.李某是甲股份有限公司的股东之一，2022年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形()，李某可以请求人民法院撤销该决议。A、此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的B、董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案C、三分之一的董事出席了会议D、李某认为该董事会决议对自身不利答案：AC11.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的(等方面进行非现场检查或者现场检查A、公司治理B、内部控制C、经营运作D、风险状况答案：ABCD12.《公司法》是为()而制定的A、规范公司的组织和行为B、保护公司、股东和债务人的合法权益C、维护社会经济秩序D、促进社会主义市场经济的发展答案：ACD13.下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有()A、股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保B、股份有限公司不得为公司股东提供担保C、股份有限公司不得为他人提供担保D、股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准答案：ABCD14.根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，下列说法正确的有()A、由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程B、共同出资、共担风险、共享收益C、对合伙企业债务承担责任D、是经营性组织答案：BCD15.根据《证券公司合规管理实施指引》，()属于证券公司董事会的合规管理职责A、组织制定公司规章制度，并监督其实施B、审议批准年度合规报告C、决定解聘对发生重大合规风,险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇答案：BCD16.下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别，说法正确的有()。A、证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B、证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告向特定用户发布，提供证券估值等研究成果C、证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D、证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响答案：ACD17.证券金融公司的资金，可以用于()A、购买银行存款B、购置自用不动产C、购买国债D、购买证券投资基金份额答案：ABCD18.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产，说法正确的有()A、应当是无形资产B、可以用货币估价C、可以依法转让D、不违背相关法律，行政法规规定答案：BCD19.下列关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有()A、设立有限责任公司必须有公司住所B、设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C、有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程D、设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构答案：ABD20.下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保，说法正确的是()A、在决议表决时，被担保人不得参加表决B、必须经股东会或者股东大会决议C、在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D、担保事项的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效答案：AB21.在资产证券化业务中，管理人不得有的行为包括()A、募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营B、超过计划说明书约定的规模募集资金C、侵占、挪用专项计划资产D、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债答案：ABCD22.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括()A、有效身份证明文件B、融资融券业务申请表C、客户财务状况证明D、担保品证明答案：ABCD23.下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A、决定公司的经营计划和投资方案B、制订公司合并分立解散或者变更公司形式的方案C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、制定公司的具体规章答案：AB24.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的法律责任，说法正确的有()A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、责令改正，给予警告D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款答案：ABCD25.下列关于有限合伙企业事务的执行，说法正确的有()A、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务B、有限合伙人不执行合伙事务C、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业D、执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式答案：ABCD26.证券投资咨询人员应当规范执业行为，遵守执业行为的准则，其中包括()A、证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服乐B、证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者算改有关信息、资料C、证券投资顾问人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或议D、证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示答案：ABC27.可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市并经交易所认可的()A、股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券答案：ABCD28.《证券公司监督管理条例》将防范证券公司在经营中遇到的()作为立法宗旨之一A、经营风险B、信用风险C、市场风险D、流动性风险答案：BCD29.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列()措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D、查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户答案：ABCD30.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有()A、明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容B、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响C、结合公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理D、制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规答案：ACD31.下列关于融资融券业务合同，说法不正确的有()A、合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限B、合同应约定甲方强制平仓的各类情形C、合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度D、合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证答案：AB32.经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品,需要了解的客户信息范围包括()A、财务状况B、投资资质C、投资经验D、投资知识答案：ACD33.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，其主要的风险控制指标包括()A、流动性覆盖率B、净稳定资金率C、资本杠杆率D、销售利润率答案：ABC34.证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有()A、有效性原则B、勤勉尽责原则C、差异性原则D、全面性原则答案：ABC35.证券公司内部控制应当遵循的原则包括()A、健全原则B、合理原则C、制衡原则D、独立原则答案：ABCD36.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()A、守法合规B、诚实信用C、忠实客户利益D、只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益答案：ABC37.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全,内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有()。A、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B、对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责C、责令处分有关责任人员，并报告结果D、责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构答案：ABCD38.下列关于证券金融公司的风险控制指标，说法正确的有()A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%C、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%D、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%答案：ABD39.从事发布证券研究报告业务的机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有()A、“证券研究报告”字样B、使用证券研究报告的风险提示C、证券分析师姓名及其登记编码D、发布证券研究报告的时间答案：ABCD40.下列哪些是《证券期货投资者适当性管理办法》规定的第一类专业投资者?A、私募基金管理人B、期货公司子公司C、金融机构高级管理人员D、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师答案：AB41.下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，说法正确的是()A、具备健全且运行良好的组织机构B、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C、最近两年连续盈利D、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息答案：AB42.下列关于公司分立的表述，说法正确的有()A、公司分立，其财产应当作相应的分割B、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单C、公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿D、登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记答案：ABD43.证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A、金融B、法律C、会计D、信息技术答案：ABCD44.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。出现下列哪些情形时，不得担任独立财务顾问?()A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%B、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D、上市公司选派代表担任财务顾问的董事答案：ABCD45.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循()原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。A、自愿B、客户利益至上C、公平D、诚实信用答案：ABCD46.独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明A、公司住所地中国证监会派出机构B、独立董事常住地C、股东(大)会D、董事会答案：AC47.下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A、银行理财产品B、期货公司资产管理产品C、保险产品D、信托产品答案：ABCD48.当公司出现下列哪些情形时，不得再次公开发行公司债券?()A、对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态B、对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态C、对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态D、违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途答案：CD49.债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括()。A、企业涉及重大诉讼、仲裁事项B、企业法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职责C、企业丧失对重要子公司的实际控制权D、企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况答案：ABCD50.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有()A、发布证券研究报告中包含误导性信息B、利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动C、发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务D、将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象答案：ABCD51.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()A、有利于保障基金财产的安全B、有利于保护基金份额持有人的合法权益C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D、有利于维护基金财产的独立性答案：ABCD52.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制()A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、财产清单答案：AD53.下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有()A、证券账户、结算账户的设立B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易的清算和交收答案：ABCD54.甲企业为特殊普通合伙企业,该企业三位合伙人为卢某、冯某、牛某,根据《中华人民共和国合伙企业法》,下列正确的做法有(）A、牛某在执业中因重大过失给甲企业造成了债务，甲企业进行了偿付，牛某对此造成的损失承担了赔偿责任B、冯某在执业中非因故意或者重大过失给甲企业造成了一定债务，卢某、冯某牛某为此承担无限连带责任C、卢某在执业中因重大过失给甲企业造成一定债务，则卢某应承担无限连带责任，冯某、牛某以其在甲企业的财产份额为限承担责任D、甲企业建立了执业风险基金，用于偿还合伙人在执业活动中造成的债务答案：BCD55.对股东会回购股权决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）A、甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润B、乙有限责任公司与A有限责任公司