试论我国专利权限制制度的完善

试论我国专利权限制制度的完善【论文关键字】专利权限制先用权权利穷竭强制许可【论文摘要】专利权是国家授予专利权人的一种独占权,对专利的保护有助于更好地激励发明成果的产生并推动发明的商业化。但假如对专利权的保护超过了“度”的限制,所损害的就是整个社会公众的利益。因此各国法律都不同限度地对专利权进行必要的限制，以保证在授予社会个体专利独占权的同时不会损害社会公众的利益。我国《专利法》亦规定了具体的专利权限制制度，但仍存在若干局限性之处。我国《专利法》应明拟定位先用权制度的利益倾向，应明确认可专利权的国际穷竭原则，应增强强制许可制度的可合用性，从而使我国的专利权限制制度更加完善，符合市场经济发展的需求。

一、对专利权合理限制的必要性

专利权是国家授予专利权人的一种独占权，是国家对发明人进行发明性劳动取得智力劳动成果并将其公布于众的回报。专利权是一种私权利，但专利权人往往从自身利益考虑，滥用其市场支配地位,采用不实行专利或者不乐意充足实行，或在专利许可中不合法的限制交易等方法，以保护其独占权以期在竞争中获得有利地位。专利得不到实行不仅不能推动社会发展，反而会阻碍技术应用。于是，在社会公共利益与专利权人私人利益之间便在发生了利益冲突。对专利权人的权利进行必要的限制可以协调专利权人的权利和义务，平衡专利权人与国家、社会之间的利益关系，从而有助于缓解个体利益与社会公共利益的冲突。正如博登海默所言:在个人权利和社会福利之间创设一种适当的平衡,乃是有关正义的重要考虑之一。”[1]

2023年12月，韩国爆发大规模禽流感，禽流感病毒开始在全球范围内蔓延。治疗禽流感的药品由瑞士罗氏(Roche)公司生产。罗氏公司为了追求利润最大化，在自身生产能力无法满足需求的情况下，依据其药品专利权人的地位，拒不授权其他制药公司生产，拒绝提供专利所保护的配方和生产工艺。之后，罗氏公司在前联合国秘书长安南和世界各方的压力下，态度才有所改变。专利权作为一种财产权，排他性是它的必然属性,保障专利权的独占性自然是保障创新的重要手段,但假如对专利过度保护,甚至连基本的生命保障都受到威胁时,也许是重新思考专利权的定位的时候了。因此，对专利权进行合理的、科学的限制是非常必要的。

我国《专利法》中规定了对专利权限制的若干制度，如对专利权客体、授予条件、期限的限制制度，专利权的效力终止制度，宣告无效制度，强制许可制度，先用权制度，善意侵权制度，权利穷竭原则，计划实行许可制度，临时过境制度，专利侵权豁免制度等等。但是笔者认为我国《专利法》中规定的专利权限制制度尚有待于进一步完善。

二、我国专利权限制制度存在的问题

（一）先用权制度定位不明确

所谓先用权，是指在专利申请日之前，独立研究出与申请专利发明同样的发明或者通过合法途径获知该发明发明内容的人，在国内已经实行或者为实行该发明做好了必要的准备，在别人申请专利以及获得专利授权之后仍可在一定范围内继续实行该发明的权利。先用权制度是为填补先申请原则的局限性而设立的一种重要的专利权限制制度。而我国专利法中关于先用权的规定，存在如下缺失。

1、对先用权实行行为的类型的规定过于单一

我国《专利法》第63条第1款(二)将先用权实行行为类型仅仅限定在“制造”和“使用”两种方式上。而根据世界知识产权组织的《实体专利法条约》草案的规定，可以产生先用权的行为，对于产品专利来说，不仅涉及制造专利产品，还应当涉及销售、许诺销售、使用进口相同的产品；对于方法专利来说，不仅涉及使用该方法专利，还涉及销售、许诺销售、使用进口依照该方法所直接获得的产品。从先用权设立的本意来考虑，先用权的规定旨在克服先申请原则的局限性，豁免先用者的侵权责任。假如只允许先用者继续其制造、使用行为，而不允许其通过其他方式处置其产品，那么生产出来得产品只能堆放在仓库，而先用权制度也就只是一纸空文。

2、对先用权实行行为的范围的规定不明确

我国《专利法》规定，先用权人有权在制度“原有范围”内继续制造、使用。这里的“原有范围”具体指什么，没有相关司法解释。在理论界，对此也颇有争议。有学者认为，原有范围是“指其产量一般不高于专利申请提出时的产量”“涉及专利申请提出时原有设备可以达成的生产能力，或者根据原先的准备可以达成的生产力”[2]。也有学者认为，先使用权的“原有范围”是指:(1)实行人的数量,先用权只有先用权人本人才干享有,先用权人不得颁发许可证;让其他公司生产、销售享有先用权的产品,也不得将属于他本人的使用方式,通过协议关系分派给第三人。(2)原有的产业领域,先用权人可以在其本来所从事的产业领域内实行其发明发明。(3)原有的实行方式,先用权人只能以其本来所掌握的发明发明的限度为凭去继续实行[3]。对先用权实行行为的范围规定不明确，容易导致实践中的争议。（二）未规定专利权的国际穷竭原则

专利权的权利穷竭原则是一项重要的专利权限制制度，其设立目的在于防止专利权保护超过合理限度而影响正常的社会秩序和市场流通秩序。权利穷竭是指享受某种知识产权保护的产品,由知识产权人或其所许可的人初次销售或通过其他方式转移给别人以后,知识产权人即无权再干涉该产品的使用和流通[4]。

目前世界各国对专利权的权利穷竭原则重要分为两种:“国内用尽原则”和“国际用尽原则”。专利权的“国内用尽原则”是指专利权的效力限制应当仅限于国内，在一国将专利产品投放市场而使其专利权耗尽并不导致该专利权的效力在国际市场上也耗尽。专利权的“国际用尽原则”是指专利权人在初次合法售出专利产品后，其基于这些特定产品的专利权效力不仅在本国耗尽，同时也在国际市场上耗尽。

我国《专利法》第六十三条第一款（一）对专利权国内穷竭原则作了规定。同时，我国《专利法》第11条明确规定专利产品的进口权是专利权人对其专利拥有独占实行权的一种，别人未经专利权人的许可不得实行。因此可以认为我国《专利法》不认可专利权国际穷竭。

专利权国内穷竭原则虽然有助于保护专利权人的利益，却导致专利产品的平行进口违法，在一定限度上会限制商品及各种生产要素在各国的自由流动，妨碍世界统一市场的形成，影响国际自由贸易的发展。并且我国的国情是专利技术重要是从发达国家流入，进口到我国，合用专利权国内穷竭原则不利于保护国内产业的发展。

（三）强制许可制度可合用性不强

强制许可制度是一种典型的专利权限制制度。强制许可是指在特定条件下由有关国家机关依据法定程序，不经专利权人批准，把使用专利权的许可授予申请使用该项权利的特定人，其实质是通过行政权力违反专利权人私人意愿以保障社会利益的一种专利权限制制度，具有强烈的公益色彩。

我国《专利法》中规定的强制许可有三种情况：为公共利益目的的强制许可、普通强制许可和交叉强制许可。但是从该制度设立至今，一次也没有合用过。笔者仅就普通强制许可制度分析一下出现这种情况的因素：

1、普通强制许可中未规定附属非专利技术的一并许可

对一项专利进行成功的商业性使用,除了需要该专利自身外,还通常需要与该专利有关的一些基础性技术设备以及实行该专利所必须的其他附带转让的非专利技术。然而在强制许可的条款中一般并不涉及这种附属的非专利技术。当强制许可的申请人并不掌握这些专有技术且又没有从专利权人那里获得这些专有技术时,即使专有行政部门把该专利强制许可给他使用,他也会在以后的市场竞争中处在劣势。所以阻碍人们提出强制许可的申请。2、对提出普通强制许可申请的时间限制过严

我国《专利法》规定强制许可的申请人提出申请的时间应是专利权人被授予专利权后已满三年,假如未满三年,申请人不能请求强制许可。由于专利权人在提出申请或者授予专利权之后往往需要一定期间准备才干实行其发明，所以假如规定专利权人在提出申请或者获得专利授权之后立即开始实行，否则即申请实行强制许可，这对专利权人来说过于苛刻。但是在当今社会,科学技术及发明发明日新月异,三年的时间很也许专利具有的新奇性特性已经不存在了,再花费大量的时间精力甚至金钱去申请强制许可,现实意义及商业价值已经不大了。于是就出现了理论上十分必要的强制许可制度在现实中毫无作用这种尴尬的局面。

3、对普通强制许可的合用条件的规定过于苛刻

我国法律只规定在专利权人不实行专利的情况下才可以申请强制许可。依其规定在专利权人实行但是并未充足实行以满足国内市场需求的情况下，别人无权提出普通强制许可申请。《巴黎公约》规定在专利权人滥用专利权不实行，以及不充足实行两种情况下均可对其申请强制许可。也就是说，我国《专利法》对普通强制许可的规定高于《巴黎公约》，这也在一定限度上限制了强制许可制度的应用。三、完善我国专利权限制制度的几点建议

（一）将先用权定位为倾向保护先使用人权益

1、扩大先用权实行行为的类型

笔者认为无论从国际规定还是从先用权设立初衷都应当规定先用权人有权制造、使用、销售、许诺销售其产品，同样，为保证先用权不落空，第三人应当有权处置、运用从先用者那里合法购买得专利产品或者依照专利方法直接获得的产品。

2、明确先用权实行行为的范围

先用权制度的实质是尊重在先权利，对于与专利权相比已经处在明显弱势的先用权过于狭窄的解释违反先用权制度的设立宗旨。任何产品的生产都需要经历一个规模逐渐增大的过程，假如采用量化标准，不允许享有先用权的公司扩大其规模，那么在市场竞争日趋剧烈的今天，等待公司的只有被淘汰。对先用权进行量化，不符合市场经济发展规律。笔者认为应当借鉴国外有关立法，适当放宽先用权的实行范围，以满足先用权人事业目的或者本公司的需要为限。

（二）确立专利权国际穷竭原则

发达国家大多倾向认可专利权的国内用尽原则,与此相反,发展中国家为防止发达国家滥用其科技优势设立技术壁垒,减轻进口发达国家专利产品的经济承担,大多赞同专利权的国际用尽原则。就我国国情来看，目前我国的经济和科技实力与发达国家之间仍存在较大差距。高新技术领域中的专利权绝大多数为发达国家所拥有,而其中多项专利技术及包含专利技术的零部件是中国制造业不可或缺的。我国专利法律应从实际出发,确立专利权的国际用尽原则,以保证中国制造业可以在支付专利使用费后,合理使用该专利产品而不构成侵权行为。

（三）增长强制许可制度的可合用性

对于强制许可制度，发达国家和发展中国家的立场也明显不同。发达国家紧张发展中国家运用该制度，削弱专利权的保护，影响发达国家的利益，因而积极主张严格限定强制许可的条件，减少强制许可的授权。但是强制许可制度对于发展中国家来说，却是维护自身利益，促使专利技术实行，造福于社会经济发展的有力武器。因此，笔者认为我国《专利法》应在不违反相关国际公约的前提下，对强制许可制度适当放宽限制。

1、扩大普通强制许可的范围

《专利法》中应规定，与该专利有关的一些基础性技术设备以及实行该专利的其他附带的非专利技术假如是实行该专利所必须，也应一并强制许可其实行。

2、适当放宽普通强制许可申请的时间限制

可以根据专利的发明性限度将发明专利和实用新型专利的普通强制许可申请区别对待，适当放宽实用新型专利的强制许可的申请的时间限制。

3、放宽普通强制许可的合用条件

在普通强制许可制度中，应比照《巴黎公约》在《专利法》中规定，在专利权人不