2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷2

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单选题（共100题，共100分）

1.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。

A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

B.基金托管人

C.基金投资者

D.承销团

2.股权投资基金实行（）监管原则。

A.统一

B.适度

C.集中

D.定向

3.在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.信托契约框架

D.合伙企业

4.A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为（）。

A.4.8亿元

B.4亿元

C.6亿元

D.5亿元

5.股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。

Ⅰ.有助于被投资企业进行更好的战略规划

Ⅱ.有助于被投资企业规范管理、优化制度流程、提升市场影响与品牌

Ⅲ.有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（）。

A.公司应至少存续三个完整的会计年度

B.公司具有持续盈利能力

C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

D.《中华人民共和国公司法》(2022年1月1日)前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件

7.股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10％，Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7．5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）亿元。

A.0.9

B.0.45

C.0.75

D.0.15

8.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（）。

A.高级管理人员

B.负责信息披露的高级管理人员

C.负责合规风控的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

9.以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。

A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担

B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确

C.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题

D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定

10.基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

Ⅰ.基金投资

Ⅱ.资产负债

Ⅲ.投资收益分配

Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

11.合伙型基金的普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任；承担全部责任

B.承担有限连带责任；承担有限主要责任

C.承担无限连带责任；承担无限主要责任

D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任

12.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。（）

Ⅰ未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金

Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上

Ⅲ单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上

Ⅳ单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

13.股权投资基金管理人内部环境因素包括（）。

Ⅰ经营理念和内控文化

Ⅱ治理结构

Ⅲ组织结构

Ⅳ人力资源政策

V员工道德素质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

14.以下不是常用的估值方法（）。

A.相对估值法

B.绝对估值法

C.折现现金流估值法

D.创业投资估值法

15.根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施不包括（）。

A.进行非现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

16.股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（）。

Ⅰ本金

Ⅱ投资收益

Ⅲ管理费

Ⅳ业绩报酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17.以下不属于股权回购的基本运作程序的是（）。

A.发起

B.协商

C.执行

D.销售

18.根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。

Ⅰ季度信息

Ⅱ半年度信息

Ⅲ年度信息

Ⅳ重大事项信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19.关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（）。

A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合

B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

C.基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为

D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示

20.投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。

A.被投资企业的信息

B.投资企业的计划

C.投资企业的信息

D.投资企业的战略

21.下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。

A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

22.股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。

Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失

Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金

Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失

Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

23.股权投资基金的闲置资金不可以（）。

A.存放银行

B.购买国债

C.购买固定收益类的证券

D.购买股票

24.下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息优势地位

B.基金投资者通处于信息优势地位

C.存在较为严重的信息不对称

D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人

25.关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响

B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人

C.引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督

D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

26.合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。

A.先分后税；所得税

B.先分后税；增值税

C.先税后分；所得税

D.先税后分；增值税

27.有限责任公司型股权投资基金，在股东向股东以外的人进行股权转让的，应当遵循（），且其他股东有优先受让权。

A.得到三分之一以上其他股东的同意

B.得到其他股东过半数同意

C.得到四分之一以上其他股东的同意

D.得到全部其他股东的同意

28.股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.折现现金流法和清算价值法

B.相对估值法和折现现金流法

C.折现现金流法和成本法

D.清算价值法和相对估值法

29.（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。

A.业绩报酬

B.回拨机制

C.门槛收益率

D.追赶机制

30.（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.董事会回购

31.在折现现金流法公式中，CFt表示（）。

A.目标企业价值

B.第t期的现金流

C.终值

D.贴现率

32.股权投资基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司财产，制订清算方案

B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务

C.分配公司剩余财产

D.向行政管理部门申请公司变更登记

33.与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。

A.募集阶段

B.投资阶段

C.管理阶段

D.退出阶段

34.基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）。

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申购与赎回安排

D.基金预期收益

35.某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。

基金管理人可以分配的业绩报酬金额为（）。

A.3000万元

B.4000万元

C.0

D.1800万元

36.下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。

A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务

B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定

C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税

D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理

37.基金管理人通过资产报送业务综合报送平台申请登记时，需要如实填报的信息不包括（）。

A.基金管理人基本信息

B.高级管理人员基本信息

C.基金托管人基本信息

D.股东或合伙人基本信息

38.()通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.政府引导基金

39.增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。根据以上材料，回答以下题目。

该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。

A.2

B.10

C.1.67

D.3.33

40.分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流（FCFF）为11.5亿元，股权资本成本为10%，税前债权资本成本为7%，适用税率40%，假设该公司债务占总资产的25%，自由现金流（FCFF）增长率为4%。根据以上材料，回答以下题目。

该公司加权平均资本成本（WACC）最接近于（）。

A.8.5%

B.8.55%

C.6.55%

D.9.25%

41.股权投资基金的（）是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，这是其进行股权投资的最终目标。

A.项目退出

B.评估公开上市

C.股权转让

D.股份转让

42.下列既属于国外股权投资基金的募集对象，也属于国内股权投资基金的募集对象的是（）。

A.养老基金

B.大学基金会

C.母基金

D.政府引导基金

43.增值服务目的不包括（）。

A.降低投资风险

B.锁定基金投资业绩

C.协助被投资企业实现更好更快的发展

D.增加投资机构品牌内涵和价值

44.()指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

A.公开募集

B.非公开募集

C.自行募集

D.委托募集

45.下列关于基金投资者关系管理意义的说法，错误的是()。

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

C.有利于增加基金信息的保密性

D.有利于增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

46.股权投资基金的最终目标是（）。

A.为被投资企业寻找关键人才

B.实现项目的成功退出

C.帮助被投资企业发挥竞争优势

D.通过参与被投资企业管理实现盈利

47.投资人甲投资A基金已有4年，4年里每年从基金获得的分配金额总额分别为200万元、300万元、300万元、400万元，4年里甲已向基金缴款金额总和为1000万元，预计还将缴纳2次款项，分别是500万元和600万元，预计将于第5年中旬及第9年中旬缴纳，截至第4年末，基金NAV等于100万元，请问截至该时点投资人甲的总收益倍数为（）。

A.1.09

B.1.2

C.1.18

D.1.3

48.为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

49.投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

50.在股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人对被投资企业实施项目跟踪与监控的目标不包括()。

A.更好地了解企业运营的实际情况

B.并积极应对内外部环境变化与经营风险

C.促进被投资企业更好的发展

D.使双方发展方向一致

51.以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。

A.评估企业资产的合法性

B.评估企业债务的合法性

C.评估企业业务的合法性

D.评估企业潜在的法律风险

52.下列关于竞价交易的说法，错误的是()。

A.竞价交易制度又称报价驱动机制

B.我国的证券交易所采用集合竞价和连续竞价两种竞价方式

C.证券交易所每个交易日的开市价格一般由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交

D.无论买入或卖出，股票在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10％

53.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括()。

A.业务明确，具有持续经营能力

B.主办券商推荐并持续督导

C.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算

D.公司治理机制健全，合法规范经营

54.下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。

A.公司型基金

B.创业投资基金

C.合伙型基金

D.契约型基金

55.1993年8月，淄博乡镇企业投资基金成立并在()上市。

A.香港证券交易所

B.深圳证券交易所

C.纽约证券交易所

D.上海证券交易所

56.某企业本年度预期净利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资后估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为()。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

57.（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A.完全棘轮条款

B.保护性条款

C.加权平均条款

D.回售条款

58.跨境股权投资基金活动，主要包括跨境设立股权投资基金以及（）两类行为。

A.股权投资基金的跨境投资

B.国内投资

C.全球投资

D.国外投资

59.关于相对估值法的优点和不足，说法错误的是()。

A.运用简单，易于理解

B.主观因素相对较多

C.受可比公司企业价值偏差影响

D.分析结果的可靠性受可比公司质量的影响，有时很难找到合适的可比公司

60.基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期。

A.24

B.36

C.48

D.60

61.下列关于毛内部收益率和净内部收益率的表述，正确的是（）。

A.毛内部收益率(GIRR)考虑了基金费用和管理人业绩报酬对投资者现金流的影响

B.毛内部收益率(GIRR)通常大于净内部收益率

C.毛内部收益率(GIRR)反映投资者投资基金的回报水平

D.净内部收益率(NIRR)为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率

62.()是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。

A.折现现金流

B.企业自由现金流

C.红利折现

D.股权自由现金流

63.下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法正确的是()。

A.信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任

C.同一基金可以存在多个信息披露义务人

D.信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

64.在清算退出中，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交()。

A.当地政府

B.工商局

C.人民法院

D.中国证监会

65.根据公司法规定，有限责任公司股权转让分为内部转让和外部转让两种类型，除非公司章程另有约定，在这两种转让中需要征得其他股东过半数同意的是()。

A.内部转让

B.两种都需要

C.两种都不需要

D.外部转让

66.股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。

A.业绩提升

B.风险控制

C.收益分配

D.投资管理

67.下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。

A.政府引导基金通常投资于基础设施基金

B.政府引导基金通常投资于并购基金

C.政府引导基金通常投资于创业投资基金

D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

68.合格投资者制度起源于（）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

69.股权投资基金管理人正在募集设立一只5000万元的合伙型股权投资基金，某机构投资者认购了1000万元的合伙企业财产份额，该机构投资者认购财产份额后，可以（）。

A.将1000万元的基金份额设立奖励池，未来基于基金份额所获得的收益提取一定比例奖励给内部的管理团队成员

B.将1000万元的基金份额分为20份，按每份50万元转让给内部的管理团队成员20人

C.将其中900万元的财产份额，拆分为10万元一份，对外转让给90名投资者

D.将1000万元基金份额又募集成立一个50人的私募基金且未在中国证券投资基金业协会备案

70.股权投资基金管理人自行销售私募基金的，应当制作()，由投资者签字确认。

A.风险承受能力问卷

B.风险评估书

C.基金销售合同

D.风险揭示书

71.我国的股权投资基金采取()募集。

A.非公开方式

B.公开方式

C.直接发行

D.间接发行

72.下列关于穿透核查的说法，错误的是()。

A.以合伙企业形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

B.以契约形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

C.社会保障基金、企业年金等养老基金需穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数

D.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数

73.可以从事股权投资基金募集行为的合格主体的是()。

A.取得基金销售业务资格的个人

B.成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C.取得基金销售业务资格且成为合伙企业的合伙人

D.取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

74.在国际市场上，股权投资基金募集方式为()。

A.只能以公开方式募集

B.只能以非公开方式募集

C.既可以以公开方式募集，也可以以非公开方式募集

D.以公开方式募集为主

75.关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。

A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法

B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法

C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值

D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值

76.下列属于金融资产的是（）。

A.土地

B.房屋

C.保险产品

D.汽车

77.公司型股权投资基金投资者是()。

A.基金风险控制者

B.基金投资决策委员会委员

C.基金公司股东

D.基金公司董事

78.股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.股东（大）会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.合伙人协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

79.股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括()要实行独立运作，分别核算。

Ⅰ不同股权投资基金财产之间

Ⅱ相同股权投资基金财产之间

Ⅲ股权投资基金财产和其他财产

Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80.中国证监会对（）实行统一监管。

Ⅰ．创业投资基金

Ⅱ．并购投资基金

Ⅲ．私募类证券投资基金

Ⅳ．其他私募投资基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。

Ⅰ．融资运用

Ⅱ．管理团队

Ⅲ．市场分析

Ⅳ．产品服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.从事股权投资基金（）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。

Ⅰ．管理

Ⅱ．销售支付

Ⅲ．份额登记

Ⅳ．评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83.股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，（）等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

Ⅰ．股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线

Ⅱ．管理费率或者托管费率变更

Ⅲ．清盘或者清算

Ⅳ．提取业绩报酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。

Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的

Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

Ⅳ.投资在公开市场上市的企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.下面属于我国场外市场的是()。

Ⅰ．全国性股权交易市场

Ⅱ．区域性股权交易市场

Ⅲ．主板市场

Ⅳ．创业板市场

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有()。

Ⅰ．有安全保管基金财产的条件

Ⅱ．设有专门的基金托管部门

Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

87.全国股转系统挂牌流程顺序为（）。

Ⅰ．材料制作阶段

Ⅱ．决策改制阶段

Ⅲ．登记挂牌阶段

Ⅳ．反馈审核阶段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

88.下列关于基金会计核算的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．核算主体为基金

Ⅱ．会计责任主体为基金托管人

Ⅲ．基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据的过程

Ⅳ．会计责任主体应当对所管理的每只基金独立建账、独立核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.财务比率分析可以分为（）。

Ⅰ．盈利能力分析

Ⅱ．偿债能力分析

Ⅲ．运营能力分析

Ⅳ．综合评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.已上市企业股份转让的交易机制包括()。

Ⅰ．竞价交易

Ⅱ．大宗交易

Ⅲ．协议转让

Ⅳ．要约收购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，因其提出了十条促进创业投资持续健康发展的纲领性意见，为支持创业投资发展，该意见提出了16项具体措施，包括（）。

Ⅰ．大力培育和发展合格投资者

Ⅱ．建立股权债权等联动机制，拓宽创投资金来源

Ⅲ．完善创业投资税收政策

Ⅳ．建立创业投资与政府项目对接机制

A.Ⅰ