2023年注册安全工程师考试案例分析复习

危险、有害因素的分类

1、按导致事故和职业危害的直接因素分类（6类）

1）物理性危险、有害因素（15种）

a）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应

力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）

b）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不妥、支撑不妥、防护距离不够、

其他防护缺陷）

c）电（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）

d）噪声（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）

e）振动（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动）

f）电磁辐射（电离辐射：X射线、Y射线、a粒子、B粒子、质子、中子、高能电

子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）

g）运动物（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆垛滑动、气流卷动、

冲击地压、其他运动物危害）

h）明火

i）能导致灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）

j）能导致冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）

k）粉尘与气溶胶（不涉及爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）

1）作业环境不良（作业环境乱、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光

照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、逼迫体位、气温过高、

气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）

m）信号缺陷（无信号设施、信号选用不妥、信号位置不妥、信号不清、信号显示不

准、其他信号缺陷）

n）标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不妥、标志位置缺陷、

其他标志缺陷）

o）其他物理性危险和有害因素

2）化学性危险、有害因素（5种）

a）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易

爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）

b）自燃性物质

c）有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）

d）腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）

e）其他化学性危险、有害因素

3）生物性危险、有害因素

a）致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）

b）传染病媒介物

c）致害动物

d）致害植物

e）其他生物性危险、有害因素

4）心理、生理性危险、有害因素

a）负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）

b）健康状况异常

c）从事禁忌作业

d）心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）

e）辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）

f）其他心理、生理性危险、有害因素

5）行为性危险、有害因素

a）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）

b）操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）

c）监护失误

d）其他错误

e）其他行为性危险和有害因素

6）其他危险有害因素

2、参照事故类别分类（20类）

1）物体打击

2）车辆伤害（指单位内车辆,不是道路交通）

3）机械伤害

4）起重伤害

5）触电（涉及雷击）

6）淹溺（涉及高空坠落至水中）

7）也烫

8）红

9）高处坠落

10）坍塌

11）冒顶、片帮

12）直木

13）遨

14）火药爆炸

15）瓦斯爆炸

16）锅炉爆炸

17）容器爆炸

18）其他爆炸

19）中毒和窒息

20）其他伤害

《安全生产法》第九十六条规定：重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者

储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（涉及场合和设施）。

常用的辨识危险、有害因素的方法（2种）

1、经验法

1）对照法

2）类比法

2、系统安全分析方法

有事件树分析（ETA）、故障树分析（FTA）、故障模式及影响分析（FMEA）、检查表（SCL）

等。

第一节危险、危害因素控制的基本知识

事故防止对策的基本规定

1、防止生产过程中产生危险和危害因素。

2、排除工作场合的危险、危害因素。

3、处置危险和危害物并减少到国家标准规定的限值内。

4、防止生产装置失灵和操作失误产生的危险和危害因素。

5、发生意外事故时，为遇险人员提供自救和施救条件。

选择事故防止对策的原则

1、事故防止技术措施

1）直接安全技术措施。（本质安全）

2）间接安全技术措施。（防护措施）

3）指示性安全技术措施。（警报、标志）

4）安全操作规程、安全教育、培训和个人防护用品。

2、选择事故防止对策的原则（注意顺序不能颠倒）

1）消除。

2）防止。

3）减弱。

4）隔离。

5）连锁。

6）警告。

事故防止对策应具有针对性、可操作性和经济合理性

1、针对性。针对行业特点和危险有害因素的产生条件。

2、可操作性。在经济、技术、时间上是可行的。

3、经济合理性。不应超越项目的经济、技术水平。

控制危险、危害因素的对策措施（7条）

1、改善工艺,实现机械化、自动化。（是主线途径。机械化能减轻劳动强度，自动化能减少

人身伤害的危险。）

2、设立安全装置。（涉及防护装置、保险装置、信号装置及危险指示辨认标志）

3、增强机械强度。

4、保证电气安全可靠。（防触电、防电气火灾爆炸、防静电）

1）安全认证

2）备用电源

3）防触电

4）电气防火防爆

5）防静电措施

5、按规定维护保养和检修机器设备。

6、保持工作场合合理布局与整洁。

7、配备个人防护用品。

第二节应急预案的基本知识

应急预案的分类

根据预案责任主体的性质不同，应急预案可以分为公司预案和政府预案。

根据事故影响范围不同，预案可以分为现场预案和场外预案。

现场预案可以分为不同等级，如车间级、工厂级等；

场外预案按事故影响范围的不同，可以分为区县级、地市级、省级、区域级和国家级。

应急预案的文献结构

通常由总预案、程序文献、指导说明书和记录四部分构成。

应急预案的重要内容

1、总则；

2、组织指挥体系及职责；

3、预警和防止机制；

4、应急响应；（一般涉及分级响应程序、信息共享和解决、通讯、指挥和协调、紧急处置、应

急人员的安全防护、群众的安全防护、社会力量动员与参与、事故调查分析、检测与后果

评估、新闻报道、应急结束11个要素）

5、后期处置；

6、保障措施；

7、附则；

8、附录。

应急预案编制方法（5个环节）

1、组建编制队伍

2、危险与应急能力分析

1）法律法规分析

2）风险分析

a）历史情况

b）地理因素

c）技术问题

d）人的因素

e）物理因素

f）管制因素

3）应急能力分析

a）所需要的资源与能力是否配备齐全

b）外部资源能否在需要时及时到位

c）是否尚有其他可以优先运用的资源

3、预案编制

按照法律、法规和本单位相关规定编制应急预案。

拟定工作时间表，编制工作任务清单，拟定预案总体和各章节的结构。

4、预案的评审与发布

讨论、修订、评审，经批准后发布。

5、预案的实行

不仅在紧急情况时执行，还涉及培训和演练等。

应急预案培训和演练的原则

加强基础、突出重点、边练边战、逐步提高。

应急培训的范围

1、政府主管部门的培训；

2、社区居民的培训；

3、公司全员的培训；

4、专业应急救援队伍的培训。

应急培训的基本内容

1、报警。

2、疏散。

3、火灾应急培训。

4、不同水平应急者培训。(初级意识水平应急者、初级操作水平应急者、危险物质专业水平应

急者、危险物质专家水平应急者、事故指挥者水平应急者)

训练和演习类型

根据演习规模可以分为桌面演习、功能演习和全面演习。

根据演习的基本内容不同可以分为基础训练、专业训练、战术训练和自选科目训练。

事故应急管理层次：防止、准备、响应、恢复。

应急救援系统组织结构和运营机构

应急指挥机构、事故现场指挥机构、支持保障机构、媒体机构、信息管理机构。

应急演习总结内容：局限性项、整改项、改善项。

第一章安全生产事故调查

第一节事故调查的程序

《公司职工伤亡事故调查分析规则》(GB6442—1986)关于事故调查原则和程序的规定：

1、成立事故调查小组。

2、事故的现场解决。

3、物证搜集。

4、事故事实材料的搜集。

5、证人材料搜集。

6、现场摄影。

7、事故图绘制。

8、事故因素分析。

9、事故调查报告编写。

10、事故调查结案归档。

《公司职工伤亡事故报告和解决规定》（国务院第75号令）关于事故调查的规定

轻伤、重伤事故，由公司负责人或其指定人员组织生产、技术、安全等有关人员以及工会成员

参与的事故调查组，进行调查。（第九条）

死亡事故，由公司主管部门会同公司所在地设区的市劳动部门、公安部门、工会组成事故调查

组，进行调查。（第十条）

重大死亡事故，按照公司的从属关系由省、自治区、直辖市公司主管部门或者国务院有关主管

部门会同同级劳动部门、公安部门、监察部门、工会组成事故调查组，进行调查。（第十条）

死亡和重大死亡事故的事故调查组应当邀请人民检察院派员参与。

事故调查组成员的条件（75号令第十一条）

1、具有事故调查所需要的某一方面的专长；

2、与所发生事故没有直接利害关系。

事故调查组的职责（75号令第十二条）

1、查明事故发生因素、过程和人员伤亡、经济损失情况；

2、拟定事故责任者；

3、提出事故解决意见和防范措施的建议；

4、写出事故调查报告。

事故调查组有权向发生事故的公司和有关单位、有关人员了解有关情况和索取有关资料，

任何单位和个人不得拒绝。（第十三条）

特别重大事故调查组的职责

1、查明事故发生的因素、人员伤亡及财产损失情况；

2、查明事故的性质和责任；

3、提出事故解决及防止类似事故再次发生所应采用措施的建议；

4、提出对事故责任者的解决建议；

5、检查控制事故的应急措施是否得当和贯彻；

6、写出事故调查报告。

第二节事故调查的组织

事故调查组的组成

按照公司的从属关系，由公司主管部门会同安全生产监督管理部门、公安部门、监察部门、工

会及相关专家组成事故调查组。

事故调查组成员应遵循的规范

1、遵循对本单位和外单位人员不分亲疏、一视同仁的原则。

2、对信息、事实或物证不得采用歪曲、隐藏或销毁的态度。

3、力求将所有可用于拟定事故因素的、经核算的、记录下来的信息，提供应调查组的任何成

员。

4、解决任何也许不利于某些人、单位或机构的信息要特别谨慎，必须有事实证明。时刻记住

调查过程中的批评始终是对事不对人（涉及单位或机构）。

5、调查过程中要查明和分析与事故有关的所有事实、情况和状态。

6、完全依据个人的经验作出判断和评估要特别谨慎，由于个人的经验往往并不是最对的的。

7、不要匆忙地作出结论，特别是在调查的初期。积极地收集和分析各种事实。

8、与其他单位参与调查的人员讨论问题时要委婉和客观，当不批准他们的观点时要拿出论据,

安静地进行商讨。

9、凡是提出来商讨的问题，自己一方面要把它弄清楚。

10、遵守调查纪律，严格保密制度。

事故调查报告的内容

1、背景信息

1）事故单位的基本情况。

2）事故发生的时间和地点。

3）事故涉及到的人员及其他情况。

4）职工伤亡事故登记表。

5）操作人员及证人。

6）事故应急救援情况。

2、事故描述

1）事故发生的顺序。

2）破坏的限度。

3）人员伤亡及经济损失情况。

4）事故的类型。

5）事故的性质。

6）承载物或能量。

3、事故因素

1）直接因素。

2）间接因素。

4、事故教训及防止同类事故反复发生的建议（涉及立即采用的措施和长期的行动规划）

5、对事故责任者的解决建议

6、事故调查组的成员名单

7、其他需要说明的事项

事故调查常用的技术方法

1、故障树分析方法

2、故障类型和影响分析方法

3、变更分析方法

4、事件树分析方法

5、预先危险性分析方法

第三节事故调查取证

事故调查取证重要涉及:

1、事故现场解决

2、事故有关物证收集

3、事故事实材料收集

4、事故人证材料收集记录（取证时规定2人进行）

5、事故现场摄影、拍照及事故现场图绘制。

第二章安全生产事故分析

第一节事故因素分析

事故因素分析的依据：

国家标准《公司职工伤亡事故调查分析规则》

分析事故时，应从直接因素入手，逐步进一步到间接因素，从而掌握事故的所有因素。再分清

主次（重要因素和次要因素），进行责任分析。

在事故因素分析中通常需要明确

1、在事故发生之前存在什么样的征兆。

2、不正常的状态是在哪儿发生的。

3、在什么时候一方面注意到不正常的状态。

4、不正常状态是如何发生的。

5、事故为什么会发生。

6、事件发生的也许顺序以及也许的因素（直接因素、间接因素）。

7、分析可选择的事件发生顺序。

事故直接因素

1、机械、物质或环境的不安全状态。

2、人的不安全行为。

事故间接因素

1、技术和设计上有缺陷一一工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、

维修检查等的设计，施工和材料使用存在的问题。

2、教育培训不够，未经培训，缺少或不懂安全操作技术知识。

3、劳动组织不合理。

4、对现场工作缺少检查或指导错误。

5、没有安全操作规程或不健全。

6、没有或不认真实行事故防范措施；对事故隐患整改不力。

7、其他。

事故致因理论

1、事故频发倾向论

1）事故频发倾向

事故频发倾向（AccidentProneness）是指个别人容易发生事故的、稳定的、个人的内

在倾向。（192023英国的格林伍德和伍兹进行调查，1939年法默和查姆博提出）

2）事故遭遇倾向

事故遭遇倾向（AccidentLiability）是指某些人员在某些生产作业条件下容易发生事故

的倾向。

2、事故因果连锁论

1）海因里希事故因果连锁论

认为事故的发生不是一个孤立的事件，尽管事故发生也许在某一瞬间，却是一系列互

为因果的因素事件相继发生的结果。

2）博德事故因果连锁论

提出最重要的因素是安全管理。

3）亚当斯事故因果连锁论

4）北川彻三事故因果连锁论

5）事故记录分析因果连锁模型

提出每300起小事故导致29起中型事故，1起大事故。（300：29：1）

3、能量意外释放论

假如发生事故时意外释放的能量作用于人体，并且能量的作用超过人体的承受能力，则将

导致人员伤害；假如意外释放的能量作用于设备、建筑物、物体等，并且能量的作用超过

它们的抵抗能力，则将导致设备、建筑物、物体的损坏。

第二节事故记录与分析

伤亡事故的记录

《伤亡事故记录报表制度》（国家记录局国统函2023）

伤亡事故记录范围：中华人民共和国领域内从事生产经营活动的单位。

伤亡事故记录内容：涉及公司的基本情况、各类事故发生的起数、伤亡人数、伤亡限度、事故

类别、事故因素、直接经济损失。

报表种类及填报单位：

1、伤亡事故报表（基层表A1）、伤亡事故伤亡人员报表（基层表A2）由报告期内发生伤亡事

故的公司填报。

2、从业人员、人口及国内生产总值（基层表A3）由各级安全生产监督管理部门填报。

3、煤矿从业人员、产量及国内生产总值（基层表A4）由各级煤矿安全监察机构填报。

4、伤亡事故情况表（表B1一表B6）由各级安全生产监督管理机构、煤矿安全监察机构汇总

上报。

5、煤矿伤亡事故情况表（表C1一表C3）由各级煤矿安全监察机构汇总上报。

6、消防火灾事故情况表（表D1）由公安部消防局报送；道路交通事故情况表（表D2）由公

安部道路交通管理局报送；水上交通事故情况表（表D3）由交通部海事局报送；铁路运送事故情

况表（表D4）由铁道部安监司报送；民用航空事故情况表（表D5）由民航总局安全办公室报送；

农业机械事故情况表（表D6）由农业部农机监理总站报送；渔业及其他船舶事故表（表D7）由农

业部渔政指挥中心报送。

7、综合事故报表（表E1）、综合事故报表（表E2）由各级安全生产监督管理部门报送。

报表的报送程序：实行地区考核为主的制度。遵守记录法，按规定的时间和规定报送。对于不

报、漏报、迟报和伪造、篡改数字的依法追究责任。

报送时间：A表及时报送；B、C表每月10日前；D表每月15日前。

伤亡事故经济损失记录标准

伤亡事故经济损失，指公司职工在劳动生产过程中发生伤亡事故所引起的一切经济损失，涉及

直接经济损失和间接经济损失。

直接经济损失至因事故导致人身伤亡及善后解决支出的费用和毁坏财产的价值。

间接经济损失指因事故导致产值减少、资源破坏和受事故影响而导致其他损失的价值。

直接经济损失的记录范围：

1、人身伤亡后所支出的费用

1）医疗费用（含护理费用）

2）丧葬及抚恤费用

3）补贴及救济费用

4）歇工工资

2、善后解决费用

1）解决事故的事务性费用

2）现场抢救费用

3）清理现场费用

4）事故罚款和补偿费用

3、财产损失价值

1）固定资产损失价值

2）流动资产损失价值

间接经济损失的记录范围

1、停产、减产损失价值

2、工作损失价值

3、资源损失价值

4、解决环境污染的费用

5、补充新职工的培训费用

6、其他损失费用

损失工作日计算：

按照国家标准《事故伤害损失工作日标准》GB/T15499—1995计算。其中：

死亡1名职工按6000个工作日计算。

按照伤害限度分类：

轻伤（指损失工作日低于105日的失能伤害）

重伤（指相称于规定损失工作日等于或超过105日的失能伤害）

死亡

第三章安全生产事故的解决与整改措施

第一节事故性质的认定

事故分析和性质的认定，重要涉及事故类型分析，事故因素分析，事故责任分析，事故性质的

认定，事故经济损失分析等五个方面。

事故责任分析应当注意：

1、区分事故的责任。事故的性质分为责任事故和非责任事故。

2、拟定事故的责任者。责任者分为直接负责人、重要负责人和领导责任者。

3、事故责任分析通常涉及几个环节：按确认事故调查的事实分析事故责任；按照有关组织管

理（劳动组织、规程标准、规章制度、教育培训、操作方法等）及生产技术因素（规划设

计、施工、安装、维护检修等）追究最初导致不安全状态的责任；按照有关技术规定的性

质、明确限度、技术难度，追究属于明显违反技术规定的责任；根据事故后果（性质轻重、

损失大小等）和责任者应负的责任以及结识态度（抢救和防止事故扩大的态度、对调查事

故的态度和表现）提出解决意见。

第二节事故责任的划分

事故责任分类：

1、直接责任者。指其行为与事故的发生有直接关系的人员。

2、重要责任者。指对事故的发生起重要作用的人员。

出现下列情况时，应由肇事者或有关人员负直接责任或重要责任：

1）违章指挥、违章作业或冒险作业导致事故的。

2）违反安全生产责任制和操作规程，导致事故的。

3）违反劳动纪律，擅自开动机械设备或擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备，

导致事故的。

3、领导责任者。指对事故的发生负有领导责任的人员。

有下列情况之一时，有关领导应负领导责任：

1）由于安全生产规章、责任制度和操作规程不健全，职工无章可循，导致事故的。

2）未按规定对职工进行安全教育和技术培训I,或职工未经考试合格上岗操作导致事故的。

3）机械设备超过检修期限或超负荷运营，设备有缺陷又不采用措施，导致事故的。

4）作业环境不安全，又未采用措施，导致事故的。

5）新建、改建、扩建工程项目，安全卫生设施不与主体工程同时设计、同时施工、同时

投入生产和使用，导致事故的。

事故