证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇证券交易所的历史节点-1602年，阿姆斯特丹证券交易所诞生，成为全球首个证券交易所。-1608年，位于柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”成为众多经纪人交易的热点，声名鹊起。-1790年，美国费城证券交易所成立，标志着美国首个证券交易所的诞生。-1773年，英国首家交易所咖啡馆在伦敦成立，1802年获得政府正式批准，初期主要交易政府债券，后逐渐扩展至公司债券、矿山股票、运河股票，直至铁路股票盛行。重要协议与机构成立-1792年5月17日，24名经纪人于“梧桐树协议”中确立了交易佣金的最低标准。-中国最早的证券交易机构是由外商创办的“上海股份公所”和“上海众业所”。-1918年夏季，北平证券交易所成立，这是中国人自己创办的第一家证券交易所。-1872年，轮船招商局的设立标志着我国首家股份制企业的诞生。-1920年7月，上海证券物品交易所成立，成为当时规模最大的证券交易所。-1987年9月，深圳特区证券公司成立，这是中国第一家专业证券公司。监管机构与法规的演变-1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着全国性监管和市场发展的开始。-1998年4月，国务院证券委撤销，建立了集中统一的市场监管体制。-1997年11月，《证券投资基金管理暂行办法》出台，规范基金发展。-2001年12月11日，中国加入WTO，外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。国债与金融债券的发展-1994年开始发行凭证式和记账式国债，后者通过证券账户发行，具有发行时间短、效率高、交易手续简便、成本低、安全性高等特点。-50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债和1954年至1958年的国家经济建设公债。-1981年恢复发行国债，2000年无记名国债退出市场。-1982年开始发行金融债券，同年，中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券。公司债券与基金的兴起-2007年8月，证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行正式启动，金额不少于5000万。-基金起源于英国，18世纪末19世纪初产业革命推动下出现。-1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》。-2004年6月1日，我国《基金法》实施，确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用。证券公司的发展与监管-2007年12月底，我国共有证券公司106家。-证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元。-证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。-风险控制指标包括净资本要求、风险准备金比例、净资本与净资产比例等。法律法规的更新-《证券法》于1998年12月29日通过，1999年7月1日实施；《公司法》于1993年12月29日通过，1994年7月1日实施，两者均于2005年10月27日修订，2006年1月01日生效。-《企业破产法》于2007年6月1日实施，新公司法规定公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资公司5年内缴足，有限责任公司最低注册资本降低到3万元。融资融券与投资者保护-非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%。-融资融券试点要求经纪业务已满3年的创新类证券公司，近两年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上。-2005年6月30日，经国务院批准，证监会、财政部、中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》。证券业协会与从业人员资格管理-中国证券业协会成立于1991年8月28日。-2002年12月