基金从业资格应知应会专项考核押题

基金从业资格应知应会专项考核押题1.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述

错误的是（）。A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案C.最终批准公司风险管理的基本制度(正确答案)D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系2.相对估值法常见的估值比率包括()。

Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指()。A.基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.一般来说，每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险(正确答案)D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享4.下列选项中，不属于另类投资优点的是()。A.将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化B.另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性C.另类投资可以分散风险D.另类投资信息透明度较高(正确答案)5.以下属于风险指标系数的优势的是（）。A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平(正确答案)D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化6.基金的募集一般要经过申请、注册、发售和（）四个步骤。A.基金合同生效(正确答案)B.认购C.交易D.监管7.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是()。A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰(正确答案)D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论8.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。A.1000份(正确答案)B.9383.07份C.856.71份D.869.57份9.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括()。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事外罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。A.宣传最近3个月的基金产品业绩B.采取权威数据来源(正确答案)C.预测基金未来业绩D.在微信朋友圈介绍基金信息11.关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是()。A.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%B.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理(正确答案)C.FOF可以投资分级基金D.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费12.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）A.公募基金的销售B.公募基金的投资决策(正确答案)C.公募基金的销售支付D.公募基金的份额登记13.关于流动性，以下表述错误的是()A.如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本D.投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益(正确答案)14.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是（）.A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新(正确答案)C.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量D."制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要15.下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型(正确答案)16.投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）。A.杠杆率B.信用结构C.修正久期(正确答案)D.流动性17.关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()A.股票基金以追求长期的资本增值为目标B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高C.股票基金可满足投资者现金管理的需要(正确答案)D.股票基金是应对通货膨胀的有效手段18.某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）A.邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念(正确答案)B.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合19.关于交易成本，以下表述错误的是()。A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分分B.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本D.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量(正确答案)20.关于实时处理交收和批量处理交收,以下表述错误的是（）A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收(正确答案)C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高21.基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ22.操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是()。Ⅰ、甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ、某基金管理人，通过互联网散布A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ23.以下不属于资产管理特征的是()。A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产B.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值C.从参与方来看，包括委托方和受托方D.从收益特征来看，具有增值的特点(正确答案)24.关于基金职业道德规范，下列表述错误的是()。A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容B.基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构(正确答案)D.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质25.道德是一种行为规范，调整的关系是（）。A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系B.人与自然的关系和人与人的关系C.人与人的关系和人与社会的关系(正确答案)D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系26.第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此，监管机构对其采取了监管谈

话的措施，其原因是()。A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实(正确答案)B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益27.以下不符合基金暂停估值条件的是()A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业B.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变(正确答案)C.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值28.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是()Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等"A.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ29.以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略(正确答案)D.所得免疫策略30.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以

下关于责任承担的说法中，不正确的是()。A.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例(正确答案)C.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任31.内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.互制约原则C.独立性原则(正确答案)D.有效性原则32.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有（）Ⅰ.有助于投资目标匹配Ⅱ.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益Ⅳ.内部绩效考核提供参考A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同Ⅳ.基金运作管理标准不同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)34.银行间债券市场做市商，需要承担的职责有()A.随机向投资者进行报价B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易C.仅向投资者卖出债券D.以自有资金和债券与投资者进行交易(正确答案)35.关于基金的业绩评价，以下表述错误的是()。A.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性B.场外货币市场基金和场内市场货币基金，基金业绩不具备可比性(正确答案)C.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性D.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性36.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A.相对较大B.相对较小(正确答案)C.相同D.无法比较37.关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是()。A.股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万元B.控股股东不得为自然人C.主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东(正确答案)38.关于流动性风险管理的主要措施，下列说法正确的是()。Ⅰ.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要Ⅱ.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪Ⅲ.建立流动性预警机制Ⅳ.进行流动性压力测试A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39.基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。A.口头说明B.重新提交注册申请C.提交延期申请D.备案(正确答案)40.金融市场按交易标的物划分为（）。A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场(正确答案)B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场41.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()。A.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性(正确答案)B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性C.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性D.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒42.相对期货而言，远期合约()。A.动性较高、违约风险较高、市场效率偏低B.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高C.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高D.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低(正确答案)43.对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是（）A.对股东人数有下限要求B.对股票价格波动幅度有上限要求C.对上交所上市交易时间有下限要求D.对股票价格有上限要求(正确答案)44.我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.大客户利益优先(正确答案)45.关于财务报表，以下表述错误的是()。A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势(正确答案)D.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况46.依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是（）。A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额(正确答案)B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.决定更换基金管理人47.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用D.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额(正确答案)48.“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金额B.基金管理规模(正确答案)C.初始募资金额D.申购金额49.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()。A.基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介(正确答案)C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品50.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()。A.优先股在分配股利和清算时，对公司资产的剩余索取权优先于普通股B.相对于优先股，普通股具有较高风险的特征C.相对于优先股，普通股具有较高的潜在收益率D.相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多(正确答案)51.沪深300指数编制的方法为（）A.几何平均法B.派式加权法(正确答案)C.算数平均法D.成交额加权法52.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的处理方式有()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.全部延期赎回Ⅲ.部分延期赎回A.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ53.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于

()。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.道德风险(正确答案)54.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（）。A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平B.各销售机构的费率优惠情况(正确答案)C.基金销售费用收取的用途和费用标准D.基金销售费用收取的条件和方式55.基金投资者教育的内容包括（）。Ⅰ.投资决策教育Ⅱ.资产配置教育Ⅲ.权

益保护教育A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ56.以下关于零息债券的说法正确的是（）。A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息(正确答案)C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金57.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资基于以上信息，以下说法正确的是()。A.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕B.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金C.该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品D.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书(正确答案)58.若名义利率不变，当物价上升时，实际利率。A.不确定B.下降(正确答案)C.不变D.上升59.在宣传销售基金产品时以下行为中违反法规规定的是（）。①合理预测所推介基金的未来业绩②登载销售人员个人的推荐性文字③向投资者承诺最低收益率④登载基金评价机构对过往业绩的评价A.①②③④B.②③C.①②③(正确答案)D.①③④60.关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易(正确答案)C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请61.确认基金交易是（）职责之一。A.基金份额登记机构(正确答案)B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构62.基金销售机构在履行程序后，可以对以下哪种或哪些费用进行打折?（）I.认购费;II.申购费;III.销售服务费;IV.赎回费A.I、II(正确答案)B.IIC.II、III、IVD.II、IV63.当某国的物价不断下跌时，该国的名义利率和实际利率的关系为（）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定(正确答案)B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.名义利率比实际利率高64.高效监管原则首先要求行政监管机构具有（），要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。A.唯一性B.权威性(正确答案)C.独立性D.完整性65.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托

管费为()万元.A.40和6.66B.41和6.85(正确答案)C.42和7D.43和7.266.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系(正确答案)C.投资关系D.管理关系67.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令(正确答案)D.张工的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披秀后大量买入A公司股票68.证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化(正确答案)D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.69.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。A.证券公司承销的开放式基金认购B.封闭式基金（网上发售）认购C.ETF基金证券认购(正确答案)D.ETF基金场内现金认购70.忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ71.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括（）。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员A.①②③B.①②④C.②④(正确答案)D.②③④72.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）A.高(正确答案)B.低C.不确定D.无关73.根据基金公司员工守法合规要求，以下做法正确的是()。A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告(正确答案)B.某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告D.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息74.（）是合格的私募基金投资者。A.甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元B.乙的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元(正确答案)C.丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元D.丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元75.督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度(正确答案)76.某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3:30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）。A.1.04535元、1.0693元B.1.0510元、1.0664元(正确答案)C.1.04535元、1.0664元D.1.0510元、1.0693元77.下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.过户费B.证管费C.销售服务费(正确答案)D.经手费78.净额结算又分为双边净额结算和()A.单边净额结算B.多边净额结算(正确答案)C.共同对手方净额结算D.货银对付79.根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ80.以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（）。Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ81.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）A.公募基金的份额登记B..公募基金的销售支付C.公募基金的销售D.公募基金的投资决策(正确答案)82.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限()，并且赔偿额度风

险()，因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。A.较长，较大，高B.较短，较大，低(正确答案)C.较长，较小，低D.较短，较小，高83.关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ84.基金管理人应履行的职责不包括（）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户(正确答案)B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会85.下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的公司所发行的基金(正确答案)C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度86.下列关于QDII机制的意义，说法正确的是（）。Ⅰ为境内金融资产提供风险分散渠道Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资Ⅲ支持香港特区的经济发展Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)87.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是()。A.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素B.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平C.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素D.技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素(正确答案)88.关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是（）。A.期货合约比远期合约的实物交割比例低(正确答案)B.期货合约和远期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以场外交易为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险89.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()。A.基金持有证券的权益核算B.基金管理公司的费用支出核算(正确答案)C.基金资产估值核算D.基金申购与赎回核算90.关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是()。A.从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高B.基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具(正确答案)C.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障D.人变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强91.基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17元(正确答案)B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈92.基金会计的核算主体为()。A.企业B.基金托管人C.证券投资基金(正确答案)D.基金管理人93.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)94.某主板上市公司普通股总股本8,000万股，A基金持有其股份1,000万股。2016年，该上市公司发行优先股2,000万股，A基金认购了其中500万股。优

先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()。A.10%B.12.50%(正确答案)C.15%D.18.75%95.以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。Ⅰ.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)96.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节？()A.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核(正确答案)B.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督C.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督D.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书97.评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（）。A.存货周转率B.销售利润率(ROS)(正确答案)C.流动比率D.资产负债率98.与普通债券相比，（）不是可转换债券的特有要素A.转换期限B.票面利率(正确答案)C.标的股票D.转换价格99.张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合职业道德要求的是()A.张三在交易日车间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出B.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该股票C.张三想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断D.张三在饭局上了解到某上市公司有"10送10”股利分配的预案，认为自己不宜进行股要交易，但告诉同学让其买入该股票(正确答案)100.关于货币时间价值的正确说法是（）A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B.复利现值是复利终值的逆运算(正确答案)C.年金现值是年金终值的逆运算D.货币时间价值通常按单利方式进行计算101.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是()。Ⅰ.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫不利于提高基金职业道德素养Ⅳ.在工作实践中应虚心向先进人员学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、II、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)102.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是Ⅰ.为客户填写基金申购表单Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品Ⅳ.安排个人客户拼单购买某私募基金A.II、ⅢB.I、II、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IV(正确答案)D.I、Ⅲ、IV103.关于证券投资基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监管B.基金分类是基金研究评价机构进行基金评级的基础C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于确保投资者投资基金获利(正确答案)104.公募基金宣传推介材料允许使用()。A.最近十个完整会计年度的业绩(正确答案)B.单位或个人的推荐材料C.基金的投资业绩预测D.知名媒体的推荐报告105.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，

以下说法正确的包括()。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重

大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ106.小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A.0.1152B.0.1C.0.12D.0.1248(正确答案)107.某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。A.控制活动B.风险评估C.信息沟通D.控制环境(正确答案)108.关于冲击成本，以下表述错误的是（）。I.冲击成本是一项隐性交易成本;II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响;III.交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显;IV.作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算A.I、IVB.I、IIC.III、IVD.III(正确答案)109.商业银行担任基金托管人的由（）审核。A.中国银保监会会同中国证券业协会B.中国人民银行会同中国银保监会C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会D.中国证监会同中国银保监会(正确答案)110.某银行网点宣传该行T+0产品“XX宝"，"xx宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是()。A.向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆，资金使用方便灵活B.向在该行办理存款的客户宣传“XX宝”和定期存款一样，且收益有时更好，是定期存款的替代品C.向客户推介“XX宝"灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账(正确答案)D.根据历史业绩，向客户宣传"XX宝"收益率高于3.50%，大幅高于活期存款111.根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是（）。A.最近3年个人年收入不低于40万元的个人B.总资产不低于1000万元的单位C.最近1年个人年收入不低于50万元的个人D.金融资产不低于300万元的个人(正确答案)112.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。A.买空交易(正确答案)B.期货交易C.卖空交易D.现货交易113.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金

业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金公司资产管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金规模(正确答案)D.基金经理从业年限114.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单

位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()。A.1.220元，10,000份B.1.202元，10,000份(正确答案)C.1.022元，10,000份D.1.222元，9,800份115.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于()A.市场风险B.道德风险(正确答案)C.信用风险D.流动性风险116.公募基金的季报内容可以不包括（）。A.投资股指期货、国债期货的情况B.基金前十名持有人名称(正确答案)C.基金投资的前十名股票明细D.基金概况117.以下属于操纵市场违法行为的是()。Ⅰ.基金经理甲参加电视股评

节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票A.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ118.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利

益优先的要求？()Ⅰ.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提

供非上市股权的投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ119.2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是（）。A.金融债券B.政府债券(正确答案)C.永续债券D.公司债券120.衡量货币市场基金的风险指标主要有()。A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况(正确答案)C.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例D.久期、β系数和投资对象的信用评级121.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）A.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务B.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠(正确答案)C.互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务D.某得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务122.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()A.人民币(正确答案)B.人民币或港币C.美元D.港币123.于股票与基金的特点，以下表述错误的是()。A.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证(正确答案)C.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象D.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大124.以下均为债权类金融资产的是()A.公司债、票据(正确答案)B.现金、定期分红蓝筹股C.基金、国债期货D.城投债、限售股125.关于零息债券，以下表述正确的是()。A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金(正确答案)B.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金126.货币市场工具一般是指()。A.长期的、具有高流动性的无风险证券B.短期的、具有低流动性的无风险证券C.短期的、具有高流动性的低风险证券(正确答案)D.长期的、具有低流动性的低风险证券127.某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。A.-0.1B.0.05C.0D.0.075(正确答案)128.与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是（）A.提高组合的收益率B.降低非系统性风险(正确答案)C.获取更高的超额收益D.降低系统性风险129.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今

年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险(正确答案)D.反洗钱合规性风险130.关于基金财产的运作，以下合规的是（）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票(正确答案)D.用于设立合伙企业131.2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份

额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。A.1.62B.1.6C.1.58(正确答案)D.1.55132.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。Ⅰ.在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)133.A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是（）.A.在其官网宣传发展战略和投资策略B.在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队C.通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见D.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年(正确答案)134.境外避险策略基金提供的保证有本金保证、收益保证和（）。A.最低收益保证B.最低亏损保证C.零亏损保证D.红利保证(正确答案)135.某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值?A.突发地震导致该管理人系统无法正常运作B.该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌C.交易所突发系统故障暂停交易(正确答案)D.五一劳动节交易所闭市136.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是()。Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平Ⅳ.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现"A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ137.资产管理的参与方包括（）。A.股票、债券B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方(正确答案)D.资金的需求方和提供方138.资产管理的参与方包括（）。A.股票、债券B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方(正确答案)D.资金的需求方和提供方138.关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）。Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验Ⅲ.参加CFA考试A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ139.鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，这体现了企业风险管理基本框架中（）的内容。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通(正确答案)D.风险应对140.货币市场基金可以投资下列哪项金融工具？（）A.可转换债券B.现金(正确答案)C.可交换债券D.股票141.关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元(正确答案)B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划142.投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。Ⅰ.组合投资Ⅱ.专

业管理Ⅲ.利益共享Ⅳ.风险自担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)143.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产

生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。A.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用(正确答案)D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物144.关于公开募集的基金中基金(FOF)，以下表述正确的是()。A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费(正确答案)B.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费D.FOF可以投资分级基金145.关于股票与基金的特点，以下表述错误的A.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证(正确答案)C.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象D.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大146.关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是()A.可赎回条款是债券投资者的权利B.可赎回条款不利于债券发行人C.可回售条款降低了债券投资者的风险(正确答案)D.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高147.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。A.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求(正确答案)B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动148.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。A.美式期权B.欧式期权(正确答案)C.认购期权D.认沽期权149.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构(正确答案)D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人150.某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万9,900万，对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万-3,300万和6.500万以下表述正确的是()。A.该企业的营业现金流逐年增加B.该企业的股东红利逐年增加C.该企业的资本成本逐年增加(正确答案)D.该企业的负债逐年减少151.下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）。A.过户费B.证管费C.销售服务费(正确答案)D.经手费152.关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续(正确答案)C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件153.小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日(正确答案)D.2017年10月20日、21日、22日、23日154.关于私募基金产品备案，以下表述正确的是（）。A.契约型基金必须备案，公型基由公司南程约定是否备案B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续(正确答案)C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案155.远期利率和即期利率的区别在于（）。A.付息频率不同B.计息期限不同C.计息方式不同D.计息日起点不同(正确答案)156.场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券(正确答案)157.投资基金的投资范围包括（）。Ⅰ.股票