浅析碳排放产生的国际法渊源

PAGEPAGE1四川理工学院毕业论文（设计）前言碳排放是关于温室气体排放的一个总称或简称。温室气体中最主要的气体是二氧化碳，因此用碳（Carbon）一词作为代表，多数科学家和政府承认温室气体已经并将继续为地球和人类带来灾难。由于温室气体对来自太阳辐射的可见光具有高度的透过性，而对地球反射出来的长波辐射具有高度的吸收性，也就是常说的“温室效应”，导致全球气候变暖。全球变暖的后果，既危害自然生态系统的平衡，更威胁人类的食物供应和居住环境。针对全球气候变暖的挑战，国际社会在1992年制定了《联合国气候变化框架公约》，并于1997年12月在日本京都召开的《公约》第三次缔约方大会上达成了《京都议定书》。《议定书》于2005年2月16日正式生效。这标志着国际社会进入了一个实质性减排温室气体的阶段，人类发展史上首次具有了一个国际法律框架，用以限制人类活动对地球系统的碳循环和气候变化的干扰。减少碳排放成为缔约国家社会经济发展和生产经营活动的重要目标之一。《议定书》设计的清洁发展机制（CDM）为温室气体减排提供了一个双赢的长期行动框架。是《议定书》设计的三个灵活机制之一，其初衷是为了各国可以采用最小成本且有效的方式来削减排放，各国可以运用这些机制相互协作以履行减排的承诺。它既可以使发达国家降低减排的成本，也可以使发展中国家通过项目合作，获得相应的资金和技术支持。清洁发展机制(CDM)、排放贸易(ET)和联合履约(JI)是《京都议定书》规定的3种碳交易机制。自从20世纪90年代初期美国虾龟案以来,环境保护与WTO体制下的国际贸易规则的交互关系已引起人们广泛关注和讨论,这些讨论主要集中于多边环境条约及其所规定的贸易限制措施是否会与WTO体制下的义务产生冲突。碳排放贸易与WTO体制的关系,实质上也就是《联合国气候变化框架公约》及其《京都议定书》所创制的国际应对气候变化体制与以WTO协议为基础的国际贸易体制之间的关系。本文首先分析碳排放的概念及其国际法依据,然后从三个方面谈碳排放与WTO体制的关系，最后讨论联合国气候变化框架公约历次会议对碳排放的影响。二、碳排放与WTO体制的关系（一）碳排放贸易及其国际法依据碳排放贸易或称碳排放权交易,是以“限额与贸易或“基准与信用”体制为基础的二氧化碳等温室气体排放权交易。碳排放贸易是一种基于特定环境政策及法律体制而进行的国际经济法律活动。它的产生,体现了国际环境政策由“以命令与控制为基础”向“以市场为基础”转变,标志着国际环境法已突破了既有框架,并与国际贸易法、国际金融法、国际投资法等有机结合。在碳排放贸易中,交易的标的为减排信用或排放配额。配额和信用作为排放权的载体,可以如同证券和商品一样在市场上自由交易,因而被称为“市场环境工具”。在“限额与贸易”体制下,一般由政府主管机构依据减排目标来设定一个强制性的、一定期限内的碳排放总量限额。政府主管机构在某个固定期限之初向具体的排放实体或污染源免费分配与其排放限额相当的排放配额,一定期限内配额分配总量等于该期限内总的排放限额。配额可自由交易,无论是否为排放实体,都可以在市场上买进或卖出配额。每个排放实体在固定期限之期末必须向政府主管机构缴纳与其实际排放量相当的排放配额,也就是说,每个排放实体必须持有足够的排放配额来抵消其实际的排放量,而这种抵消通过向政府主管机构缴纳或者说注销与其实际排放量相同的配额来实现。当然,排放实体也可以根据自己的方式,采用最符合成本效益的方法,灵活地实现减排目标。比如,它可以通过采用新技术、利用清洁能源或关闭高污染设施提高效能、减少排放,使实际排放量等于或少于其持有配额;如果实际排放量少于其持有配额,就意味着该排放实体拥有多余的配额,这些多余的配额既可以在市场上销售,也可以储存至下一个减排期限;如果它的实际排放量大于其所分配到的配额,它可以通过在市场上购买其不足部分的配额,或者缴纳与其超额排放量相匹配的罚款。在“基准与信用”体制下的碳排放交易,没有一个法定的强制性的碳排放限额,排放实体的参与通常是自愿性的。在这种体制下,首先由政府主管机构为排放实体设定一个具体的排放基准,当排放实体的实际排放量低于该基准时,由政府主管机构审验核准后向排放实体颁发减排信用,减排信用的数额为基准与实际排放量之间的差额。当排放实体的实际排放量超过该基准时,它必须从市场上购买与其超过排放量相当的减排信用或配额来抵消其多排放的部分;当排放实体拥有种主权国家之间有关国际承诺的交易。在主权国家之间进行的关于分配数量单位的交易可以被看作是对《京都议定书》下排放限额即分配数量的再分配而不是创造一个“商品”或“服务”市场。至于私人实体之间的排放配额或信用交易,由于配额与信用本身的法律属性比较模糊,国际贸易法是否适用于这种交易也尚未明确。在WTO案例法中,“商品”被认为是“具有内在价值的实质性事物”,而配额与信用作为一种抽象的权利载体,似乎不属于GATT1994定义的“商品”和“产品”,因此,配额的转让和相互认可也不应适用WTO规则。如果认定配额或信用为一种证书,国际海关组织制定的商品描述和编码协调体制并未包括这类证书。因此,配额与信用交易也不应属于WTO体制管辖。但是,如果将配额或信用认定为是一种许可,这种排放许可的交易将被作为类似于国内许可证、专利、主权债或土地产权的跨境买卖来对待,从而可能受WTO体制所管辖。对于服务,GATS没有对什么是“服务”下定义,而只是列举了四种方式的服务。配额或信用本身并不代表具有经济价值的活动,因而并不能被认定为“服务”。况且,配额与信用也不属于WTO服务领域分类表和联合国临时集中产品分类系统规定的服务类别。即便如此,这些配额或信用的交易仍有可能涉及到服务。比如,配额或信用衍生品交易市场上的经纪商服务、银行和金融机构的信托服务,都属于GATS金融服务附件中的金融服务。可以说,有关碳排放贸易的配额与信用并不属于“商品”或“服务”,配额或信用的交易是否会涉及WTO规则,取决于执行《京都议定书》的国内制度和碳排放市场的国内法规定,而不是配额或信用转让本身。（三）碳排放配额或信用交易服务是否构成金融服务GATS金融服务附件中包括可流通票据、证券交易。如果可跨境交易的排放配额或信用属于“可流通票据”或“证券”的范围,那么,排放配额或信用的交易服务必然会受GATS金融服务规则调整,WTO成员方应当遵守GATS及其金融服务附件的规定,不得对排放配额交易服务施以数量限制或市场准入限制。但是,在目前没有明确规定配额和信用的法律属性的时候,这也无法确定。但是,对于二级市场上以排放配额或信用为基础的期权、期货、互换等金融衍生品交易,明显应属于GATS金融服务的调整范围。因而WTO成员方应当允许其他成员方的金融服务提供者购买、转让配额衍生品,并保证其他成员方的服务和服务提供者的最惠国待遇。正因如此,欧盟排放交易体系对参与人的限制规则有损其WTO下的义务,《欧盟排放配额交易指令》可能构成GATS下的影响服务贸易的措施。因为依据该指令第12条规定,欧盟排放交易体系只准许欧盟成员国和已批准《京都议定书》国家参与碳配额交易。这就违反了在GATS下的金融服务贸易规则。也就是说,欧盟指令中有关参与人限制规则违反欧盟在GATS第17条国民待遇、第2条最惠国待遇第16条市场准入规定下的义务。虽然GATS第14条与GATT1994第20条一样规定了“为保障人类、动植物生命、健康所必须的措施”的一般例外条款,但禁止美国实体提供排放配额交易服务不属于该项例外的适用范畴,因为这种禁止并不能对欧盟产生任何环境利益,不属于保护人类、动植物生命和健康的措施。即使欧盟旨在以该指令来履行《京都议定书》规定的义务,也并不能豁免其责任。因为非WTO法不能用来解释WTO规则,当《京都议定书》的规定与WTO规则相冲突时不能产生任何作用。所以,欧盟必须修改其现有碳排放交易体系,废除参与限制,向其他非议定书缔约方的主体开放欧盟排放交易市场。三、《联合国气候变化框架公约》相关规定《气候变化框架公约》于1992年5月9日联合国通过，是第一个全面控制二氧化碳等温室气体排放以应对全球变暖给人类经济和社会带来不利影响的公约。1990年12月，第四十五届联合国大会通过了第45/212号决议,决定成立由联合国全体会员国参加的气候公约"政府间谈判委员会（INC）"，立即开始起草《公约》的谈判。从1991年2月到1992年5月，政府间谈判委员会经过历时15个月的5轮艰苦谈判，起草了《联合国气候变化框架公约》，并于1992年5月9日在纽约联合国总部通过了这一公约。1992年6月，《公约》正式开放签署，153个国家和欧洲共同体签署了《公约》。1994年3月21日，《公约》在得到50个国家的批准后正式生效。截止2003年2月17日，共有188个国家和区域一体化组织成为缔约方。（一）公约的基本原则公约用于指导缔约方采取履约行动制定了一系列原则，主要包括：1、公平原则（共同但有区别的责任原则）各缔约方应当在公平的基础上，根据它们共同但有区别的责任和各自的能力，为人类当代和后代的利益保护气候系统，发达国家应当率先采取行动对付气候变化及其不利影响。发展中国家，尤其是那些易受气候变化影响的发展中国家的具体需要和特殊情况应该得到充分考虑。2、预防原则各缔约方应当采取预防措施，预测、防止或尽量减少引起气候变化的原因，并缓解不利影响。不能以在科学上的不确性为由推迟采取预防措施。3、可持续发展原则经济发展对于对付气候变化是至关重要的，各缔约方有权并且应当促进可持续发展，所采取的政策措施应当适合自己的具体情况，并应该结合到国家的发展规划中去。（二）减排机制公约对发达国家和发展中国家规定的义务以及履行义务的程序有所区别。公约要求发达国家作为温室气体的排放大户，采取具体措施限制温室气体的排放，并向发展中国家提供资金以支付他们履行公约义务所需的费用。而发展中国家只承担提供温室气体源与温室气体汇的国家清单的义务，制订并执行含有关于温室气体源与汇方面措施的方案，不承担有法律约束力的限控义务。公约建立了一个向发展中国家提供资金和技术，使其能够履行公约义务的资金机制。1、清洁发展机制《京都议定书》第十二条规范的“清洁发展机制”针对附件一国家（开发中国家）与非附件一国家之间在清洁发展机制登记处的减排单位转让。旨为使非附件一国家在可持续发展的前提下进行减排,并从中获益;同时协助附件一国家透过清洁发展机制项目活动获得“排放减量权证”（专用于清洁发展机制）,以降低履行联合国气候变化框架公约承诺的成本。清洁发展机制详细规定于第17/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第十二条确定的清洁发展机制的方式和程序”。2、联合履行机制《京都议定书》第六条规范的“联合履行”,系附件一国家之间在“监督委员会”监督下,进行减排单位核证与转让或获得,所使用的减排单位为“排放减量单位”。联合履行详细规定于第16/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第六条的指南”。3、排放交易机制《京都议定书》第十七条规范的“排放交易”,则是在附件一国家的国家登记处之间,进行包括“排放减量单位”、“排放减量权证”、“分配数量单位”、“清除单位”等减排单位核证的转让或获得。“排放交易”详细规定于第18/Cp.7号决定“《京都议定书》第十七条的排放量贸易的方式、规则和指南”。4、三种排放机制具体的规则与作用为达到《联合国气候变化框架公约》全球温室气体减量的最终目的，前述的法律架构约定了三种排减机制：清洁发展机制（CleanDevelopmentMechanism，CDM）、联合履行（JointImplementation，JI）、排放交易（EmissionsTrade，ET）这三种都允许联合国气候变化框架公约缔约方国与国之间，进行减排单位的转让或获得，但具体的规则与作用有所不同。《京都议定书》第十二条规范的“清洁发展机制”针对附件一国家（发展中国家）与非附件一国家之间在清洁发展机制登记处的减排单位转让。旨为使非附件一国家在可持续发展的前提下进行减排，并从中获益；同时协助附件一国家透过清洁发展机制项目活动获得“排放减量权证”（专用于清洁发展机制），以降低履行联合国气候变化框架公约承诺的成本。清洁发展机制详细规定于第17/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第十二条确定的清洁发展机制的方式和程序”。《京都议定书》第六条规范的“联合履行”，系附件一国家之间在“监督委员会”监督下，进行减排单位核证与转让或获得，所使用的减排单位为“排放减量单位”。联合履行详细规定于第16/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第六条的指南”。《京都议定书》第十七条规范的“排放交易”，则是在附件一国家的国家登记处之间，进行包括“排放减量单位”、“排放减量权证”、“分配数量单位”、“清除单位”等减排单位核证的转让或获得。“排放交易”详细规定于第18/Cp.7号决定“《京都议定书》第十七条的排放量贸易的方式、规则和指南”。（三）联合国气候变化框架公约历次会议相关成果1992年“联合国环境与发展会议”（又称为“地球高峰会”）上，155个国家签署了《联合国气候变化框架公约》（TheUnitedNationsFrameworkConventiononClimateChange，UNFCCC），此系清洁发展机制（CleanDevelopmentMechanism，CDM）根本母法。1996年《联合国气候变化框架公约》第二次缔约方大会(COP2,1996,78～19,日内瓦),通过的其他决定涉及发展中国家准备开始信息通报、技术转让、共同执行活动等，这是后来各种排放机制创立的基础。1997年12月11日，第3次缔约方大会在日本京都召开。149个国家和地区的代表通过了具法律约束力的《京都议定书》，第十二条用10款文字“确定一种清洁发展机制”，清洁发展机制由此产生。2001年11月在摩洛哥的马拉喀什召开的联合国气候变化框架公约第7次缔约方大会上，通过了有关京都议定书履约问题（尤其是CDM）的一揽子高级别政治决定，形成马拉喀什协议文件，包括：第15/Cp.7号决定“《京都议定书》第六条、第十二条和第十七条规定的机制的原则、性质和范围”。第16/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第六条的指南”。第17/Cp.7号决定“执行《京都议定书》第十二条确定的清洁发展机制的方式和程序”。第18/Cp.7号决定“《京都议定书》第十七条的排放量贸易的方式、规则和指南”。2004年12月，第10次缔约方大会在阿根廷布宜诺斯艾利斯举行。来自150多个国家和地区的政府、政府间组织、非政府组织的与会代表围绕《联合国气候变化框架公约》生效10周年来取得的成就和未来面临的挑战、气候变化带来的影响、温室气体减排政策以及在公约框架下的技术转让、资金机制、能力建设等重要问题进行了讨论，这为《京都议定书》的生效和三种排放机制的确立创造了条件。2005年2月16日，《京都议定书》正式生效，这标志着国际社会进入了一个实质性减排温室气体的阶段，人类发展史上首次具有了一个国际法律框架，用以限制人类活动对地球系统的碳循环和气候变化的干扰。同时，这也成为了碳排放最主要的国际法渊源。四、结语在全球气候变暖日益严重的今天，人类社会对碳排放也日渐重视，并对此做出了巨大的努力，一系列相关国际条约、公约的出台为气候问题特别是碳排放的问题提供了许多切实可行的解决方式，也取得了很大的成果。但是，我们也应认识到，现阶段取得的成果远远不能彻底解决问题，国际社会需要一个完善的国际法体系来约束碳排放行为并得出高效、可持续的解决措施。参考文献[1]吕莎莎：试析碳关税产生的国际法渊源及危机应对（J），经济与法，2010（8）。[2]毛润琳：绿色壁垒的法律依据浅析（J），北方环境，2003（4）。[3]曾冠：碳排放贸易及其与WTO体制的关系（J），世界贸易组织动态与研究，2009（7）。[4]杨兴：气候变化框架