2023证券市场根底学问最模拟试题1

2023证券市场根底学问最模拟试题1

一、单项选择题（请在以下题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）

1.证券市场虽主要属于资本市场，但与0市场关系亲热。

1.货币2.期货3.期权4.商品

2.为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场安康进展，维护投资者合法权益，（）于1995年4

月18日公布了《证券业从业人员资格治理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委

3.投资基金的风险可能小于（）.

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券

4.在名义利率一样的状况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.样4.不确定

5.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是

6.价计算法中的“价”是指（）.

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价

7.证券必需同时具备的两个最根本特征是0。

1.法律特征与经济特征

2.法律特征与书面特征

3.经济特征与书面特征

4.经济特征与权益特征

8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）

1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值

9.证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.全部权3.债权债务4.托付代理

10.有价证券具有0的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性

2.产权性、收益性、变通性、非返还性

3.产权性、收益性、流淌性、风险性

4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和

5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的

以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.69

12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为0.

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率

13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债

14.客户的交易结算资金必需全额存入指定的（），单独立户治理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行

15.以银行金融机构为中介进展的融资活动场所即为0市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币

16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：0

1.5亿元

2.2亿元

3.4亿元

4.5千万元

17.依据我国《公司法》的规定，股份的法宝代表人是（）.

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长

18.证券公司的主要业务有0o

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产治理

3.承销、经纪、投资询问

4.承销、经纪、自营、投资询问、资产治理及其他业务

19.安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券

20.证券专营机构在美国称0.

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商

21.特地为证券交易所供给集中登记、集中存管、集中结算效劳的特地机构，称为。

1.中心登记结算机构

2.地方登记结算机构

3.交易所

4.交易中心

22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）.

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易

23.职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的0.

1.职业纪律2.职业操守3.职业标准4.道德标准

24.证券登记结算机构应当妥当保存登记、托管和结算的原始凭证.重要的原始凭证的保存期不少于（）.

1.五年2.八年3.十年4.二十年

25.证券公司的主要业务内容有0o

1.股票、债券和基金

2.发行、自营和基金治理

3.承销、询问和基金治理

4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他询问业务

26.以下哪一种是证券交易所实行的组织方式？（）

1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制

27.为了有效实施投资打算并降低风险，《基金方法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该

基金资产净值的0

1.5%2.10%3.20%4.40%

28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.20

29.开放式基金的交易价格取决于（）.

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他

30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.削减2.增加3.不变4.都不是

31.为了加强证券市场的宏观治理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护宽阔投资者利益，促进

我国证券市场安康进展，国务院于（）公布《国务院关于进一步加强证券市场宏观治理的通知》。1.1993

年12月29日

2.1992年12月17日

3.1993年4月22日

4.1994年6月24日

32.证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资询问

33.注册制，即所谓的公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司供给

关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书

34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本缘由？（）

1.经济政策变动

2.投资周期波动

3.经济周期变动

4.对外贸易波动

35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为（）.

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建'业股息

36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）

1.制定和修改证券交易所章程

2.选举和罢免会员理事

3.审议和通过理事会、总经理的工作报告

4.审定对会员的接纳

37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分别型2.综合型3.中间型4.集中型

38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

39.债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者

40.在通货膨胀状况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）

1.信用风险2.购置力风险3.经营风险4.财务风险

41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系亲热.

1.货币2.期货3.期权4.商品

42.职业态度是从业人员对本职工作的（）生疏、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业

抱负、职业责任主观生疏的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观

43.依据《基金治理暂行方法》的规定，基金治理人由（）机构担当.

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金治理公司

44.影响期权价格的最主要缘由是（）。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

45.为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场安康进展，维护投资者合法权益，（）于1995年

4月18日公布了《证券业从业人员资格治理暂行规定》o

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商

2.非会员证券商

3.会员证券承销商

4.会员证券自营商

47.依据我国《证券法》，证券投资询问公司的业务人员必需具备证券专业学问和从事证券业务（）以上的阅历。

1.一年2.二年3.三年4.四年

48.计算利息时，按确定期限将所生利息参与本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券

49.一般状况下，中心银行实行宽松的货币政策将导致（）

1.股价水平上升

2.股价水平下降

3.股价水平不变

4.股价水平盘整

50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）o

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）.

1.票面收益率

2.直接收益率

3.持有期收益率

4.到期收益率

52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利安排的优先股，称为（）。

1.非累积优先股

2.非参与优先股

3.可赎［可优先股

4.股息率固定优先股

53.证券信息公司治理、传播的信息其共同的特点是（）

1.客观性2,准时性3.真实性4.正确性

54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）.

1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值

55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为（）

1.展期归还2.满期归还3.全额归还4.局部归还

56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果进展审计并出具审计报

告。

1.二年2.三年3.四年4.五年

57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。

1.相等2.少3.多4.不定

58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券.

1.不规定利率

2.规定利率

3.标明折价率

4.不标明折价率

59.股票将来收益的现值是股票的（）

1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值

60.德国证券经营机构的类型为（）。

1.分别型2.综合型3.中间型4.集中型

61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

1.买方2.卖方3.双方4.第三方

62.一般状况下，中心银行实行紧缩的货币政策将导致（）

1.股价水平上升

2.股价水平下降

3.股价水平不变

4.股价水平盘整

63.政府为了实施某种特别政策而发行的国债是（）

1.赤字国债

2.建设国债

3.战斗国债

4.特种国债

64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（）

1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值

65.看跌期权的买方对标的金融资产具有0的权利。

1.买入2.卖出3.持有4.都有

66.未知价计算法中的“未知价”题：（）。

1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价

2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

3下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（）

1.供给证券交易的场所和设施

2.制定证券交易所的业务规章

3.打算每日开盘价

4.治理和公布市场信息

68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（）

1.执行会员大会的决议

2.选举和罢免会员理事

3.制定、修改证券交易所的业务规章

4.审定总经理提出的工作打算

69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。

1.证券经纪业务

2.证券自营业务

3.证券承销业务

4.证券经纪业务和证券自营业务

70.为标准股份境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和

国国务院令第189号公布了（），它对于我国境内上市外资股的进展与治理具有重要意义。

1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格治理暂行方法》

2.《国务院关于股份境内上市外资股的规定》

3.《股份境内上市外资股规定的实施细则》

4.《股份境外上市外资股规定的实施细则》其次局部；

多项选择题

请在以下题目中选择全部正确的答案，每题05分。

1.打算基金运作费率凹凸的因素有（）。

1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金我现5.最低投资额

2.我国的外资股包括（）。

1.红筹股

2.存托凭证

3.境内上市外资股

4.境外上市外资股

3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额

1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额

4.期货价格的特点是（）。

1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性

5.依据股票的定义，股票的根本要素是

1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人

6.我国主要的股票价格指数有

1.上证综合指数

2.深圳综合指数

3.上证30指数

4.深证成分股指数

5.恒生指数

7.股票的将来收益包括（）。

1.将来股息收入

2.资本利得收入

3.股本增值收益

4.清算价值

8.（）是不能流通转让的。

1.根本建设债券2.财政债券3.特种债券4.保值债券5.国库券

9.证券信用评级的主要对象为（）。

1.各类公司债券2.地方债券3.一般股股票4.中心政府的债券

10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。

1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业5.事业单位

11.依据发行主体的不同，债券可以分为（）.

1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券

12.影响期权价格的主要因素有（）。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

5.无风险利率

13.影响债券归还期限的因素主要有（）。

1.债券票面金额

2.资金使用方向

3.市场利率变化

4.债券发行主体

5.债券变现力气

14.国债按归还期限可以分为（）。

1.限期国债

2.中期国债

3.短期国债

4.长期国债

5.展望国债

15.一般股票的根本特征为，一般股票是（）。

1.最根本、最重要的股票

2.标准的股票

3.收益最高的股票

4.风险最大的股票

16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。

1.内在价值2.账面价值3.股票净值4.每股净资产

17.证券交易所对证券交易行为的治理主要包括以下内容（）。

1.反欺诈2.反垄断3.反操纵4.反内幕交易5.反联手做庄

18.0不属于担保证券。

1.保证公司债

2.收益公司债

3.不动产抵押公司债

4.信用公司债

5.可转换公司债

19.国债按资金用途可以分为

1.赤字国债2.建设国债3.永久国债4.特种国债5.战斗国债

20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。

1.制定和修改证券交易所章程

2.选举和罢免会员理事

3.执行会员大会的决议

4.制定、修改证券交易所的业务规章

5.审定对会员的接纳

21.备兑凭证的构成要素是（）。

1.发行主体2.标的物3.发行规模4.协议价格5.认股比率

22.国际债券的种类有（）。

1.全球债券2.本国债券3.美国债券4.外国债券5.欧洲债券

23.一般股票股东享有的权利主要是

1.公司重大决策的参与权2.公司盈余和剩余资产安排3.选择治理者4.其他权利

24.股价平均数的种类有（）.

1.简洁算术股价平均数

2.加权股价平均数

3.基期加权股价指数

4.计算期加权股价指数

5.修正股价平均数

25.债券宽限期以后，发行人可以自由打算归还时间，任意归还债券的一局部或全部。这种方式可称为（）。

1.定期归还2.任意归还3.定时归还4.随时归还5.按期归还

26.场外交易市场具有以下几个特征

1.是分散的无形市场

2.实行经纪商制

3.拥有众多的证券种类和证券经营机构

4.以竞价方式进展证券交易

5.治理比较宽松

27.证券投资基金的当事人主要有（）.

1.基金持有人2.基金治理人3.基金托管人4.基金发起人

28.会员制证券交易所设立以下机构（）。

1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员会5.纪律检查委员会

29.证券市场监管的对象包括（）。

1.证券发行人

2.个人投资者

3.机构投资者

4.证券中介机构

30.证券发行市场的局部组成是（）。

1.证券发行人

2.证券投资者

3.证券中介机构

4.证券治理机构

31.依据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是0o

1.商业银行2.保险公司3.政策性银行4.财务公司

32.金融期权的种类主要有（）。

1.金融期货合约期权

2.外币期权

3.股票指数期权

4.利率期权

5.股票期权

33.依据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为

1.证券经纪业务

2.证券自营业务

3.证券承销业务

4.经国务院证券监视治理机构核定的其他证券业务

34.按计息方式分类，债券可以分为

1.单利债券

2.复利债券

3.特种债券

4.贴现债券

5.累进利率债券

35.可转换证券的特点是（）。

1.有事先规定的转换期限

2.持有者的身份随证券的转换而相应转换

3.可转换成优先股

4.市价变动频繁

5.可转换成一般股

36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）.

1.规模效益2.较高收益3.分散风险4.专家治理

37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。

1.单利计息，到期支付本息

2.无息债券

3.贴现债券

4.息票债券

5.浮动利率债券

38.金融期货与金融期权的区分主要表现在

1.履约保证不同

2.投资者权利与义务的对称性不同

3.现金流转不同

4.标的物不同

5.盈亏的特点不同

39.债券与股票的区分表现在

1.权利2.目的3.期限4.收益5.风险

40.一般股票的功能是

1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能

41.依据投资目标划分，证券投资基金可分为

1.衍生基金2.成长型基金3.收入型基金4.平衡型基金

42.股息的具体形式有（）。

1.现金股息2.配股3.财产股息4.负债股息5.建业股息

43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。

1.自由转让

2.主要吸取储蓄资金

3.通常不记名

4.自由认购

5.无面值

44.契约型基金的当事人有（）。

1.治理人2.托管人3.承销公司4.投资者

45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为

1.开放式基金

2.封闭式基金

3.契约型基金

4.公司型基金

46.影响认股权证价值的因素主要有（）。

1.一般股的市价

2.认股数量

3.剩余有效期间

4.换股比率

5.认股价格

47.目前，我国证券公司的治理模式主要是（）。

1.业务总部式2.分公司式3.单一式4.结合式

48.债券的性质可以概括为（）。

1.属于有价证券

2.是一种真实资本

3.是债权的表现

4.是全部权凭证

5.是一种参与经营的资格

49.证券投资的系统风险包括（）。

1.信用风险

2.政策风险

3.利率风险

4.周期波动风险

5.购置力风险

50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。

1.相对法

2.综合法

3.计算期加权

4.基期加权

5.几何加权

51.一般股股东的义务是（）。

1.遵守公司章程

2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

3.除法律、法规规定的情形外不得退股

4.法律、行政法规及公司章程应当担当的其他义务

52.参与场外交易的证券商包括（）。

1.证券经纪商

2.会员证券商

3.非会员证券商

4.证券承销商

5.特地买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。

1.证券承销商

2.会计审计机构

3.律师事务所

4.投资询问公司

5.土地评估机构

54.证券公司的主要业务有（）。

1.承销业务2.经纪业务3.自营业务4.资产治理5.投资询问

55.信息披露的根本要求是（）。

1.全面性2.真实性3.时效性4.公正性

56.股票的收益率一般高于债券，这是由于股票面临的（）风险比债券大得多。

1.周期波动2.信用3.经营4.购置力5.财务

57.金融期货的类型主要有（）。

1.外汇期货

2.股票期货

3.股价期货

4.利率期货

5.股价指数期货

58.一般股票的功能是（）。

1.筹资功能

2.投资功能

3.投机功能

4.保值功能

59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。

1.一般股票

2.优先股票

3.记名股票

4.不记名股票

60.债券票面金额定得较小，将会（）。

1.有利于小额投资者购置

2.发行工作量大

3.持有者分布面广

4.印刷费用较高

5.适宜私募发行

三、是非题

请在以下题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式

产生。1.正确2.错误

2.投资基金是特地为中小投姿者设计的直接投资工具。1.正确2.错误

3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

1.正确2.错误

4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。1.正确2.错误

5.对资产评估机构从事证券业务实行监视治理的机关为国有资产治理局和证监会。

1.正确2.错误

6.运作费不列入基金营运本钱。1.正确2.错误

7.证券投资基金的资产交由基金治理人保管。1.正确2.错误

8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必需具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试

合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）o

1.正确2.错误

9.依据《证券法》，国家对证券公司实行分类治理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

1.正确2.错误

10.我国《公司法》规定，股份发行的股票，必需为记名股票。1.正确2.错误

11.一般股票在权利义务上不附加任何条件。1.正确2.错误

12.期权的卖方在确定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺。

1.正确2.错误

13.公司债券只有长期的，没有短期的，由于公司发行债券是为了筹集资本的需要。

1.正确2.错误

14.认股权证是一般股股东的一种特权。1.正确2.错误

15.期权的买方以支付确定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不担当必需买或卖的义务。

1.正确2.错误

16.公司型基金不是法人1.正确2.错误

17.契约型基金是通过基金章程来标准当事人行为的。1.正确2,错误

18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

1.正确2.错误

19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。

1.正确2.错误

20.发行债券是金融机构的主动负债。1.正确2.错误

21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。1.正确2.错误

22.开放式基金通常不上市交易。1.正确2.错误

23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

1.正确2.错误

24.我们把特地为证券的交易和发行供给集中登记、集中存管、集中结算效劳的法人，称为中心登记结算公

司。1.正确2.错误

25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金治理人治理和运用。1.正确2.错误

26.基金的风险可能小于股票。1.正确2.错误

27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。1.正确2.错误

28.运作费率是在基金运作过程中，依据实际状况确定的。1.正确2.错误

29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽一样。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、

长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。1.正确2.错误

30.封闭式基金治理人因故退任或被撤换，又无的治理人承继，该基金可以提前终止。1.正确2.错误

31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10

人。1.正确2.错误

32.对资产评估机构从事证券业务实行监视治理的部门为财政部和中国证监会。

1.正确2.错误

33.中国证券监视治理委员会是国家对全国证券、期货市场进展统一宏观治理的主管部门。

1.正确2.错误

34.在《证券法》公布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投

资公司。1.正确2.错误

35.证券经营机构的功能作用主要表达在供给信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产

业集中等方面。1.正确2.错误

36.清算费用是在基金契约中事先确定的。1.正确2.错误

37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。1.正确2.错误

38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

1.正确2.错误

39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。1.正确2.错误

40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进展监管，对会员进展监管以及对上市公司进展监管。

1.正确2.错误

41.债券的特征之一是参与性。1.正确2.错误

42.基金治理人应具有独立的法人地位。1.正确2.错误

43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。1.正确2.错误

44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。1.正确2.错误

45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为临时闲置的货币资金查找生息获利的投资时机。

1.正确2.错误

46.证券经营机构包括证券商和证券公司。1.正确2.错误

47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

1.正确2.错误

48.假设股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。1.正确2.错误

49.开放式基金的基金单位总数是固定的。1.正确2.错误

50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金治理费的凹凸。1.正确2.错误

51.开放式基金有固定的期限。1.正确2.错误

52.有面额股票的发行价格必需高于票面金额.1.正确2.错误

53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评

估工作可由同一机构担当。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可

证的机构进展评估，应由当地证管办指定。1.正确2.错误

54.契约型基金是通过基金契约来标准当事人行为的。1.正确2.错误

55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。1.正确2.错误

56.契约型基金设有董事会。1.正确2.错误

57.依据《证券法》，国家对证券公司实行分类治理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

1.正确2.错误

58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。1.正确2.错误

59.综观各国状况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。1.正确2.错误

60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。1.正确2.错误

61.期货交易的目的是为不愿担当价格风险的生产者与经营者供给稳定本钱、保住盈利从而保证生产和经营

活动正常进展的保值时机，觉察和形成价格，同时也为一局部投机者供给投机获利的时机。

1.正确2.错误

62.中心证券登记结算公司为证券交易供给集中的登记、托管与结算效劳，是以营利为目的的法人。

1.正确2.错误

63.从事证券业务资产评估机构必需是己取得省级以上国有资产治理部门（或受托的打算单列市国有资产管

理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必需设有独立的资产评估业务部门；评

估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人.专职人员超过17人

的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风

险预备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的

风险预备金。1.正确2.错误

64.所谓贮存风险是指国家、银行、公司等持有的贮存性外汇资产因汇率变动而使其实际价值削减的可能性。

1.正确2.错误

65.从理论上说，期权购置者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所

支付的期权费。1.正确2.错误

66.债券不是债权债务关系的法律凭证。1.正确2.错误

67.封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。1.正确2.错误

68.公司型基金的基金资产归基金公司全部。1.正确2.错误

69.一般来说，当将来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负

担。1.正确2.错误

70.股票的现值就是股票当前收益的将来价值。1.正确2.错误

参考答案说明：我们所供给的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准.一、

单项选择题⑴1;（2）3;⑶1;⑷2；（5）3;（6）4；⑺2；（8）2；（9）4；（10）3；（11）2；（12）

2（13）1;（14）1；（15）2;（16）4；（17）3;（18）4；（19）1;（20）1；（21）1；（22）2；（23）4；（24）

4（25）4；（26）1;（27）3;（28）1;（29）2；（30）2;（31）2；（32）1；（33）4；（34）3;（35）4；（36）

4（37）1；（38）4；（39）3；（40）2；（41）1；（42）2；（43）4;（44）3；（45）3；（46）2;（47）2；（48）

2（49）1；（50）1;（51）1s（52）2；（53）1；（54）3；（55）2；（56）2；（57）3,（58）1；（59）4；（60）

2（61）1；（62）2;（63）4；（64）3；（65）2；（66）2；（67）3；（68）2;（69）1;（70）2；

其次局部；多项选择题（）（）；；（）（）；；；（）；；（）；

11;4s5;23431;3;41345134;61s23;4S

5

；（）；（）（）；（）；；（）；；（）

7）1;2；3823;91;2;101;3;45;