2022证券从业资格考试题库《模拟试题卷》二

2022证券从业资格考试题库

《模拟试题卷》（2）

1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是

（）。

A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、

计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足;

B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足

正常和压力情景下的日间支付需求

C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

D.制定有效的流动性风险应急计划

【答案】A

2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误

的是（）

A.运用同业拆借

B.发行短期融资券

C.发行收益凭证

D.使用客户资金

【答案】D

3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）o

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院

期货监督管理机构批准

B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机

构批准

C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,

应当征求国务院有关部门的意见

D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】B

4.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）o

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

5,下列关于法律关系的说法，错误的是（）。

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

6.在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的

)°

A.资产业务

B.不属于资产负债表业务

C.表外业务

D.负债业务

【答案】D

7.我国货币市场基金的份额净值固定在（）。

A.1元人民币

B.2元人民币

C.6兀人民币

D.10元人民币

【答案】A

8.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来

日期内购买某种标的金融资产的合约称为（）o

A.金融期货合约

B.金融期权合约

C.金融远期合约

D.金融互换

【答案】C

9.负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（）o

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国家技术监督管理局

D.证券交易所

【答案】A

10.下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法,

错误的是（）o

A.基金计价单位为每份基金价格

B.股票计价单位为每股价格

C.深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元

D.A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币

【答案】C

11.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期

结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。［2014年

11月真题］

A.代销

B.助销

C.包销

D.自销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；

12.向（）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承

销团承销。［2016年7月真题］

A.累计超过200人的特定对象

B.累计超过300人的特定对象

C.累计超过500人的特定对象

D.不特定对象

【答案】D

【考点】

承销团和主承销人；

13.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过

()o［2018年4月真题］

A.60日

B.180日

C.360日

D.90日

【答案】D

【考点】

证券的销售期限；

14.某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投

资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的，方为发行成

功。［2016年5月真题］

A.70%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】A

【考点】

代销制度；

15.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。［2017年2月

真题］

A.公开的交易方式

B.集中竞价交易方式

C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其

他方式

【答案】D

【考点】

证券交易的条件及方式；

16.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的

证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）o

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

【答案】A

【考点】

证券承销与保荐业务；

17.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行

为，称为（）o［2012年6月真题］

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

18.（）不可用于证券公司的自营业务。［2013年12月真题］

A.证券公司的自有资金

B.集合资产管理计划

C.证券公司依法筹集的资金

D.证券公司以自己名义开设的证券账户

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

19.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）o

［2014年9月真题］

A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到

行政处罚和刑事处罚

B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低

于人民币2亿元

D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题

导致的重大事故

【答案】D

【考点】

证券融资融券业务；

20.下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。［2013年9月

真题］

A.证券公司向客户出借标的证券供其卖出

B.客户向证券公司交存相应的担保物

C.融资方通过结算参与人申报提交质押券

D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

【答案】C

【考点】

证券融资融券业务；

2L2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小

板市场。中小板市场的性质属于（）o

A.完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场

B.深圳证券交易所的主板市场

C.上海证券交易所的主板市场

D.二板市场

【答案】B

22.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券交易的有效竞价

范围的规定，上市交易的基金在一个交易日的交易价格相对于上一交

易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）o

A.15%

B.10%

C.5%

D.30%

【答案】B

23.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股

票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）o

A.公司解散清算

B.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】A

24.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的

部分记入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢

价款列为公司的（）o

A.应付款项

B.资本公积金

C.实收资本

D.留存收益

【答案】B

25.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提

供的服务是（）o

A.期货交易的结算和风险控制

B.协助办理开户手续

C.期货交易的代理

D.办理期货保证金业务

【答案】B

26.证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月o［2017年

6月真题］

A.9

B.6

C.12

D.3

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

27.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办

理融资融券业务的经营活动。［2016年10月真题］

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

【答案】A

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

28.证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。［2015年

11月真题］

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

29.证券金融公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，

国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。［2014年3月真题］

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

【答案】D

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

30.证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开

立的账户是（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通专用资金账户

D.转融通证券交收账户

【答案】C

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

31.在（）,与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、

暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当

理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信

息的人员。

A.内幕信息在证监会指定报刊披露后

B.内幕信息在证监会指定网站披露后

C.内幕信息敏感期内

D.内幕信息尚未形成时

【答案】C

32.对于采取（）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超

过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】B

33.公司分配当年税后利润时一，应当提取利润的10%列入公司法

定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

34.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）o

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连

带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得

超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】D

35.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条

例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

36.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、

期货相关业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.许可证

D.审核制

【答案】C

37.商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。

A.中国人民银行

B.国家发改委

C.中国证监会

D.中国银保监会

【答案】A

38.基金托管人的职责不包括（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.会计复核和对投资运作的监督等

D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等

【答案】D

39.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。

A.1年或1年以内

B.3个月或3个月以内

C.9个月或9个月以内

D.6个月或6个月以内

【答案】A

40.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额

为（）元人民币。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】c

41.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推

介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金

融产品对该客户不适当的，（）o

A.不得销售该金融产品给该投资人

B.可以无条件向该客户销售该金融产品

C.证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策

D.经客户口头确认后可以销售

【答案】C

42.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本

信息的效力期限为（）o

A.长期有效

B.三年

C.十年

D.五年

【答案】A

43.申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有

（）年以上证券投资、研究、顾问或类似从业经历。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】A

44.证券公司开展融资融券业务，由（）负责制定融资融券业

务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期

限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例可充抵保证金的证

券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A.业务执行机构

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

【答案】B

45.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务,

在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使

（）。

A.处分权

B.知情权

C.表决权

D.分红权

【答案】C

31.股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关

信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票

发行制度是（）。

A.保荐制

B.注册制

C.核准制

D.审批制

【答案】B

32.关于证券投资者，下列说法错误的是（）o

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买

卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券

C.投资者可以是自然人，也可以是法人

D.投资者是买卖证券的客体

【答案】D

33.全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。

A.国债

B.企业短期票据

C.中央银行债券

D.政策性金融债券

【答案】B

34.特殊类型基金不包括（）。

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）发布《证券市场资信评级业务管理暂行

办法》。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院证券委员会

D.中国证券业协会

【答案】A

51.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之

外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监

会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

【答案】A

【考点】

证券公司风险控制指标管理基本规定；

52.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是

（）。

A.风险覆盖率不得低于100%

B,资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

【考点】

证券公司应持续符合的风险控制指标标准；

53.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体

股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并

至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

54.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不

符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起个、

个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题

成因以及解决问题的具体措施和期限。（）

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

55.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，

或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,

（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管

谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】D

【考点】

监管措施；

56.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应

当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、