合同协议中海信托业务范本

信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。集合资金信托合同合同编号：中海信托股份有限公司二〇年月

目录TOC\o"1-5"\h\z\u前言 1第一条合同释义 1第二条信托目的 3第三条信托当事人与其他服务机构 3第四条信托财产专户与认购资金划拨 5第五条信托计划的规模与期限 5第六条信托单位的认购、追加认购和赎回 6第七条信托财产的范围、种类及状况 10第八条信托财产的管理、运用、处分与保管 11第九条信托财产风险揭示与风险承担 14第十条信托财产税费的承担及核算 15第十一条信托利益的分配及信托终止时的清算 16第十二条信托当事人的权利和义务 19第十三条陈述与保证 21第十四条信托受益权 23第十五条信托当事人的违约责任 24第十六条受益人大会 24第十七条新受托人的选任 25第十八条信托事务的报告和信息披露 26第十九条通知 27第二十条合同的变更 27第二十一条不可抗力 27第二十二条合同纠纷解决方式 28第二十三条合同生效 28第二十四条附则 28前言受托人是经中国银行业监督管理委员会核准登记的经营信托业务的专业金融机构。委托人基于对受托人的信任，愿将其合法所有的信托财产委托给受托人管理。受托人愿为受益人的利益，以自己的名义，按照信托合同的约定，对信托财产进行管理、运用和处分。本信托计划主要运用于证券市场，证券投资具有较高风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。相关信托文件中披露的受托人和委托人代表的过往业绩不构成对本信托计划的收益保证，也不代表受托人或委托人代表保证本信托计划不发生亏损或一定盈利。委托人与受托人本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则，根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章的规定，签订如下条款，以资信守。第一条合同释义在本合同中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、信托合同：指《集合资金信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充。信托计划说明书：指受托人制定的《集合资金信托计划说明书》以及对该信托计划说明书的任何有效修订或补充。认购风险申明书：指《集合资金信托计划认购风险申明书》。本信托、信托、信托计划：指受托人根据信托计划说明书和信托合同设立的******集合资金信托计划。认购：指在信托计划推介期内投资者购买信托单位的行为。追加认购：指信托存续期内已持有信托单位的委托人购买信托单位的行为。认购资金：指委托人按照信托合同的约定向受托人交付的用于购买信托单位的资金。赎回：指在本信托计划存续期间，受益人申请将其持有的部分或全部信托单位按照信托计划文件约定的条件取得赎回资金的行为。信托资金：委托人与受托人签署信托合同后，委托人按照信托合同约定交付的、经受托人确认认购/追加认购成功并进入信托财产专户的认购资金。集合信托资金：指本信托项下全部委托人所交付且进入信托财产专户的信托资金的总和。信托受益权：指受益人在信托计划中享有的权利，包括但不限于取得受托人分配信托利益的权利。信托单位：指用于计算、衡量委托人认购的信托份额以及委托人指定的受益人享有的普通信托受益权的计量单位，在信托成立时，每份信托单位的净值为壹佰元人民币。本项目中特定受益权不以信托单位形式计量，无信托单位份数。信托单位总份数：指信托计划项下信托单位的总数，信托财产：指信托成立后受托人开始管理的集合信托资金以及受托人因该资金的运用、管理、处分或其他情形取得的财产（含债务或其他权利负担）的总和。信托财产总值：指信托计划项下的各类财产按信托文件规定的估值方法计算的价值之和。信托财产净值：指信托财产总值扣除信托财产应承担的费用和特定信托利益后的余额。信托单位净值：指信托财产净值与信托单位总份数之比。信托利益：指受益人因持有信托受益权而取得的受托人分配的信托财产。信托受益账户：指受益人指定的用于接收受托人支付的赎回资金和信托利益的银行账户。投资指令：指注明了证券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出价格区间，买入或卖出时间区间、指令有效期、指令编号等要素，由委托人代表代表全体委托人向受托人下达的书面指示命令。代理推介机构：指接受受托人委托代理推介本信托，并为本信托代理资金收付的银行或其它金融机构。（根据情况进行调整）推介期：指年月日至年月日的时间段。为了保护投资人的利益，受托人有权根据本信托设立的需要延长推介期个工作日。信托成立日：信托成立的当日，即在信托计划说明书约定的信托计划成立条件全部满足时，受托人随时宣告信托成立的日期。信托存续期：指本信托成立日至信托终止日的时间段。信托年度：自信托计划成立之日起每满一年的期间。工作日：指中华人民共和国国务院规定的银行业金融机构正常营业日。开放日：指受托人办理信托单位认购、追加认购及赎回的日期，为每月的15日（如遇节假日则为该日之后最近一个交易日）和每月的最后一个交易日提请贵司根据项目实际需要调整。。提请贵司根据项目实际需要调整。估值日：指受托人、保管人计算信托单位净值的日期，即每周的最后一个交易日、开放日以及信托终止日提请贵司根据项目实际需要调整。。提请贵司根据项目实际需要调整。交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常营业日。保管人：指[]，其保管职责依据其与受托人签订的保管合同。该银行为受托人的关联公司该条款仅在保管银行与受托人构成关联方时才需要特别披露，提请贵司根据项目具体情况确认。。该条款仅在保管银行与受托人构成关联方时才需要特别披露，提请贵司根据项目具体情况确认。证券经纪人：指[]证券公司，证券经纪人的职责依据其与受托人签订的证券经纪服务协议。该证券经纪人为受托人的关联公司该条款仅在证券经纪人与受托人构成关联方时才需要特别披露，提请贵司根据项目具体情况确认。。该条款仅在证券经纪人与受托人构成关联方时才需要特别披露，提请贵司根据项目具体情况确认。法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释及监管部门发布的决定、通知等。信托文件：指信托合同、信托认购申请书、认购风险申明书、信托计划说明书、《**********集合资金信托计划承诺函》（以下简称“承诺函”）以及对以上文件的任何有效修订和补充。第二条信托目的本信托的信托目的为：委托人认购信托单位并加入信托计划，并授权委托人代表代表全体委托人下达投资指令；受托人根据信托文件的规定形式审查和执行委托人代表的投资指令，集合运用信托资金进行证券市场投资，在加强风险控制的同时，谋求信托财产的增值并依据本合同的规定将投资收益分配给受益人。第三条信托当事人与其他服务机构3.1本信托的当事人有委托人、受托人、受益人。3.2本信托的委托人指签署信托合同、信托认购申请书并按照约定缴付认购资金的合格投资者。3.3本信托的委托人必须为合格投资者。合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担本信托相应风险的人：3.3.1投资本信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或依法成立的其他组织；3.3.2个人或家庭金融资产总计在认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人；3.3.3个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。3.4委托人、受益人的姓名（或者名称）、认购资金金额、信托受益账户及住所、联系方式等信息，以委托人、受益人提供的、并以其在信托合同及信托认购申请书中签署的内容为准。信托合同成立后，如以上信息变更须由申请人于变更后的1个工作日内向受托人提出书面变更申请并以经受托人确认的为准。3.5本信托的受益人是在本信托中享有信托受益权的人，受益人可为自然人、法人或者依法成立的其他组织。本信托成立时，委托人为唯一受益人。根据信托合同约定合法受让或本项目中受益人可以赎回信托单位，提请贵司确认是否允许转让信托受益权转让。继承（承继）信托合同项下信托受益权的人为最终受益人。本项目中受益人可以赎回信托单位，提请贵司确认是否允许转让信托受益权转让。3.6本信托的受托人为中海信托股份有限公司，其联系方式如下：受托人：中海信托股份有限公司法定代表人：住所：联系地址：邮政编码：联系电话：传真：3.7本信托的信托财产保管人为[]，其联系方式如下：保管人：[]法定代表人（总行适用）/负责人（分行适用）：[]住所：[]邮政编码：[]联系电话：[]3.8本信托的证券经纪人为[]，其联系方式如下：证券经纪人：[]法定代表人：[]住所：[]邮政编码：[]联系电话：[]第四条信托财产专户与认购资金划拨受托人为本信托财产设立了信托认购账户开户行：户

名：

账

号：受托人在保管人处开立的信托认购账户，在信托存续期内不可撤销，作为委托人认购信托单位时的资金流转专用账户。委托人须按本合同、信托计划说明书的约定将认购资金、初始管理费汇入此账户。委托人划入该账户的认购资金在转入信托财产专户前不计入信托财产。考虑到本项目中的开放式结构，本所将关于认购、追加认购以及赎回的相关事项一同规定在第六条，提请贵司确认。受托人为本信托计划设立了信托财产专户考虑到本项目中的开放式结构，本所将关于认购、追加认购以及赎回的相关事项一同规定在第六条，提请贵司确认。开户行：

户

名：账

号：受托人在保管人处开立的信托财产专户，在信托存续期内不可撤销，作为信托财产保管、管理、运用和处分的专用账户。委托人不得直接将认购资金划入此账户，否则视为信托单位认购无效。4.3认购资金的划拨：受托人应于信托成立日当日、开放日次日将认购资金由信托认购账户划至信托财产专户。第五条信托计划的规模与期限信托成立时，本信托的规模不低于人民币[]元，同时委托人代表在信托计划推介期内认购的信托单位应不低于[]万份。信托计划成立后，信托计划规模根据投资者的认购、追加认购与赎回而相应变化。本信托的期限为[]年，自信托成立之日起计算。根据信托文件规定，可以提前终止或延期。有下列情形的，本信托计划延期：5.3.1信托计划期满前一个月时，经委托人代表提议且受托人同意延期的，受托人可决定延长本信托计划期限至[]年，但受托人应提前在受托人网站上进行公告；延期期限届满前，信托计划可以按照上述条件和程序再次延期，其后亦同，并且不受延期次数的限制。5.3.2信托期间（含延期期间）届满之日，委托人代表未提议延期信托计划，但因证券停牌等原因导致信托财产未能全部变现的，本信托自动延期至信托财产全部变现之日。有下列情形之一的，本信托计划终止：信托当事人协商同意；信托合同期限届满且未发生本合同约定的信托延期的情形的；信托的存续违反信托目的；信托目的已经实现或者不能实现；信托被解除；信托被撤销；受益人大会决定终止；委托人代表发生下列重大事件，受托人认为可能对信托计划的存续产生重大实质性影响并决定终止本信托计划的：a作出关于减资、合并、分立、解散、决定申请破产的董事会决议或股东会决议（以先成立的决议日为准）；b被依法撤销或被申请破产；c作为被告进入诉讼程序或仲裁程序；d被证监会或其他监管机关立案调查或发生重大信用风险时；e副总经理以上人员发生重大变化，或者具体负责本信托相关事宜的管理人员发生重大变化；f可能影响其履行委托人代表职责的其他事项；g委托人代表与其他信托公司或证券公司等机构或个人开展的与本信托计划具有类似的投资方向的证券投资业务或委托人代表自营的与本信托计划具有类似的投资方向的证券投资业务对本信托计划受益人利益构成实质性影响的；h法律法规规定的其他情形。全体受益人申请赎回其持有的全部信托单位；信托财产总值连续[]个估值日低于[]万元，受托人有权宣布信托产品提前终止；发生不可抗力事件导致本信托无法继续运作；信托文件及法律、法规规定的其他情形。第六条信托单位的认购、追加认购和赎回6.1信托单位的认购与追加认购的条件6.1.1认购及追加认购资格认购或追加认购信托单位的投资者应为法律法规和信托合同规定的合格投资者，但受托人和委托人代表将根据法律法规的规定，视认购的具体情况，保留拒绝投资者认购和追加认购信托单位的权利。6.1.2认购及追加认购时间信托计划推介期内以及开放日，未持有信托单位的投资者可以认购信托单位。开放日，已经持有信托单位的投资者可以追加认购信托单位。6.1.3认购资金合法性要求投资者保证交付的认购资金是其合法所有并有权支配的财产，并没有非法汇集他人资金认购信托单位。6.1.4认购金额要求认购本信托的投资者，交付的资金不低于人民币壹佰万元，超过部分可按人民币[]万元的整数倍增加。追加认购的投资者，每次交付的资金不低于人民币壹拾万元，并可按壹万元的整数倍增加。6.1.5部分信托单位的定向募集委托人代表在信托计划推介期内认购的信托单位应不低于[]万份。6.1.6认购及追加认购价格推介期内，每份信托单位的认购价格为壹佰元。开放日每份信托单位认购及追加认购价格为对应开放日的信托单位净值。认购或追加认购份额＝认购资金÷认购价格6.1.7初始管理费根据贵司实际项目需要考虑是否需要根据贵司实际项目需要考虑是否需要委托人认购和追加认购信托单位时，应向受托人支付初始管理费，计算公式为：初始管理费=认购资金×____%初始管理费由投资者承担，在认购金额之外另行计算，由投资者在交付认购金额时一并支付。该费用概不计入信托财产，直接由受托人收取。全体受益人同意受托人免收委托人代表认购的信托单位的初始管理费提请贵司根据项目具体情况确定是否保留本条款。。提请贵司根据项目具体情况确定是否保留本条款。6.2信托单位的认购与追加认购申请在本信托推介期内或本信托存续期内的任意开放日，投资者认购或追加认购信托单位应向受托人提交认购或追加认购申请文件。认购或追加认购申请以受托人接收到的申请文件原件为准。受托人有权根据投资运作情况不接受委托人认购或追加认购的申请或者限制投资者认购或追加认购的信托单位的份数。6.3认购或追加认购成功与否的确认受托人于信托计划成立日当日或开放日次日确认投资者认购或追加认购成功的信托资金。同时满足以下条件时，委托人的认购或追加认购成功：（1）受托人根据《投资者调查问卷》的填写结果和其他情形决定受理该投资者的认购（仅在认购时填写）；（2）有效认购文件在信托成立日或开放日前五个交易日前送达受托人；（3）信托认购或追加认购申请书中约定的认购资金及初始管理费在信托计划成立日或对应开放日前两个交易日前（不含信托成立日或开放日当日）到达信托认购账户，逾期将被视为认购或追加认购不成功。投资者可选择返还认购资金，或重新办理认购或追加认购申请在下一个开放日加入。6.4暂停认购及追加认购发生以下情形时，受托人可以决定某开放日暂停办理认购及追加认购：6.4.16.4.2因受托人营业场所和证券交易机构等相关方的一方或多方技术系统出现故障导致无法正常进行工作；6.4.3因不可抗力事件导致无法办理认购、追加认购手续的；6.4.4法律法规允许的其他情形或获银行业监督管理机构批准的特殊情形。本信托计划暂停认购及追加认购的，应提前十个交易日在受托人网站进行披露。6.5信托单位的赎回6.5.1受益人有权根据本合同的规定于开放日部分或全部赎回其所持有的信托单位，但委托人代表持有的信托单位在本信托存续期内不得赎回。6.5.2赎回份数要求受益人申请部分赎回的，扣除申请的赎回信托单位后，以赎回申请日前一个估值日的信托单位净值计算，受益人持有的剩余信托财产不得低于人民币壹佰万元，否则受益人应全部赎回。受益人不愿意全部赎回的，受托人不接受赎回申请。受益人的信托单位全部赎回后，如再次认购信托单位，应视为新投资者认购信托单位。6.5.3赎回信托单位的持有时间要求提请贵司根据项目具体情况确认是否设置封闭期、封闭期的具体期限以及是否允许受益人缴付后端管理费而赎回封闭期内的信托单位。提请贵司根据项目具体情况确认是否设置封闭期、封闭期的具体期限以及是否允许受益人缴付后端管理费而赎回封闭期内的信托单位。某信托单位被确认成功认购或追加认购之日起的_____个月内，受益人不得赎回该信托单位；受益人在持有该信托单位满____个月的次日起可赎回该信托单位。信托分红直接转化的信托单位不设封闭期。6.5.4受托人应按照以下顺序确认受益人申请赎回的信托单位的属性：受益人首先申请赎回的是由分红直接转化的信托单位，之后按照“先进先出”6.6信托单位的赎回申请和审核6.6.1信托存续期间内，受益人部分或者全部赎回信托单位的，应向受托人提出申请，由受托人办理赎回受理手续。6.6.2受托人收到赎回文件并审核无误后确认其赎回开放日，该赎回开放日为受托人收到赎回申请之日起五个工作日后的第一个开放日。为保障其他受益人的权益及信托财产的正常运作，受托人有权拒绝受益人于赎回开放日前二个工作日内提出赎回数额变更、撤销赎回的申请。有效赎回文件未能在该赎回开放日前五个工作日送达受托人的，受益人的赎回不成功；赎回不成功的，受托人将通知该受益人，该受益人可选择参与下一个开放日的赎回或选择自受托人确认赎回不成功之日自动失效，受益人未选择的，自受托人确认赎回不成功之日自动失效。6.6.3受托人于赎回开放日次日确认投资者赎回成功的信托单位。6.7赎回资金的计算和支付6.7.1受益人申请赎回信托单位所得赎回资金＝该赎回开放日该受益人成功赎回的信托单位份数×该赎回开放日信托单位净值。6.7.2受托人在赎回开放日后两个交易日内以邮件方式将赎回资金的计算结果告知委托人代表，如果信托财产中的现金不足以支付赎回资金的，委托人代表应不迟于受托人在赎回开放日后十个交易日内将赎回资金支付至受益人的信托受益账户。6.7.36.8暂停赎回发生下列情形时，受托人可以暂停接受受益人的赎回申请：（1）不可抗力的原因导致信托计划无法正常运作；（2）证券交易场所交易时间非正常停市；（3）所投资的证券品种处于停牌或锁定期，导致可供赎回的现金资产不足；（4）暂停估值；（5）法律法规的规定、信托文件的规定或监管机构认定的其它情形。发生上述情形之一的，受托人至少应于该赎回开放日前三个交易日内披露有关信息。若上述任一情形发生日距该赎回开放日三个交易日以内的，受托人应当在获知该情形的当日在受托人网站披露有关信息。6.9巨额赎回6.9.1信托计划某开放日申请赎回的信托单位总份数超过上一开放日次日信托单位总份数的20%时，即认为发生了巨额赎回。6.（1）全额赎回：当受托人认为信托财产有能力支付所有受益人申请赎回的信托单位所对应的赎回资金时，按正常赎回程序执行；（2）部分赎回：当受托人认为支付所有受益人申请赎回的信托单位所对应的赎回资金有困难或认为支付上述款项可能会对信托财产净值造成较大波动时，受托人可拒绝办理部分赎回申请，但前提是：在该开放日当日接受所有受益人申请赎回的份额总数不低于上一开放日次日信托单位总份数（就第一个开放日而言，则为信托计划成立日信托单位总份数，以下同）的20%，且受托人确定所有申请赎回的受益人均按同等比例赎回其本次可赎回的信托单位份额。6.9.3某受益人本次可赎回的份额=该受益人申请赎回份额÷本次开放日申请赎回总份额×（上一开放日次日信托单位总份数×本次开放日接受赎回比例）受托人并应于发生巨额赎回的开放日后二个交易日内，电话或短信方式通知受益人赎回受理情况。对于某一开放日未能赎回的部分信托单位，受益人希望继续申请赎回的，应当就该部分未能赎回的信托单位另行提交赎回申请，与下一开放日赎回申请一并处理，该部分未能赎回的信托单位无优先权并应以下一个开放日的信托单位净值为基础计算赎回金额。6.10委托人认购、追加认购和赎回的其他事项，按照信托计划说明书中的有关规定处理。第七条信托财产的范围、种类及状况7.1本信托为集合资金信托计划，信托合同项下委托人委托给受托人的信托资金将与信托计划下其他委托人交付的信托资金集合运用。7.2本信托计划下的所有信托资金集合在一起，形成集合信托资金。在信托成立后集合信托资金由受托人开始管理、运用和处分，成为本信托的信托财产。7.3在本信托的存续期间内，受托人因信托财产的运用管理、处分或其他情形而取得的财产（含债务或其他权利负担），归于信托财产。7.4信托财产独立于受托人的固有财产，受托人不得将信托财产归入其固有财产。7.5受托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，本信托财产不属于其清算财产。第八条信托财产的管理、运用、处分与保管8.1本信托的投资方向提请贵司根据项目具体情况相应修改。、投资策略及投资限制提请贵司根据项目具体情况相应修改。8.1.1受托人根据委托人的投资指令，利用受托人的资产管理经验和证券投资平台，将信托合同项下的集合信托资金投资于________________________提请提请贵司根据项目实际需要填写。.8.2投资管理方式本信托委托人保留信托财产投资运用的投资决策权，指定并授权委托人代表代表全体委托人行使该权限，为本信托计划制定投资计划并发送投资指令，受托人根据信托文件规定形式审查和执行投资指令。委托人代表发送的投资指令即视为全体委托人发送的投资指令。8.2.1投资指令委托人代表应选择恒生远程交易系统指令传递方式提请贵司根据贵司交易习惯进行修改。为主，录音电话加传真方式为辅的方式向受托人提请贵司根据贵司交易习惯进行修改。选择恒生远程交易系统方式发送投资指令的，委托人代表应当遵守受托人“恒生远程交易系统”的各项管理规则，委托人代表下达的投资指令内容以受托人电脑记录资料为准。委托人代表应当妥善管理用户名和密码，凡使用委托人代表的用户名发出的交易指令，均视为委托人代表以录音电话加传真方式向受托人发送投资指令的，委托人代表应指定授权代表向受托人发送投资指令。授权代表签字并加盖预留印鉴（具体样式参见附件二《授权通知书》）的投资指令视为委托人代表发出的指令。授权代表发送的投资指令除应符合第条的要求外，还应（1）包括指令编号、证券名称、证券代码、交易方向、数量、交易时间、价位区间等可操作性指标。（2）必须有授权代表签字并加盖预留印鉴。以录音电话加传真方式向受托人发送投资指令的，委托人代表应充分考虑到受托人执行指令所必需的条件和时间。对场内交易的证券品种，需在交易日14:30之前发出（以受托人传真系统记载时间为准）；对于场外交易的证券品种，应委托人代表未能在上述约定时间内发送投资指令或者未能给受托人执行指令预留必要时间导致当日未能执行的，该投资指令自动失效，由此导致损失的，由委托人代表承担，受托人免责。全体委托人和委托人代表认可电话录音并且该录音即成为投资指令8.2.2投资指令的委托人代表受托人对委托人代表发出的投资指令进行形式审查，受托人有权拒绝接受签名、印鉴、密押或指令密码不符的投资指令和无效的投资指令并告知授权代表。受托人执行受托人执行投资指令的行为并不代表受托人对投资指令可能产生的后果承担责任，受托人也不对委托人代表的行为而产生的后果向委托人和受益人承担责任。如由于市场流动性、波动性、交易所闭市以及其他受托人之外的原因，导致有效委托人指令未能部分或全部执行，则受托人不承担任何责任。如果受托人事后发现授权代表发出的无效但已经被执行的指令，受托人可要求委托人代表修改相关指令。因无效的投资指令被执行以及修正所造成的损失由委托人代表承担或受托人向委托人代表如果委托人代表所发出的投资指令在执行时是有效的,但由于市场变化导致上述投资在事后不再符合信托文件或法律法规的规定，则受托人有权要求委托人代表修改指令，使得上述投资符合信托文件或法律法规的规如果受托人T日发现信托计划对某一家上市公司的持股比例达到或接近监管部门要求的必须举牌、披露信息或限制交易等情形时，受托人有权拒绝执行进一步买进该股票的投资指令，并在当日通知委托人代表委托人代表是信托计划的实际控制人；其作为股份持有人、股份控制人、一致行动人合计持有任一只股票总量（含本信托的持股量）不得超过该股票总股本5%。如由于委托人代表违反本款约定导致信托财产或受托人遭受损失的，委托人代表全体委托人在此一致同意：如交易系统发生变化，受托人有权视实际情况另行确定投资指令发送方式及受托人对投资指令授权代表可以于每月最后三个交易日至受托人处核对该月投资交易记录，如果有不符之处应于三个交易日内提出书面异议。全体委托人和.3.1信托计划因故需终止的，在终止前十个交易日内委托人代表未就信托财产变现发出投资指令的，或委托人代表已丧失发送投资指令的能力，受托人有权在支付应由信托财产承担的各项费用以及分配信托利益时，如果信托财产中现金资产总量不足，且委托人代表未及时发出变现信托财产的投资指令，受托人有权直接变现信托财产当信托计划已触及预警线，而委托人代表8.2.4对于本信托所持证券产品的表决权，由受托人按照委托人代表的指示或指令行使表决权（法律法规规定应召开受益人大会作出决议的除外）。8.3预警线和止损线8.3.1为保护全体受益人的信托利益，信托计划估值日计算信托财产单位净值P，将P=[]设置为本信托计划的预警线。8.3.2为保护全体受益人的信托利益，信托计划估值日计算信托财产单位净值P，将P=[]设置为本信托计划的止损线。提请贵司根据项目实际需要修改。提请贵司根据项目实际需要修改。8.4信托财产的估值8.8.受托人按照本合同附表《信托计划资产估值原则和估值方法》进行估值。8.受托人负责信托单位净值的计算与信息披露，保管人负责信托单位净值的复核。受托人于估值日，在上海证券交易所和深圳证券交易所下午收市后，按照信托财产的估值结果，计算每份信托单位的净值：当期信托单位净值=（信托财产总值－当期信托费用－当期特定信托利益）÷信托单位总份数这里的“信托财产总值”不包括未支付实现的信托财产专户和信托专用证券账户的利息。第九条信托财产风险揭示与风险承担如投资范围包括创业板的，建议增加创业板方面的风险揭示如投资范围包括创业板的，建议增加创业板方面的风险揭示9.1受托人管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临各种风险，包括但不限于：...2委托人代表委托人代表委托人代表代表委托人下达投资指令，其知识、经验、信息、判断、决策、技能等综合质素对信托计划投资业绩具有决定性影响，如委托人代表委托人代表限于自身管理水平、经营状况以及管理人员构成发生变化，其下达的投资指令本信托计划投资操作过程中，不排除与委托人代表9.1.3由于受托人的经验、技能等因素的限制，在管理信托财产的过程中对信息的采集和判断发生偏差而使信托财产未能实现预期收益或遭受损失的风险。9.1.4保管人本信托的保管人、证券经纪人，可能存在因其违规经营和管理疏忽而使信托财产遭受损失的风险。..5.3因委托人代表、受托人、证券经纪人由于信托计划所投资的证券发生跌停等不可控事件、造成受托人不能在恒生系统中的资金台账账户总资产值为P预警之上及时地完成针对信托合同9.1所提及的风险，受托人将加强内部管理，恪尽职守，采取措施防范和控制风险，但受托人依据信托文件约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。9.3受托人不承诺本信托财产不受损失亦不保证信托财产的最低收益。9.4受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。第十条信托财产税费的承担及核算10.1在信托生效后，受托人因处理信托事务发生的下列费用由信托财产承担：.210.1.310.1.410.1.510.1.610.1.710.1.810.1.910.1.1010.2本信托项下受托人的信托管理费按如下方式计算：10.2.1受托人经营信托业务，收取管理费，其年费率为[]%，每个估值日计提，计算方法为：某估值日应收管理费＝该估值日信托财产总值×[]%×前一估值日次日（或信托成立日）至本估值日期间的天数÷365管理费按月支付提请贵司根据具体项目确认。，每月开始之日起的五个工作日内支付上月计提的管理费，最后一期管理费自信托计划终止之日起十个工作日内支付。提请贵司根据具体项目确认。10.2.

户名：

开户行：

帐号：10.3保管费10.3.1保管人从信托财产中收取保管费，其年费率为[]%，每个估值日计提，计算方法为：某估值日应收保管费=该估值日信托财产总值×[]%×前一估值日次日（或信托成立日）至本估值日期间的天数÷365保管费按月支付提请根据项目具体需要确定。，每月开始之日起的五个工作日内支付上月计提的保管费，最后一期保管费自信托计划终止之日起十个工作日内支付。提请根据项目具体需要确定。10.4因信托事务聘用会计师和律师等中介机构的费用标准，以受托人与其签署的协议为准。10.5第10.1条约定的税赋及费用，受托人将直接从信托财产中扣除。受托人以固有财产先行垫付的，由受托人在信托利益分配前从信托财产中先行提取，并在信托终止清算时从信托财产中优先受偿。10.6受托人不代扣代缴企业所得税和个人所得税。第十一条信托利益的分配及信托终止时的清算11.1本信托项下的信托利益的分配依据信托受益权类型区分为普通信托利益和特定信托利益。11.2声明：受托人、保管人、证券经纪人、委托人代表、律师事务所均未对本信托计划的业绩表现或者任何回报之支付做出保证。11.3期间信托利益的计算和分配11.3.1期间普通信托利益的分配期间普通信托利益的分配原则（1）各受益人按照其持有的信托单位份数，享有信托利益。（2）信托计划存续期间，受托人与委托人代表协商一致后可以不定期对受益人进行分红建议分红日避开估值日，以免出现分红前后“建议分红日避开估值日，以免出现分红前后“信托单位净值”的混乱。（3）信托计划存续期间，分红方式不采用现金形式分配，只采用分红转投资方式分配。对于分红转化的信托单位,受托人不收取初始管理费。受托人应在分红日前向受益人发出分红通知，分红通知须包含以下内容：分红日、每单位分红金额等。期间普通受益人因分红所得信托单位份数=分红所得金额÷（分红日之前最近之估值日的信托单位净值－每信托单位分红金额）对于受益人以期间分红的方式取得的信托单位，受益人自分红日起享有信托受益权。11.3.2信托终止时普通信托计划终止后，受托人将扣除全部信托财产费用和特定信托利益后的信托财产净值作为信托利益，以现金形式向受益人分配。11.3.3特定信托利益特定信托利益的计算委托人代表享有特定受益权，可以依照信托文件规定取得特定信托利益。特定信托利益由信托财产负担，每个开放日和信托终止日计提，受托人于前述日期计算和比较当日“信托单位累计参考净值”和“历史开放日信托单位累计净值”。（1）若该开放日或信托终止日信托单位累计参考净值与历史开放日信托单位累计净值相比，高出历史开放日最高信托单位累计净值，则提取差额的[]%作为特定信托利益；开放日或信托终止日当期特定信托利益=（该开放日或信托终止日信托单位累计参考净值－历史开放日最高信托单位累计净值）×[]%×该开放日或信托终止日信托单位总份数（此公式中“该开放日或信托终止日信托单位累计参考净值”将前期分红对信托单位累计净值产生的影响进行了还原，但没有对“该开放日或信托终止日信托单位总份数”中前期分红产生的影响进行还原，因此计算得出的特定信托利益可能与应收特定信托利益存在误差。）（2）若该开放日或信托终止日信托单位累计参考净值低于或等于历史开放日最高信托单位累计净值，则该开放日或信托终止日的特定信托利益为零。特定信托利益的分配.1期间特定信托利益的分配期间特定信托利益每个开放日计提，按季支付。保管人于每个自然季度之后的十个交易日内，根据受托人的指令从信托财产中扣除上一季度计提的特定信托利益并将以现金形式分配的部分支付至委托人代表的银行账户。受托人按照分红转投资与现金分红相结合的方式进行期间特定信托利益分配，分红转投资而产生的份额直接记入委托人代表的名下：（1）如果委托人代表在某开放日所持有的信托单位份数不超过（含）该开放日信托单位总份数的5%，则委托人代表在该开放日享有的特定信托利益中的30%按分红转投资的方式予以分配，其余部分以现金形式向委托人代表分配。计算公式为：分红转投资的份额=当期特定信托利益×30%÷当期开放日分红后信托单位净值；现金分红部分=当期特定信托利益×70%。（2）如果委托人代表在某开放日所持有的信托单位份数超过该开放日信托单位总份数的5%，则委托人代表在该开放日享有的特定信托利益全部以现金形式向委托人代表分配。此种分配方式无需委托人代表另行指令，由受托人根据信托合同的约定自动办理。.2期末特定信托利益的分配信托计划终止日，受托人全部以现金形式向委托人代表分配特定信托利益，于信托计划终止日后十个交易日内划出信托财产专户。特定信托利益分配的其它事项对于委托人代表因分红转投资方式分配特定信托利益而取得的信托单位，委托人代表自该特定信托利益分配日起享有相应的信托受益权。11.4符合信托合同规定的终止条件时，本信托终止。信托终止时进行信托财产的清算分配。如果信托财产在信托期限届满时表现为非现金形式的，受托人应当将信托财产转换为现金形式。为此目的，受托人有权依法进行必要的民事活动，相关费用由信托财产承担，信托期限相应延长至信托财产全部变现之日。11.5信托终止时，受托人以现金形式向受益人分配信托利益。清算分配的时间应为信托计划终止日后的十个工作日内。信托利益分配时，由受托人将分配款项直接支付至信托受益账户。信托利益分配期间产生的利息，按照以下规定处理：（1）信托终止日至实际分配日之间产生的银行利息归信托财产所有；（2）清算分配后发生退款或其他情况而产生的银行利息归受益人所有。11.6信托清算分配时按照以下顺序进行：111111.6.3将剩余信托财产，根据第11.1111.7受托人根据信托文件制作《信托分红明细表》并传真给保管人。保管人盖章确认后送至受托人，受托人盖章确认后将已盖章的一式二份《信托分红明细表》自留一份，转交保管人一份。11.8受托人应在信托终止前十个交易日起停止申购证券产品，除非遇到证券停牌或是其他原因无法卖出，否则须在本信托终止日前五个交易日以市场价格卖出持有的所有证券产品并清算头寸。11.9受托人应在信托终止后的十个工作日内做出处理信托事务的清算报告，以信托合同约定的方式送达受益人。委托人、受益人与受托人在此约定清算报告无需审计。11.10受益人自清算报告送达之日起三十日内未提出书面异议的，受托人就清算报告所列事项免除一切相关责任。第十二条信托当事人的权利和义务12.1委托人的权利12.1.1委托人有权了解信托财产的管理、运用、处分及收支情况，并有权要求受托人做出说明；121212.2委托人的义务1212.2.2按信托合同的规定交付121212.3受益人的权利12.3.1根据信托合同的约定享有12.3.2有权向信托公司查询与其信托财产相关的信息；基于行业惯例和商业秘密的考虑，受益人愿意放弃查阅或了解有关信托资金的账目以及处理信托事务信息的权利。受益人转让信托受益权后，不再享有该项权利如果本项目不允许受益人转让信托受益权，则可删除本条款，提请贵司确认。12.3.3受益人的信托受益权可以根据法律法规的规定进行继承（承继），或在受托人同意的情况下可以根据1212.3.5受益人有权变更联系方式和信托受益账户，但必须在信托利益分配日五个交易日前12.3.6委托人代表有权代表全体委托人行使1212.4受益人的义务12.4.1受益人有义务在信托利益分配前将有效的联系方式和信托受益账户资料以书面之方式告知受托人，并认真核对、反馈受托人所提供的联系方式变更或1212.4.3按照信托合同及承诺函的规定，向受托人下达有效的投资指令，并保证其发送的任何委托人代表可于信托计划成立、每自然月和自然季度最后五个交易日以前向受托人提交下一阶段的投资委托人代表发生违反法律法规和信托文件规定的任何行为，或者发生本合同第5.3条第（8）款、第8未经受托人书面同意，委托人代表12.5受托人的权利121212.5.3依据信托文件、保管合同和证券经纪服务协议等文件的约定更换保管人或证券经纪12121212.5.7为保障其他受益人的权利，受托人拒绝受益人于信托利益分配日前五个工作日内提出的联系方式变更或1212.6受托人的义务121212.6.3受托人应当依法建账，对本信托财产与受托人管理的其他信托财产分别管理、分别记121212121212第十三条陈述与保证13.1全体委托人的陈述与保证1313.1.2委托人用于认购信托单位的认购资金不是银行信贷资金，认购信托单位未损害委托人的债权人合法利益；认购资金是其合法所有的具有完全支配权的财产，并符合信托法律法规13.1.3委托人对金融风险包括证券市场风险、信托风险等有较高的认知度和承受能力，并根据其自己独立的审核以及其认为适当的专业意见，已经确定：a）认购信托单位完全符合其财务需求、目标和条件；b）认购信托单位时遵守并完全符合所适用于其的投资政策、指引和限制；c13.1.4委托人为法人或其他组织的，应已就签署及履行信托合同取得有关法律法规和其公司或组织章程所规定的一切批准或授权，包括但不限于，委托人上级主管部门的批准、委托人董事会及股东会（或股东大会）1313.1.6全体委托人在此确认：委托人在加入本信托计划之前，已经充分调查了解了[_________]公司指代委托人代表。的投资管理能力和财务状况，并已充分知晓和理解委托人代表出具的承诺函的内容和效力。指代委托人代表。全体委托人授权委托人代表有权根据信托文件的规定，就信托财产的投资运作代表全体委托人向受托人下达投资指令。委托人代表所做出的任何投资指令，其后果均由委托人和受益人自行承担。受托人以完成有效的投资指令为工作职责之一。由于市场流动性和波动性多变导致受托人未能全部完成投资指令，或由于投资指令违反信托合同约定的投资限制或受托人恒生远程交易系统的操作限制、或由于恒生远程交易系统的故障导致投资指令被受托人恒生系统自动拒绝执行、未能完全执行或执行失败的，受托人对此不承担赔偿责任。13.2委托人代表特别陈述与保证委托人代表作出如下陈述与保证，并在信托计划存续期间内持续有效：.213.2.3委托人代表在此承诺：委托人代表将本着诚实、信用、谨慎、有效管理的原则行使投资指令权；其依据信托文件发出的任何投资指令，均符合法律法规的要求，符合信托文件的规定；不投资于与其有关联关系的证券品种。13.2.4受托人接到由委托人代表所指定的授权代表按照授权通知书发出的任何有效或无效投资指令，其内容均已得到委托人代表的认可，均应当视为是委托人代表发出的指令。13.2.5委托人代表就本信托所持证券产品的表决权不与受托人达成任何其他协议或安排，委托人代表不谋求利用本信托所持证券产品扩大其表决权，不通过任何方式谋求与本信托（含13第十四条提请贵司根据具体项目是否接受受益权的转让的实际需要，确定是否保留本条中关于转让的表述。信托受益权提请贵司根据具体项目是否接受受益权的转让的实际需要，确定是否保留本条中关于转让的表述。14.1本信托受益人以其持有的信托单位份额享有相应的信托受益权。14.2本信托存续期限内，委托人代表所持的普通信托受益权和特定受益权均不得转让。14.3普通受益权进行拆分转让时，受让人不得为自然人；机构持有的普通受益权，不得向自然人转让或进行拆分转让，受托人有权拒绝受益权的拆分转让。14.4受益人转让普通受益权，应与受让人一起，持信托合同、转让合同、信托受益权转让申请书和转让双方有效的身份证件或企业法人营业执照到受托人处办理转让登记手续，受托人将收取1000元/次的转让登记手续费。未到受托人营业场所办理转让登记手续的，不得对抗受托人。14.5在信托存续期内，受益人可以向受托人提出协助转让的申请，受托人同意在接到申请两个月的时间内协助受益人寻找受让方，经受托人协助普通受益权转让成功的，受托人按照该信托受益权对应的信托资金的2%收取委托转让手续费。14.6受益权被继承（承继）的，继承（承继）人应持信托合同、继承（承继）人与被（承继）继承人间存在合法继承（承继）关系的证明文件、信托受益权继承（承继）的书面申请和有效的身份证件或企业法人营业执照到受托人处办理继承（承继）登记手续。14.7受托人收取的转让登记手续费和委托转让手续费是受托人的业务收入，不纳入信托财产。14.8信托合同所约定的普通受益权的转让包括普通受益权的赠与。14.9受益人转让普通信托受益权的，其对应的委托人在本合同项下的权利义务也一并转让。14.10本信托的普通受益权可以向接受质押的金融机构依法出质。（根据情况调整）第十五条信托当事人的违约责任15.1受托人违反合同约定，利用信托财产为自己谋取利益的，所得利益归入信托财产。15.2受托人应当赔偿其违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到的直接损失；不足赔偿时，由投资者自担。15.3受托人对于按照当时有效的法律法规或监管机构的规定作为或不作为而造成的损失及对于按照信托文件的规定进行投资或不投资造成的损失或潜在损失等不承担责任。15.4委托人未按信托合同的约定交付认购资金、交付的部分或全部认购资金存在瑕疵或者违反信托合同其他约定，给其他信托当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。15.5委托人代表下达的投资指令违反法律法规、信托文件的规定，或者委托人代表发生违反信托合同、承诺函等信托文件的其他规定造成信托财产等发生损失的，应当承担相应的赔偿责任。15.6信托终止或信托利益分配前，受益人未按信托文件规定以书面方式及时通知受托人联系方式或信托受益账户变更信息，或未认真核对受托人提供的受益人联系方式变更或信托受益账户变更确认文件，而导致受托人无法履行通知、信息披露、信托利益分配职责并给受益人造成经济损失的，受托人不承担赔偿责任。第十六条受益人大会16.1受益人大会由本信托的全体受益人组成，依照有关法律法规和信托文件的规定行使职权。16.2出现以下事项而信托文件未有事先约定的，应当召开受益人大会审议决定：161616161616.3以下情况可由受托人决定修改信托文件，不需要召开受益人大会：1616.3.2由于法律法规变动、市场制度变革（如交易制度变为T+0、涨跌停板限制的更改等）或股票市场估值严重高于全球市场平均水平等将对信托计划运行产生重大影响，受托人及委托人代表一致16.3.3其他16.4受益人大会由受托人负责召集。代表信托单位10%以上的受益人认为有必要召开受益人大会的，应当向受托人提出书面提议。受托人应当自收到书面提议之日起十个工作日内决定是否召集，并向提出提议的受益人代表发出书面通知。受托人决定召集的，应当自出具书面决定之日起三十个工作日内召开。受托人决定不召集、未按规定召集或不能召集时，代表信托单位百分之十以上的受益人有权自行召集。16.5召集受益人大会，召集人应当至少提前十个工作日按照信托合同第十九条约定的方式公告受益人大会的召开时间、地点、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。16.6受益人大会不得就未经公告的事项进行表决。16.7受益人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。16.8受益人所持每份信托单位享有一票表决权。受益人按信托受益权比例行使表决权，受益人可以委托代理人出席受益人大会并行使表决权。在表决事宜与表决人具有利害关系时，该表决人应回避表决。在对提前终止信托计划事项进行表决时，委托人代表持有的信托单位应回避表决。16.9受益人大会应当有代表50%以上信托单位的受益人参加，方可召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的受益人所持表决权的三分之二以上通过；但更换受托人、改变信托财产运用方式、提前终止信托合同，应当经参加大会的受益人全体通过。16.10受益人大会决议对全体受益人、受托人均有约束力。受益人大会决定的事项，应当及时通知相关当事人，并向中国银行业监督管理委员会报告。第十七条新受托人的选任17.1有下列情形之一的，可以更换本信托的受托人：17.317.2依据17.1条选任新受托人时，新受托人依照信托文件的约定选任；信托文件未规定的，由委托人选任；委托人不能选任的，由受益人选任；受益人无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，依法由其监护人代行选任。17.3新受托人未产生前，中国银行业监督管理委员会可以指定临时受托人。第十八条信托事务的报告和信息披露18.1本信托计划的信息披露包括信托成立的通知、集合信托资金管理报告、集合信托资金运用及收益情况表、重大事项临时报告和信托事务的清算报告等。18.2集合信托资金管理报告包括以下内容：1818.2.21818.2.4181818.3信托确认成立或不成立后的五个工作日内，受托人就其事项通知委托人。18.4受托人每周结束后统计信托计划所投资证券品种的持仓比例并计算信托财产净值。受托人应当于每周第二个交易日在受托人网站上公布上周估值日信托单位净值；上述信托单位净值由受托人根据信托文件规定的估值原则进行估值计算，以供投资者参考。18.5受托人每三十日一次向委托人和受益人寄送信托单位净值书面材料。18.6信托成立后每满三个月后的次月内，受托人向受益人发送集合信托资金管理报告，披露集合信托资金运用及收益情况。18.7信托成立后每满一年后的次月内，受托人向受益人报告信托财产年度运作报告，披露信托财产的投资构成、信托财产总值及收益情况、当期投资情况分析及信托经理及资产组合重大变更的说明。18.8信托终止后十个工作日内，受托人向受益人提交信托事务的清算报告，披露信托财产的运用情况及收益情况、信托的全部收入、信托财产承担的税费、信托财产期末余额、信托收益情况、信托平均年收益率、信托费用的计算及信托财产的分配安排。18.9在信托存续期间发生以下情形之一的，受托人应当在获知有关情况后两个工作日内向委托人、受益人披露，并自披露之日起七个工作日内向受益人书面提出受托人采取的应对措施：1818.918.10其它与信托计划相关且应当披露的信息根据法律法规的规定进行披露。18.11受托人应当妥善保存管理信托计划的全部资料，保存期自信托计划结束之日起不得少于十五年。18.12委托人、受益人一致同意，受托人依据本条规定向受益人出具的报告，均无需审计。第十九条通知19.1受托人将通过邮寄方式就信托合同约定的信息披露事项报告受益人。信件寄出后的下一工作日视为送达。19.2受托人可同时通过网站信息发布、手机短信通知、电子邮件发送等方式将披露信息或摘要报告受益人，但上述补充披露方式并非受托人的法定义务。受益人可登陆网站自行查阅本信托的当前及以往披露信息。本信托指定的信息披露网站为。19.3委托人、受益人与受托人在信托合同、信托认购申请书填写的信息即为信托当事人确认的联络方式。通讯地址或联络方式、受益人信托受益账户发生变化的一方，应及时通知信托合同的其他方。受托人通讯地址发生变化的，可通过网站公告及手机短信等形式通知委托人、受益人。第二十条合同的变更20.1本信托设立后，除信托合同或法律另有规定，未经受托人同意，委托人和受益人不得变更、撤销、解除或终止信托。20.2信托受益人可以用书面形式申请变更受益人、通讯方式及信托受益账户，而不需要取得委托人的同意。第二十一条不可抗力“不可抗力”是指信托合同各方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据信托合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、其他自然灾害、盗窃、战争、骚乱、罢工、恐怖活动或其他类似事件、证券交易机构和证券登记结算机构、清算机构或其它市场发生事故、交易所停市、上市证券停牌、新法律法规颁布或对原法律法规的修改等政策因素。如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五日内提供有关主管机关、职能部门或公证机构证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行信托合同的原因，然后由各方协商是否延期履行信托合同或变更、提前终止信托合同。第二十二条合同纠纷解决方式22.1信托合同项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权向受托人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第二十三条合同生效23.1信托合同经委托人签署（自然人签字；或法人的法定代表人或其授权委托人签字并加盖公章；或其他组织的负责人签字并加盖公章），受托人加盖公章后生效。本信托自受托人宣告信托计划成立时的当日起生效。第二十四条附则24.1信托合同的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中华人民共和国法律法规。24.2整体合同信托合同是信托文件的组成部分。合同双方签署信托合同即代表均仔细阅读过全部信托文件，并同意其中的全部约定。信托合同未作规定的，以信托计划说明书及其它信托文件为准；如果信托合同与信托计划说明书或其它信托文件所规定的内容冲突，优先适用信托合同。信托文件的解释和说明以国家相关法律法规为准，对于法律法规没有进行规定的，如条款描述等，最终解释和说明权归受托人。24.3期间的顺延本信托计划规定的受托人、保管人、资金收付代理银行接收款项或支付款项的日期如遇法定节假日，则顺延至下一个工作日。24.4申明条款委托人，并代表受益人在此申明：本信托计划项下的信托资金是委托人合法所有的财产；在签署信托合同前已仔细阅读了信托文件，对当事人之间的信托关系，有关权利、义务和责任条款的法律含义有准确无误的理解，并对信托合同和其它信托文件所规定的所有条款均无异议。24.5合同文本信托合同一式两份，委托人和受托人各持一份，每份具有同等法律效力。24.6计量单位本信托计划项下信托单位净值按四舍五入方法保留小数点后两位方式计算，除信托单位净值以外的其他数值的计算，包括信托财产总值、信托单位份额、信托利益、信托费用的计算等，均精确到小数点后两位，小数点后两位之后的余额一律计入信托财产，待本信托计划终止时，按照信托合同的规定分配给受益人。24.7附件附件一《[]信托计划认购风险申明书》附件二《授权通知书》以上附件构成本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。附表：信托计划资产估值原则和估值方法1.1、任何已上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。1.2、未上市的股票应区分三种情况处理：1.2.1、送股、配股和增发等方式发行的股票，在送股、配股和增发新股股份确认到账前，按成本估值；在送股、配股和新股除权日后，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值。1.2.2、首次公开发行的股票，按估值日的账面成本估值。1.2.3、有明确锁定期的股票，按估值时在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算。1.2.4、上述各类股票估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。1.3、股权分置对价股和对价现金，股票投资持有期间股权分置所获得的股票、现金，在除权除息日确认现金对价和股票数量。在复牌日当天按照其在证券交易所挂牌的收盘价估值。1.4、银行存款估值：1.4.1、活期存款以估值日的本金计算。1.4.2、定期存款投资以本金列示，按合同约定利率逐日计提利息。1.5、应收证券交易清算款、应收股利等应收款以估值日实际应收金额计算。1.6、应付证券交易清算款、应付信托管理费、应付保管费以外的应付款以估值日实际应付金额作为扣除项计算。1.7、权证估值1.7.1、任何已上市流通的权证，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。1.7.2、未上市的权证，以成本估值。其中申购可分离转债附送的权证，在可分离转债发行确认日，根据证券业协会对其估值全价进行成本分离。1.8、债券估值1.8.1、在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券，按估值日收盘价与数量的乘积作为债券的净价市值，加上从最近起息日至估值日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价与数量的乘积作为债券的净价市值，加上从最近起息日至估值日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值。1.8.2、在证券交易所市场挂牌交易的实行全价交易的债券，按估值日收盘价减去收盘价中所含债券应收利息所得到的净价（保留4位小数）与数量的乘积作为净价市值，加上从最近起息日至估值日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去收盘价中所含最近交易日债券应收利息所得到的净价与数量的乘积作为净价市值，加上从最近起息日至估值日止的应计利息后作为债券的全价市值进行估值。1.8.3、在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。1.8.4、未上市债券，应区分两种情况处理：、以增发方式发行的债券，按原发行债券的估值方法进行估值。、首次公开发行的债券，按估值日的账面成本加从最近起息日至估值日止的应计利息估值。、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。1.9、基金的估值1.9.1、封闭式基金：估值方法与股票同。1.9.2、开放式基金：按在公开网站上公布的基金净值估值，遇估值日未