张国庆《公共行政学》复习要点

一．名词解释：行政权力：行政权力——是政治权力的一种，它是国家行政机关依靠特定的强制手段，为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。定义包括的内容：(1)行政权力的主体必须是国家行政机关及其工作人员；(2)行政权力的根本目标是通过贯彻执行国家法律、法令和各类政策来有效地实现国家意志；(3)行政权力的作用方式主要是强制性地推行政令；(4)行政权力的客体具有普遍性，是以整个社会为对象的国家权力；(5)行政权力的性质是执行和管理性权力。政党分赃制：政党在选举获胜后，把官职作为战利品据为己有，公开在其支持着之间进行肥缺分账。P199经验决策：决策者根据个人或集团的思想水平、工作能力、生活经验等个人素质作出决定。它有一个发展和完善的过程，根据西蒙的观点，经验决策的发展经历了三个时期。行政沟通：行政沟通是在行政管理活动中，行政机构之间或行政机构与各有关方面之间所作的信息上的传递与联系。行政沟通应当是双向的，信息发出后，只有接受者作出了反应，才能构成一个完整的行政沟通过程。行政沟通的作用表现在：1）信息交流是行政决策的先决条件；2）行政传递是行政指挥的必经之路；3）信息联系是行政协调的重要工具；4）信息反馈是检查实施、评价政策的依据。通过有效的行政沟通，可以保证在行政实施过程中统一指挥、统一行动，增强行政组织对外部环境的应变能力，从而实现高效率的管理。目标管理:目标管理就是围绕目标的制定和实现来进行管理的一种管理方法，公共行政机关的目标管理指为实现公共行政目标而进行的对目标的制订、实施、检查和总结等一系列有计划的管理活动（1）是一种过程，是上下两级管理人员共同确定目标的主要职责范围的过程；（2）是一种实施管理计划和考核的方法；（3）是一种个人与组织的关系。国家公务员制度：现代意义上的公务员制度，最初形成于西方资本主义国家，国家公务员制度的出现，是人事行政制度走向现代化的标志。在西方国家中，“国家公务员”一般是指通过非选举程序(主要是通过竞争性考试)而被任命担任政府公职的国家工作人员。科学决策：科学决策——以科学思考、科学预测、科学计算为依据的决策。科学决策的核心内容是把决策的科学技术及其方法运用于决策分析，出现了决策分析方法数学化、模型化和分析手段计算机化的趋势。公共产品：公共产品是指非独占的产品，它具有非竞争性与非排他性的特征。公共产品往往是增进社会的福利所不可或缺的，因此需要公共部门的介入，用税收手段来集资，提供这些产品。纯粹的公共产品，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的物品或服务。行政职能：是狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权力主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予国家行政机关在广泛的国家政治生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。管理幅度：又称控制幅度，是指一名主管人所能够直接领导、指挥和监督的下级人员或下级部门的数量及范围。决定管理幅度因素一般有三个：(1)管理者与被管理者——管理者与被管理者的性格、知识、专业、技能、才干、精力、经历、经验、习惯、性别、年龄、动机、作风等；(2)组织的正式规定——如规章、制度、规划、计划、程序、纪律、责任、待遇、惯例以及技术设备、氛围、人际关系、权力的集中程度等；(3)社会环境——社会的总体发展水平、社会对组织的需求、社会道德风尚及意识形态，以及与组织有关的家庭或家族意志等。确定性决策：确定型决策是指决策的信息完备和各种决策方案的结果都可以确定，因而比较容易判断和抉择的决策。非正式沟通：非正式沟通——是通过非正式规章制度和正式组织程序以外的各种渠道进行的沟通。优点——沟通速度快。缺点——信息失真。精英政治：是西方政治学的一个概念。基本的含义在积极的意义上是指，由于人类社会发展的局限性，社会的极少数卓越分子及其组合的集团，承担起了领导社会前进的责任，并因此实际享有和运用广泛的国家权力；在消极的意义上则是指所谓精英统治，即社会的极少数人极其组合的集团，实际控制甚至垄断了国家权力，国民实际政治权利因此受到限制、侵害甚至被剥夺。人事行政：是指政府为达成其职能，推行其工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法和手段等，对其所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工资福利、退职退休等方面的管理活动。含义：1.人事行政是指政府对其所任用的工作人员的管理活动，其范围仅限于政府系统内部。2.人事行政的内容主要体现为政府的人事管理机构通过相应的人事行政制度，对政府人事问题所做的规划、决策、组织、指挥、协调、调控等管理活动。3.人事行政的总体目标是力求政府中“人”与“事”的协调，是为了使政府中的人力资源得到充分利用，达到适才适用，人尽其才，事竞其功。4.人事行政的核心是行政人才的管理问题，包括取才、用才、育才和留才等环节，体现在实际运作中，包含更新、激励-保健、行为调控三个机制。不确定性决策：不确定型决策指从不同角度考虑，可以作出不同选择，而很难断定哪种选择是最好的决策。有五个特点：1）目标因人而异；2）多个备选方案；3）有多种自然状态；4）各方案的得失可计算出来；5）自然状态出现的概率无法知道。所遵循的决策准则是“满意准则”而非“最优准则”帕累托最优：是指经济运行达到高效率时，如果一种变化可以改善某些人的处境，同时对另外的任何人没有损害，则这种变化是好事，而所有满足这一标准的改革都已经得到实施的社会状态就被称为“帕累托最优”。简单地说，帕累托最优状态就是一些人的环境改善不必以另外一些人的处境恶化为代价。政府失灵：政府失灵——主要是指政府的政策干预措施不能实现预期的调节市场的作用，在某些条件下，甚至导致比“市场失灵”更坏的结果。“政府失灵”是主张实行更为彻底的市场经济的基本依据。公务员回避：回避是指为了防止公务员因个人利益和亲属关系等因素对公务活动产生不良影响，而在公务员所任职务所执行公务和任职地区等方面做出一定的限制，使其避开有关亲属关系和公务的制度。包括任职回避公务回避和地区回避。理性决策：（1）理性决策——在作出决策之前，根据所拟定的决策目标，收集充分的信息，分析各种可能的选择，拟定多个决策方案，经过科学论证，予以抉择的科学过程。（2）非理性决策——在遇到疑难决策问题，难以作出决定时，决策者依据自己的猜测、习惯反应、条件反射、本能反应等非理性的心理因素去抉择，或者盲目遵从权威的分析意见去作出决断。市场失灵：主要是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。“市场失灵”是主张实行政府干预的强有力的理由。职位分类：把公务员的职位按照工作性质、业务内容、繁简难易、责任轻重以及所需资格条件等，区分为若干规范化的种类，以此作为公务员管理的依据，这就是职位分类。行政决策体制：.1行政决策体制有两个构成要件：一是决策权力——包括：（1）决策者选择方案的权力；（2）决策参与者影响决策的权力。决策权力的分化：（1）政府系统内部的横向分化；（2）政府系统内部的纵向分化；政府与社会之间的权力界限；（3）政府决策应受社会各阶层的制约。二是决策主体——包括：（1）决策者；（2）决策参与者。2.所谓行政决策体制，就是决策权力在决策主体之间进行分配所形成的权力格局和决策主体在决策过程中的活动程序的总体制度体系。行政程序：依照时间将每项行政管理活动的整个进程划分为若干例行性的次序、步骤与环节，以协调和促进某项行政工作的完成的一种行政管理方法。其中有两个要点：一是规范人们行政管理行为的规程；二是在时间上的先后次序。行政管理中的行政程序是政府为完成其职能所采取的工作方法，其要件包括办公制度、会议制度、审批制度、办事制度、办事时效、公文运行规则以及监督制度等。国家预算：国家预算就是按一定标准将财政收入和支出分门别类地列入特定表格，可以使人们清楚地了解政府的财政活动。瓦格纳定律：瓦格纳，是德国经济学家，新历史学派的主要代表。瓦格纳定律是指随着工业化社会的到来，公共部门在经济活动中的数量和所占比例具有一种内在的扩大的趋势，公共支出因此将不断膨胀。品味分类：把公务员分成不同的品位等级、公务员既有代表其地位高低、资格深浅、报酬多寡的官阶，又有代表其权力大小、责任轻重、任务难易的职位。行政工作程序：依照时间将每项行政管理活动的整个进程划分为若干例行性的次序、步骤与环节，以协调和促进某项行政工作的完成的一种行政管理方法。其中有两个要点：一是规范人们行政管理行为的规程；二是在时间上的先后次序。行政管理中的行政程序是政府为完成其职能所采取的工作方法，其要件包括办公制度、会议制度、审批制度、办事制度、办事时效、公文运行规则以及监督制度等。扩张性财政政策：也称为通货膨胀性财政政策，是指通过减少税收收入和扩大财政支出，特别是扩大投资性支出，来刺激社会总需求和总供给的差额缩小以至平衡。五权宪法学说：五权宪法学说是孙中山在三权分立学说的基础上，结合中国情况创立的一种学说。他把国家权力分为立法权、司法权、行政权、监察权和考试权五种。五权中的考试权就是指国家录用公务员时要通过考试选贤任能，监察权也就是对行政官员进行监督。行政领导：行政领导是指国家行政管理中的领导，是国家行政机关中主管职能的承担者依法行使国家权力，组织和管理行政事务所进行的行政活动的通称。构成要素有：(1)行为主体，即行政领导者，包括个体领导者和群体领导者。(2)行为客体，即行政领导者的部属和行政管理的部分对象。(3)行为内容，即包括决策、指挥、控制、协调、监督、检查等行政活动。行政领导是国家行政管理过程中的关键环节，其作用的发挥程度直接关系到行政目标和国家职能的实现程度。社会监督：社会监督通常是指社会舆论、公民、公民团体、社会组织等社会行为主体，依据法定的权力，必要时经过法定的程序，对政府及其官员实施的监督。压力集团：P434也称为利益集团，通常由具有共同利益或目标的人所组成，其目的一般在与为自身或其成员谋取利益，或维护既得利益或争取新的利益，利益集团为充分实现其利益，就必须经常向政府和政府官员施加影响和压力，以得到主管部门或主管官员的同情、默许或给予方便二．简答题：1.行政组织的类型有哪些？P1681.首脑机关，是指中央政府或地方政府统辖全局的领导机关；2.职能机关，亦称本部机关或运作机构或实作机构，是隶属于领导机关或行政首长、执掌一定专业行政事务、由本身或督率其所述机构实际实施的机关；3.幕僚机关，亦称辅助机关或办公机关，通常指协助行政首长处理日常事务的综合性办事机关；4.咨询机关，亦称智囊机关或参谋机关，是一种现代政府的组织形态，通常指汇集专家学者和有实际经验的政府官员的专门为政府出谋划策、提供论证和较佳政策方案的行政机关；5.派出机关，是一级政府根据政务管理需要，按管辖地区授权委派的代表机关。2.西方国家公务员制度的基本特征有哪些？P198(1)实行职业常任制；不随正当选举的更迭而进退，无过失即可长期任职。(2)公共权力依附于公务职位；权力大小有公务员所在职位决定，权利不随人走。(3)贯彻用人唯贤原则；公开竞争、择优录取(4)实行功绩考核制；以工作任务等为客观标准确定公务员的工作成效(5)对公务员进行统一管理；统一公务员人事管理机构，统一的公务员法规和政策(6)注重专业技术人才；(7)讲究职业道德。合作精神、增强荣誉感和责任心3.简述国家预算的程序P365政府的财政政策是通过财政收支来实现的，而政府的基本财政收支计划就是我们通常所说的“国家预算”，包括公开性、可靠性、完整性、统一性、年度性的原则。其程序为：1预算编制是整个预算工作程序的开始，是实现国家预算管理的前提。2预算执行是整个预算工作程序的重要环节。收入解激、支出拨付以及预算调整都必须严格按照法律和有关规定的程序进行。3预算调整是预算执行中一项重要的程序。4决算是整个预算程序的总结和终结4.简述威尔逊的行政思想P241887年，美国哥伦比亚大学《政治科学季刊》上发表《行政学之研究》行政学产生的标志，行政学的创始人(1)强调政府作用。传统的论证主要集中在政治过程方面，而对如何实施法律则注意不够，所以应当把研究的重点放到行动的政府方面，即放到政府行政管理方面；(2)强化在政府功能。要发挥和实现政治的功能，就必须纯洁政府的组织机构，加强执行，提高行政效率；(3)政治行政二分法。国家的权力主要是掌握在决定政治的议会和执行政治的行政部门手中，因此，从结构上说，三权分立学说是不符合实际的，政治和行政的两分法(后为古德诺所发挥)才是正确的；(4)政务官和文官分开。一个良好的政府应有两大支柱，即坚强有力的政务官和效能精干的文官。此外，威尔逊还论及了创造精神、行政责任、文职官员培养等问题。确定了行政学的内涵，奠定了行政学的基础。5.组织目标的功用有哪些？P170(1)促进组织结构和权责体系合理化——设置机构、分配权责。(2)建立考核的公平和客观的标准(3)增强组织的协调能力和整合能力(4)激发组织成员的工作热情和合作意识——自我引导、自我控制6.行政处分的构成要件有哪些？7.简述目标管理的概念性质和实施过程1.目标管理的概念（是组织中从最高层管理者到各部门乃至每个人为实现组织门标，自上而下地制汀各自的目标并自主地确定行动方针、安排...作进度，有效地组织实现和对成果严格考核的一种系统的管理方法。它由美国著名管理大师彼得，德鲁克(PeterDm&er)在1954年首先提出，）（1）是一种过程，是上下两级管理人员共同确定目标的主要职责范围的过程；（2）是一种实施管理计划和考核的方法；（3）是一种个人与组织的关系。2.目标管理的性质行为科学为基础的一种管理思想和管理方法目标管理和自我控制内部控制来取代传统的外部控制。激励代替惩戒，以民主代替集权的管理方式成功地实施目标管理应当具备四个条件：(1)目标管理，支持态度——整个组织特别是各级管理人员，在理解的基础上对目标管理采取基本的支持态度。(2)高低适中，有机配合——各级管理人员应当比下级具备更高的协调、组织、领导能力和政策水平，以及订立目标的技能，以使目标恰到好处，有机配合。(3)精神鼓励，激励为主——实行以精神鼓励为主、物质奖励为辅的激励制度。(4)由高到低，层层落实——目标管理从组织的高层管理部门开始。8.行政决策的一般过程或步骤P250一）情报活动阶段1决策问题的确定a决策问题的特征客观性主观性动态性进入政府议事日程b决策问题的结构规范性层次性针对性可行性时效性2决策目标的确定二设计活动阶段1公共行政决策方案的特征多样性排斥性多因素性2.设计方案的步骤初步设想具体设计三抉择活动阶段1抉择标准合法性含目的性效益性2科学合理的执行体制决策人员结构合理决策权力统一完整权责统一(四)审查活动阶段公共行政决策审查活动是对过去的抉择进行评价9.行政职业道德规范的内容有哪些？P471-472行政职业道德的主体是由相当数量个人所组成的群体，以公共利益为本质内容，其基本道德原则是如何处理公共利益和个人利益之间的关系。1.行政职业道德的定义所谓职业道德，就是从事一定职业的人们在其特定的工作中或劳动中的行为规范的总和。2.行政职业道德规范(1)奉公，行政管理旨在维护公共利益，公务人员在行使权利的过程中必须做到克己奉公、坚持公共利益之上的原则，从国家利益和公众利益出发，做到依法行政、秉公办事(2)守法遵纪守法是公务员履行义务的保证(3)忠诚忠于国家、严守机密(4)负责担负起某种任务或职责主观责任和客观责任10.我国行政组织的基本原则有哪些？P1821.为民便民的原则，为民就是以为广大人民群众谋利益作为一切工作的出发点和宗旨；便民就是与人民群众保持最密切联系，方便人民群众。2.完整统一的原则，实现完整统一的关键在于合理的行政授权，并在此基础上实现国家行政决策、行政行为的一致性。3.权责一致的原则，建立行政权力与行政责任之间的对应关系。4.精干效能的原则，精干是行政组织的数量状态，指比较少的机构、人员和财物投入完成较多的工作任务；效能是行政组织的有效程度，精干效能有利于提高行政效率、减少行政开支。5.依法行政的原则，核心是建立法制观念，培养对法制的遵从宪法和法律对行政组织各方面的规定，并自觉接受国家权力机关和人民群众的监督。6.适应发展的原则，根据国家中心任务变化、社会进步和不同时期的特点和以国家和人民的利益为出发点三方面不断进行行政组织的调整和改革。11.公务员职务分类的步骤有哪些？P202职位分类的具体过程——职位调查、职系区分、职位评价、制定职级规范、职位归级。A.职位调查——就是对政府现有职位的有关情况作详细的了解，并对有关资料加以全面收集的过程。调查的内容包括：工作性质、工作数量、工作时间、工作难易程度、工作责任轻重、工作职权范围、工作报酬、所需资格条件、监督等；也有以“七W”为调查内容；职位调查的方法包括：填表法、直接访谈法、实地观察法、综合调查法。B.职系区分——即在职位调查的基础上，把职位按照工作性质的异同，分别划分若干种类的过程。职系区分分三步：第一步，划分出若干职类。如行政执行类、专门技术类、后勤事务类。第二步，把每一职类中工作性质相近的职位划分为若干职组。如把专门技术类分为医疗职组、工程职组、物理学职组等。第三步，把每一职组中工作性质相同职位划分为若干职系。如把医疗职组划分为内科医生职系、外科医生职系、护士职系等。C.职位评价——即按照工作繁简难易、责任轻重大小、担任职务所需教育程度和资格条件，对各职系职位进行评价，划分为若干等级的过程。分两步：一是职位定级。即在一个职系里按工作难度、责任轻重、所需资格条件划出职级。二是职位定等。把各职系间工作繁简难易、责任轻重、所需资格条件相当的划为同一职等。职位评价的方法：排列法、因素比较法、评分法。D.编制职级规范（职位说明书）——用文字对一个职位作标准化和尽可能定量化说明的书面文件。内容包括：职位名称、职级编号、职级特征、工作举例、所需资格条件、专门技能。E.职位归类——将现有职位与职级规范上的内容进行比较，把这些职位归入适当的职类、职系、职级、职等。12.行政领导的方式有哪些？1.通常将行政领导的方式分为四种，即：（1）强制方式——发布有权威性的指示和命令的领导方式。强制要以纪律和惩罚为保障。强制是任何行政领导都采取的一种方式。（2）说服方式——指领导者在工作中通过启发、劝告、诱导、商量、建议等，使被领导者接受并贯彻自己的意图。说服方式的优点：1）通过说服，使被领导者认清工作的意义、目标、途径方法、要求，自觉适应工作需要。2）通过说服，领导者可以了解被领导者想法和要求，从而恰当调整工作目标和进程，有的放矢的引导被领导者完成工作。3）通过说明方式，可以沟通上下级情感。（3）激励方式——包括普遍激励和特殊激励。普遍激励，对所有组织成员（好的工作条件和报酬）。特殊激励，是对工作成绩大、业绩突出者，为其他人树立榜样。（4）示范方式——领导者以本人“身教”或树立榜样、典型，供组织成员仿效学习的一种领导方式。2.根据领导的不同侧重点，可分为三类：第一，以事为中心的领导方式——1）重工作任务，轻感情交流。只注重工作任务、工作进程、工作效率，以工作数量和质量来评价工作人员，以工作成果评价组织成败。对组织成员不关心，与工作成员联系较少，缺乏感情交流，不重视解决工作人员的实际问题。2）重集体利益，轻个人利益。待人严厉，重组织，轻个人，要求个人利益服从组织利益。3）重严厉惩罚，轻个人感受。以考核监督结果为奖惩依据，惩罚严厉，不考虑下述感受。4）重视物质激励，轻精神激励。第二，以人为中心的领导方式——1）尊重人格，积极激励；2）积极授权，调动积极性；3）合理待遇，解决生活问题。4）待人温和，听取建议；5）上下平等，关系融洽。第三，人事并重的领导方式——1）重人重事，不可偏废；2）创造条件，发挥积极性；3）严格要求，赏罚分明。13.行政权力行使过程中的负效应有哪些？P128(1)利益错位，公仆变成主人——权力目的：公共利益；公务员：特殊利益(2)权力角逐，手段变成目的——实现国家目的手段；官本位权力崇拜；权力角逐；追求目的权力(3)权力僭越，职权扩张为特权——追求权力；有利可图；主动越权(4)传统惯性，导致权力滥用——传统文化,公共权利不得不由少数人行使。14.行政实施前的准备工作有哪些？(1)法律准备——即决策合法化。实施之前，检查决策是否与法律抵触，必要时向上级机关申报取得上级的认可和支持，或写出可行性报告提请有关机构审批，不得先斩后奏。(2)组织准备——实施前，考虑组织机构是否完善，人力条件是否充足，分解任务指标，形成职、责、权、利有机结合，形成制度，建立工作程序和办事制度。(3)思想准备——1）知己知彼，心中有数；2）得到执行人员的理解和支持；3）思想动员。(4)物质准备——1）经费准备；2）设备准备；3）生活起居条件准备。(5)技术准备——1）技术设备；2）技术人员。15.公共政策的伦理观念有哪些？P477十七章1.伦理价值对于公共政策的意义2.公共政策的伦理基础(1)功利主义,功利主义是一种目的论，强调的是人们行为的结果而非动机，其原则是利益至上，认为只有为最大多数人谋取最大利益的政策才是正确的。(2)普遍主义，是一种义务论，强调动机的意义，认为道德评价的标准主要在于决策或行动的意愿，原则是每个人的行动应保证其他人在同样条件下也能做出同样的选择，认为只有保证人们义务一致的政策才是正确的。(3)公平正义论，是修订了的义务论，强调普遍化的单一价值，认为伦理标准以公平的第一性为基础，公共政策就是要做到使利益的分配更加公平，只有保证公平分配的政策才是正确的。(4)个人自由论，反对公平分配论，认为第一性价值是自，只有保证社会上所有成员获得充分自由行动权利的政策才是正确的。16.亚当斯密的经济理论要点是什么？P78亚当斯密以理性经济人假定为理论基础，提出了“自私的动机、私有的企业、竞争的市场”是自由经济制度的三要素，认为不断增加国民财富的最加途径就是给予经济活动完全的自由，由一只看不见的手支配市场，概括的说，政府职能规范的基本价值标准就在于成为一个好的守夜人，在此意义上，管得最少的政府就是最好的政府。17.传统行政权力有哪些特点？传统行政权力是指与传统农业社会发展状况相适应的行政权力，其特点是：1.传统行政权力的社会职能与国家政治权力的传统职能明显地交织在一起。传统行政权力的自主性表现得还不够充分。2.传统行政权力与宗教权力或迷信权力等曾经相互结合。3.传统行政权力与宗法权力等血缘关系权力也有根深蒂固的联系。4.传统行政权力与经济权力有相当直接的关系。5.在传统行政权力内部，个人超越职位权力，人格权威大于职务权威。18.行政监督的含义和种类P419行政监督是指行政组织内部的某些人对另一些人的了解、协助、指导或控制，在多数情况下，行政监督表现为行政上级或行政主管对下级工作状况的监督，在行政组织中，行政监督通常是建立在合法的监督权的基础之上的。行政监督有四种基本的监督不累组成：1一般监督，指按照行政隶属关系或机关协作关系而产生的监督。一般监督包括两种情况，即行政机关上下级之间的监督和不同行政机关之间的监督。2职能监督，指政府各职能部门或直属机构依据法定权力，就其主管业务对下级政府对应职能部门的监督，以及对所属企事业单位的监督。3主管监督，主要指政府专设的廉政行政机关因特殊授权而对其他行政机关实行的监督.4特种监督，相对一般监督而言，指除主管监督以外的各种普遍适用的专业性行政监督。19.凯恩斯经济理论的要点是什么？P79（1）国家调节和干预经济生活，实现国家公共经济活动与私人资本运作的合作，指导社会消费倾向；（2）实行积极的公共财政和金融政策，通过有意识的国家财政岁入与岁出和货币供应、利率等国家经济活动影响有效需求和社会总就业水平，包括改变租税体系、政府直接举办公共工程和投资非生产部门甚至扩充军备等；（3）举债支出，即政府举债投资公共事业和弥补预算赤字，借此提高有效需求，增加总就业量。凯恩斯经济理论影响了一大批经济学家，30-70年代被称为“凯恩斯时代”。20.现代人事行政有哪些趋向？(1)人事行政中出现政务官和业务官的分化，并对其进行分类管理。(2)由以恩赐官僚制和分赃制为核心的人事行政向以人才主义和功绩制为基础的现代人事行政演化。(3)从随意性很强的人治式的人事行政发展到系统化、规范化的法治式人事行政。(4)人事行政的范围日益扩大，出现了新的业务范围，如考任、培训、职位分类、保险、抚恤等。(5)管理方法由非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理。(6)人事行政由传统的重视通才发展到通才和专才并重。21.对公共部门进行绩效评估的困难在什么地方？（行政效率P330）1.公共部门的垄断性。公共部门的显著特点是其产出的非市场性质即垄断性。这种垄断性是由规模经济、公共服务的非盈利性等原因造成的。从而导致了信息的垄断和制定评价标准的困难等。2.公共部门的目标多元性和目标弹性。公共部门的目标多元性主要表现在没有一个统帅各项具体目标的总目标；目标弹性即软目标，表述抽象笼统且难以量化为硬性指标。这都带来绩效评估的困难。3.公共部门产出的特征。产出多为无形产品；产品的中间性质；最终产品的非商品性。4.公共部门生产过程的特点。劳动密集型特征；生产技术的不确定性。5.公共管理环境的特点。公共服务不是公共部门的单向性活动，而是在与社会和公众的互动过程中实现的。这种互动具有相当的复杂性、动态性、多样性和差异性。它要求公共管理有相当的灵活性和管理手段的适应性，这使得标准化很难实现。22.行政领导的类型有哪些？行政领导是指国家行政管理中的领导，是国家行政机关中主管职能的承担者依法行使国家权力，组织和管理行政事务所进行的行政活动的通称。（1）领导者自决型——集权型——特点：1）决策方面——领导者将决策权高度集中，独自做出决策，部属只奉命执行。2）控制方面——严格控制执行过程，亲自或派亲信之人监督执行过程和执行结果。适用范围：任务简单，内容带有例行性或重复性，完成任务的步骤、方法能事先做出明确安排的工作。（2）部属参与型——分权型——特点：1）决策方面——吸收被领导者参加。2）执行方面——分权进行。3）控制方面——不同部门相互制约、执行者之间的竞赛。适用范围：任务复杂、内容具有创新性、事先难以对工作步骤和方法做出明确安排的工作。优点：1）共同参与决策，集思广益；2）自主确定本部门的工作方法和步骤，发挥下属积极性；不足：决策过程缓慢，不宜应急。（3）领导者放手型——放任型——特点：1）决策方面——领导不把持决策权；2）执行方面——下属自主进行，无规定；3）监督方面——无监督。4）领导只管协调矛盾。适用范围：小团体和个人的独立性、主动性较强的行政组织。23.公共产品与私人产品有哪些不同？P359公共产品和私人产品是社会产品的两极产品，与私人产品相比，公共产品所具有的两个基本特征是非排他性和非竞争性。对于私人产品，一旦购买者支付了价格就取得了该产品的所有权并可以排斥他人消费这种产品，这就是排他性；而这一产品被以个人消费后，一般来说别人就无法再消费了，这就是竞争性。所以私人产品是具有排他性和竞争性的社会产品。而公共产品则不同，他的消费是共同的，其效用不能在不同消费者之间进行分割；而公共产品一旦被提供出来，任何消费者对其的消费都不影响其他消费者以及整个社会的利益。例如，我们之所以说国防是典型的公共产品，是因为只要国家建立了防务体系。就几乎不可能排除任何居民享有该体系的保护，即使监狱里的烦人也是如此；另外增加一个居民或减少一个居民也不会妨碍或影响他人想哟应该体系保护。显然，这种区别于私人产品，用于满足社会公共需要，具有非怕他性和非竞争性的社会产品---公共产品不可能通过市场来提供，只能由政府来提供。24.行政责任的内在实施条件是什么？P448十六章行政责任的内在实施条件主要变现为履行行政责任的行为主体所应当具有的权利分为基本权利和一般权力1.基本权利。(1)人格保障权；行政官员在工作中享有平等权利，包括同工同酬和因工作优异而获得同等刺激和激励的权利，是确立和确保行政责任的首要内在条件。(2)身份保障权；公务员一经正是任用即为终生职务，非有重大过失而不得不对其加以免职或开除，辞职或解聘。(3)职务保障权。非依法不得被撤职以及给予其他影响其职务的行政处分，政府为官员提供保障。2.一般权利。(1)公物使用请求权；包括公物、公款(2)行使职务了解权；行政机关和官员有权了解与其职权、职务职位相关的表现的一切由国家信息(3)执行公务保障权；(4)行政裁量权；是行政和官员在一定的法律规范之下从事行政管理活动所享有的自由酢量完成任务的方式方法和解决问题的权利。(5)自由申辩权；(6)确认事实权。对行政行为主体具有违法失职行为的确认。25.行政决策模式中集权模式和分权模式各有什么优势和弊端？1、集权制，亦称独立制或完整制，指行政权力集中于上级，下级处于被动服从和严格受控地位，其行政行为基本上取决于上级指令的一种组织体制优缺点集权制的优点：（1）有利于政治控制，有利于国家的统一和稳定。（2）国家整体实力强，反应速度快，应付动荡不安的国际局势中出现的各种突发事件的能力强。（3）能够集中资源进行经济建设，实现国家的政策目标。（4）协调能力强。（5）中央能够代表大多数人的利益，有利于社会的合理发展。集权制的弊端：（1）由于中央集权，需设置相应的职能管理部门，导致机构膨胀，中间层次多，易导致政策传递过程中变形。（2）行政程序复杂化，大量公文往来，行政节奏十分缓慢。（3）造成普遍的不负责任。（4）压抑地方政府的积极性和创造性。(2)分权制，亦称多元制或分离制，指将行政权力较多授予下级的一种组织体制。（优缺点）26.公共财政政策与货币政策的配合使用?P375公共财政政策也即宏观经济政策，是指国家为实现一定时期既定的社会经济目标，依据经济规律而确定的财政行动方针和措施，借以指导财政活动，处理各种财政关系。公共财政政策具体包括：税收政策、支出政策、预算政策、国债政策等。所谓货币政策是指一国政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于调整货币供应量的基本方针及其相应的措施。它是由信贷政策、利率政策、汇率政策等构成的一个有机的政策体系。2.在使经济发展的过程中，财政政策和货币政策所产生的效应是有区别的。一般来说，货币政策对投资的影响较大，而财政政策对消费的影响更大。所以把不同的财政政策和不同的货币政策配合运用，就会出现不同的组合效应。比如，扩张性财政政策与扩张性货币政策的配合，可以刺激经济增长、扩大就业、解决社会总需求严重足的问题，但易引起通货膨胀；紧缩性财政政策与紧缩性货币政策的配合，可以有效地防止总需求和货币的过度膨胀，但可能会引起经济停滞；紧缩性财政政策与扩张性货币政策配合，在控制通货膨胀的同时可以保持适度的经济增长；而扩张性财政政策与紧缩性货币政策的配合，在保持经济适度增长的同时，可以有效地避免通过膨胀论述：行政沟通中信息失真的原因有？如何实现良好的信息沟通？在行政沟通中，往往会出现沟通效果不佳的情况，主要的障碍是沟通的中断或者失真。中断是信息的停滞或残缺，沟通中断主要是沟通网络不健全或运转不灵而产生的，克服的办法是从组织体系上解决问题。失真是信息的扭曲、错误或虚假。信息失真的原因包括（1）语言上的讹误；（2）理解上的偏差；（3）传递过程中的增损；（4）地理距离造成的障碍；（5）因利害而夸大或缩小；（6）工作压力而忽视重要情况；（7）信息审查制度。现实生活中的假大空作风和报喜不报忧的欺上瞒下的手段，给行政管理活动带来极大的危害。为增强行政沟通的效果，美国管理学会曾经提出“良好沟通的十戒”：（1）沟通前应把所要传递的思想搞清楚。（2）认真考虑沟通的真正目的。（3）进行沟通时，要考虑环境对沟通的影响。地理和人的环境是否有利于沟通。（4）筹划沟通内容时，尽可能的同别人商量。（5）沟通时，既要注意沟通内容，又要注意语气、语调。（6）要善于利用机会传递对听者有益和有价值的东西。（7）跟踪检查你的沟通。（8）不仅着眼于现在，还有将来。（9）实际行动维护沟通信息。（说到做到）（10）别人听懂你的意思，同时弄清别人的意思。2、试述重塑政府理论的主要观点P617重塑的特点是丢弃与传统公共行政紧密相联的一些陈规旧俗，并期望彻底反思政府的运行，重塑政府的价值标准在于重新定位政府的职能。1起催化作用的政府：掌舵而不是划桨。在国家主义与自由放任主义两个极端之间开辟第三条道路，即组合一个新的、兼具企业界与政府优势的第三类部门，这类部门的组织是是由死人所拥有或控制的。但又为满足公众的或社会的需要而存在的，目的不是积累社会财富。2小区拥有的政府：授权而不是服务。通过参与式民主给公民授权，实现所有权从官僚机构或专业人员到小区的转移。优点是：小区对其成员的责任关切超过了服务提供系统对其服务对象的责任关切；小区比专业人员更了解自己的问题；专业人员和官僚机构提供服务，而小区则解决问题。3竞争性政府：把竞争机制注入到提供服务中。竞争尅提高政府的行政效率，产生责任感。政府内部工作应产生竞争机制。4卓有使命感的政府：改变照章办事的组织。规章制度具有约束力，但会是政府效率低下，对变化的环境反应慢。所以必须改变照章办事的人事制度，建立有使命感的预算制度、政府组织。5讲究效果的政府：按效果而不是按投入拨款。传统的官僚主义的各级政府注重投入，而不是结果，合理的解决之道是按业绩付酬，按业绩管理的原则对政府的业绩进行必要的测量，从而奖惩分明，从失败中学习。6受顾客驱使的政府：满足顾客的需要，而不是官僚政治的需要。重塑政府关于政府服务的首要评价原则是：质量只有顾客决定。建立顾客驱使制度的必要性：迫使服务提供者对顾客负有责任；使选择提供者的决定不受政府影响，促进更多更新，创照更多公平机会。7有事业心的政府：有收益而不浪费。政府必须转变价值观，把利润动机转向公众使用，改革传统的公共财政制度。8有预见的政府：预防而不是治疗。政府对未来进行战略规划改变政治制度。程序内外部状况分析、、组织买哦你对的关键问题的判断或鉴别、、组织基本任务的确定、、组织基本目标的表达、、前景的建立、、实现目标的战略形成、、战略时间表形成、、结果的估量与评价9分权的政府：从等级制到参与和协作。分权优越性：更多的灵活性对环境变化反应迅速、效率高、具有创新精神、责任感生产率10以市场为导向的政府：通过市场力量进行变革。运用市场机制达到公共目的，建立企业化政府3．试论述成功组织变革的一般条件？P1901.情景压力——组织所面临的情景压力已将组织推到非改不可的境地，除非改革，组织将无法继续生存下去。2.系统规划——有计划的变革必须由组织管理部门来制定系统的规划和模型，这一规划和模型既要能适应当前的环境，又要能适应未来的变化。3.承担责任——负责考察组织历史、现状和设计未来的人必须对变革承担责任，他们必须了解职工的需要并把需要最终反映到解决问题的方案中来。4.变革实验——为避免重大失误破坏变革的进程和打击人们对变革的信心，应当首先在小范围进行变革实验，待取得成功的经验和失败的教训后，再向大范围推广。5.引入新思想——必须从组织外部引入一些新的思想和方法，以帮助组织内的人们开阔视野、活跃思想、启发创新思维，从而找到改善组织状况和提高组织收益的途径。6.沟通思想——组织的各级领导层和变革的主持者应当经常收集他人关于变革的新想法，并将自己关于变革的新想法介绍给他人，以实现相互促进。7.分析阻力——组织的管理人员应当准确而全面地了解和把握变革的阻力，了解和把握主要矛盾所在以及各种阻力之间的相互关系。在此基础上根据阻力的性质和主要表现形式，正确地选择克服阻力的方法，以有效而巧妙地克服阻力，推动变革的不断发展。4.行政责任的构成条件？P450十六章1.须是国家行政机关或行政人员的行政行为。2.须有国家宪法和与宪法相一致的法律、法规的确认。3.须有特定的行为后果(事实)。4.国家全部承担或部分承担损害责任。5.政府与市场关系的历史演变？及自己的看法P78政府与市场关系的争论—主要争论点—市场失灵和政府失灵市场失灵——主要是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。“市场失灵”是主张实行政府干预的强有力的理由。政府失灵——主要是指政府的政策干预措施不能实现预期的调节市场的作用，在某些条件下，甚至导致比“市场失灵”更坏的结果。“政府失灵”是主张实行更为彻底的市场经济的基本依据。重商主义的观点：商业资本要求保护扩大自由贸易，为此要求建立中央集权国家，实行国家干预，消灭封建割据，在统一国内市场的同时开辟海外市场。斯密观点——斯密以理性“经济人”假定为理论基础，提出“自私的动机、私有的企业、竞争的市场”是自由经济制度的三大要素，认为不断增加国民财富的最佳途径就是给予经济活动完全的自由，由一只“看不见的手”支配市场，概括地说，政府职能规范的基本价值标准，就在于成为一个好的“守夜人”。在这种意义上，管的最少的政府是最好的政府。凯恩斯观点——（1）国家调节和干预经济生活，实现国家公共经济活动与私人资本运作的合作，指导社会消费倾向；（2）实行积极的公共财政和金融政策，通过有意识的国家财政岁入与岁出和货币供应、利率等国家经济活动影响有效需求和社会总就业水平，包括改变租税体系、政府直接举办公共工程和投资非生产部门甚至扩充军备等；（3）举债支出，即政府举债投资公共事业和弥补预算赤字，借此提高有效需求，增加总就业量。凯恩斯经济理论影响了一大批经济学家，30-70年代被称为“凯恩斯时代”。新古典综合派——汉森、萨缪尔森、希克斯。新自由主义经济理论观点（1）自由市场：基于自由竞争的市场原理是正确的，只有市场可以对资源进行有效的配置；（2）有限理性：政府的缺陷源自担任政府公职者的有理性的自私人的人类特征，也就是说，基于人的理性地追求私利的本性，政治生活中人们同样要对自己行为的成本与收益进行计算；（3）价值判断：必须强调价值判断和伦理规范的重要性市场失灵的原因：（1）个人理性与社会理性的冲突（2）完全竞争的假定不符合现实情况（3）存在规模经济领域——自然垄断（4）信息不完备和不对称（5）外部性、公共产品政府失灵的原因：（1）公共性导致责任不明确（2）效率低下（3）政府官员也是理性人（4）政府行为失控（5）权力垄断性导致机构膨胀、寻租行为（6）逃避错误（7）无视少数人的利益6.职位分类制度与品味分类制度的特点及各自优劣？.1）职位分类以“事”为中心，以公务员所在职位的工作、责任为分类依据，以工作的多少来定待遇，是按事设职，按职择人；品位分类是以人为中心，以公务员个人的资格条件为分类的主要依据，以品位的高低来定待遇。2）职位分类制中，公务员本人的等级就是所在的职位的等级，职位变动，等级也就变动，等级是随职位而定，而不是随人走；品位分类制中，等级与职位是分开的，同样职位的公务员可能品位等级不同，而同样品位等级的公务员也可能职位不同，当职位变动时，品位却可以不变。3）职位分类制中工资差别与职位工作的难度、责任的大小和资格深浅成正比，同工同酬；品位分类制中则以品位等级定工资，存在同工不同酬、同酬不同工的现象。4）职位分类制重视专家作用，利于专才成长，实行专才专用原则，非经考试合格，一般不得晋升，而且每一次晋升，几乎都得经过相应考试，不得跨级晋升；品位分类制主要不以考试来确定是否晋升，比较注重公务员资历，由下级升到上一级比较容易，而且可以有较大幅度的晋升。5）职位分类中，公务员分类较复杂，职类、职系、职级、职等划分较多，办理职位分类的程序比较复杂，技术要求高；品位分类制中，公务员只做大体上的分类，分类较少，较简单，不需很高技术性。6）职位分类制下，任何公务职位都经调查、评价和划分等级，都有规范性的职位说明，公务员的升迁调转范围和程序都有严格的规定，易于对公务员进行科学管理，但是管理方面缺乏灵活性，公务员的流动调转限制条件严格，流动调转范围较小；品位分类制下，公务员的管理具有伸缩性，人事管理机构拥有灵活和富有弹性的管理权限，但在品位分类制下，对公务员的管理有更多的经验性和主观性7.试述公平与效率的关系？并谈谈二者关系的理解？P83这种关系主要涉及政府的社会职能，可以理解为个人利益与公共利益，经济增长与大众福利、政府的经济职能与社会职能的关系。公平——通常是指社会成员机会或收入均等化，以及社会权力的平等化。效率——则是指资源的合理、有效的配置，在同一时间内投入的最小化与产出的最大化是效率的恒定标准。效率是指经济蛋糕的大小，而平等是指如何分割这块蛋糕。——曼昆公平与效率作为两种价值取向，存在一种此长彼消的替代关系，在同一时间和空间可以有主次之分，却很难做到并行不悖。效率优先论、公平优先论、效率与公平平衡论效率优先伦认为效率是竞争的产物，效率是个人勤奋工作的结果，直接反映个人努力的程度。因此效率反映真正的公平，政府不能通过干预实现结果均等，因为这会损坏社会发展的机制，最终导致公平的虚无化。公平优先论认为公平是个人“天赋权利”的具体化，市场竞争导致的个人收入的巨大反差涉及对个人权利的直接侵害。不仅如此，与市场竞争相联系的效率不但与公平无关，而且是不公平的结果，市场竞争不进会导致各恶人收入的两极分化，而且会形成竞争优势与竞争劣势。因此只有通过以挪用公共权力，即通过政府干预才能实现社会收入分配与社会权力分配的均等。效率与公平平衡论认为效率与公平同等重要，主张在公平与效率之间建立一种平衡关系，即以最小的公平代价换取最大的效率结果。主张建立以利润为目标的私有经济和以社会福利为目标的公共经济，通过政对社会收入再分配的有效宏观调节，维护基本的社会公平。8.比较我国公务员制度和西方公务员制度的异同？(1)从国家公务员的构成范围看，我国的公务员包括从中央到地方的各级政府首脑及除工勤人员以外的其他工作人员，而西方国家的公务员一般是不包括政府组成人员的。(2)从国家公务员制度施行的目的来看，我国的公务员制度是中国共产党的组织路线和人事制度的一个组成部分；而西方的国家公务员制度，强调保证政府工作的连续性，要求“政务官”严格分开，成为两个封闭的系统，并明确规定公务员对各政党保持“政治中立”，不准参与政治活动，实际是限制了公务员的部分政治权利。(3)从公务员参与政党的关系来看，我国公务员制度坚持党管干部的原则；而西方国家实行政党政治，两党执政或多党竞争，轮流执政，为了避免由于政党的更替造成政府工作人员大换班的混乱，它们强调公务员是一个独立的管理系统，不受政党干预，与党派脱钩。(4)从国家公务员与政府和公民的关系来看，我国的国家公务员是人民的公仆，一切行政活动必须坚持全心全意为人民服务的宗旨；而西方的公务员，相对公民而言是政府官员，相对政府来说是雇员，与政府是雇主与雇员的关系，经过一百多年的发展，西方公务员已成为一个特殊的利益群体，与政府相抗衡。公务员为了维护自己的利益，常通过公务员组织向政府提出要求，与政府谈判。政府设置专门的机构，协调与公务员的关系。(5)从国家公务员队伍系统来看，我国的国家公务员不是一个封闭的系统，政府机关的公务员与党的机关工作人员及企事业单位的人员之间，可以通过一定的程序相互交流，而且这种交流是经常的；而西方的公务员队伍本身是一个封闭的系统，一旦进入这个系统，可以终身任职，而其他行业的人员却难以进入这个系统。9.试述公共财政的职能？财政手段，即通过国家预算下的财政收支活动来纠正市场失灵，是极其重要的手段之一。1.资源配置职能资源配置就是利用有限的资源形成一定的资产组合、产业结构、技术结构以及地区结构等，以达到优化资源结构的目的。公共财政资源配置职能就是为了弥补市场失灵，由政府直接介入市场，通过自身的财政收支活动，主动干预资源流向，来提供满足公共需要的公共产品，最终实现全社会的最优效率状态。手段：财政支出（补贴，购买）、税收（税率）2.收入分配职能收入要“公平”和“公正”公平分配包括经济公平和社会公平经济公平是市场经济的内在要求，强调的是要求投入和产出相对称，可以由平等竞争条件下的等价交换来实现。但由于市场经济不能避免收入和财富的分配不公，这就涉及到了社会公平问题，因此需要政府来执行收入分配的职能。政府可采取的财政措施主要包括按照支付能力原则设计的税收制度和按照受益能力(条件)原则设计的转移支付制度。政府的转移支付是指不以取得商品或劳务为补偿而支付给个人的款项。3.经济稳定发展职能宏观经济三大目标：充分就业、物价稳定、国际收支平衡公共财政的经济稳定发展职能，是指政府运用财政政策，以实现经济稳定、持续发展的目的。自由竞争的市场经济必然会出现经济的不稳定，因此需要政府的干预和调节，以消除经济中的过大波动，使之能够相对稳定地发展。经济发展并不仅仅指经济增长，经济发展的涵义比经济增长要广，它不仅意味着产出的增长，还包括随着产出增长而带来的产出与收入结构的良性变化。10.试述现代政府权利的构成？P504/??11.试述财政政策的类型？1.按财政政策对经济周期的反方向调节作用，可分为自动稳定的财政政策和相机抉择的财政政策。自动稳定的财政政策是指那些能够根据经济波动情况自动发生稳定作用的政策，如税收的自动变化，政府的转移支付等。相机抉择的财政政策是指那些需要借助外力才能对经济产生作用的政策。2.根据财政政策对社会总需求的影响，将其分为扩张性财政政策、紧缩性财政政策和均衡性财政政策。扩张性财政政策也称为通货膨胀性财政政策，是指通过减少税收收入和扩大财政支出，特别是扩大投资性支出，来刺激社会总需求和总供给的差额缩小以至平衡。紧缩性财政政策也称盈余性财政政策，是指通过增加财政收入和减少财政支出来抑制社会总需求。均衡性财政政策也称为平衡性财政政策，即为一种保持财政平衡的政策，使财政收入和财政支出的总量对比关系对社会总需求保持中性关系，既不会产生扩张效应，也不会产生紧缩性效应。12.试述财政赤字及解决财政赤字的措施？财政平衡是指国家财政收入与财政支出相等，彼此正好相抵。实践中，略有盈余或略有赤字，都属于财政收支平衡。尽管财政平衡是一种理想状态，但就目前来看，财政赤字已成为一种世界性的普遍经济现象。2.根据财政赤字产生的原因和经济背景，西方经济学家将其分为两类，即结构性赤字和周期性赤字。结构性赤字是指发生在已给定的充分就业之上的赤字，也称为充分就业赤字。它一般用于分析财政赤字对经济的影响，是将财政赤字作为外在变量看待的。周期性财政赤字是指发生在结构性赤字之上的赤字，也就是全部财政赤字减去结构性赤字之后的余额。它主要体现的是经济对财政的决定作用，一般作为内生变量看待，随经济的波动而变动。3.弥补财政赤字的方式主要有三种：一是动用历年财政节余；二是向银行透支和借款；三是发行政府公债。向银行透支或借款弥补财政赤字，会增加基础货币；巨额的透支只能通过过多的货币发行来弥补，就会导致通货膨胀，而通过公债弥补赤字，则是世界各国通行的方法。13.法制监督的主体有？是如何对行政机关和工作人员进行监督？P427十五章法制监督是一种外部监督。外部监督主要有两类，即国家法制监督和社会法制监督。前者主要指西方国家按照三极制衡、以权治权的分权政治体制，除行政以外的立法和司法机关对行政机关及其成员的监