8第八章建设工程索赔

第八章

建设工程施工索赔

1*主要内容：1、索赔的基本理论；2、索赔的起因、作用、分类；3、索赔管理和索赔程序；4、索赔的计算方法。2第一节索赔基本理论

一、索赔概述

（一）索赔的概念

建设工程索赔，简称工程索赔，通常指在建设工程合同履行过程中，合同当事人一方对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，通过合法的途径与方式要求对方进行时间和（或）经济方面补偿。索赔是一种双向行为。

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论3第一节索赔基本理论

一、索赔概述

（二）索赔的作用

1.索赔有利于保证合同的实施。

2.索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。

3.索赔有利于提高承发包双方的自身素质和管理水平，从而提高工程项目的管理水平，与国际管理接轨。

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论4第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

1.业主违约索赔

（1）未按工程承包合同规定的时间和要求向承包商提供施工场地、施工条件。（2）未按规定时间提供设计图纸和设计资料。（3）未按工程承包合同规定的条件提供应材料、设备。（4）未按规定时间发布相关指示。

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论5第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

1.业主违约索赔

（5）业主或监理工程师对问题久拖不决，造成违约。（6）未按规定向承包商支付工程款。（7）监理工程师的工作不适当或失误。（8）业主指定的分包商违约。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论6第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

2.合同错误

（1）合同条款中有错误、用语含糊、不够准确等，难以分清甲乙双方的责任和权益。（2）合同条款中存在着遗漏。（3）合同条款之间存在矛盾。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论7第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

3.图纸、基础资料有误发包人应按照专用合同条款约定提供图纸及相关基础资料，并对其真实性、准确性和完整性负责。如因设计图纸、技术规范等资料错误造成承包人损失，承包人可提出索赔。

4.合同调整通常合同要不断进行调整，从而导致合同双方的责任和权益发生变化。每一项合同调整的修改事项都有可能成为施工索赔的依据。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论8第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

5.合同中断和解除合同无法继续履行，或者由于业主严重违约导致承包商解除合同时，承包商有权要求补偿损失。

6.设计变更如设计变更导致施工费用增加或工期延长，承包商可以提出相应的索赔要求。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论9第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

7.不可预见施工现场条件变化施工中遇到不利的自然条件和障碍，采用的处理方案往往导致工程费用增加、工期延长，承包方据此可以提出索赔。

8.国家政策、法规变更国家或地方的法律法规、法令、政令或其他法律、规章发生了变化，如导致承包商成本增加，承包商可以提出索赔。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论10第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（一）建设工程施工合同索赔

9.物价上涨由于物价上涨的因素，导致工程成本上升，也会引起承包商提出索赔要求。

10.不可抗力不可抗力是指发承包双方在工程合同签订时不能预见的，对其发生的后果不能避免，并且不能克服的自然灾害和社会性突发事件。按一般规定，因不可抗力等因素导致承包商的费用损失增大时，承包商可据此提出索赔。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论11第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（二）建设勘察、设计合同索赔

1.建设勘察、设计合同双方的权利和义务

（1）勘察、设计合同发包人的主要义务

1）按照合同约定提供基础资料、技术要求。

2）按照合同的约定提供必要的协作条件。

3）按合同约定向勘察、设计人支付勘察、设计费。

4）维护勘察成果、设计成果。

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论12第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（二）建设勘察、设计合同索赔

1.建设勘察、设计合同双方的权利和义务

（2）勘察、设计合同承包人的主要义务

1）按合同约定完成勘察、设计工作，并向发包人提交勘察成果、设计成果。

2）按合同的约定完成协作的事项。

3）保护发包人的知识产权，承担保密义务。

勘察、设计合同为双务合同，当事人的权利和义务是相互的。一方当事人的义务就是对方的权利。

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论13第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（二）建设勘察、设计合同索赔

2.建设勘察、设计合同中的违约行为

（1）发包方违约责任

1）未按期提供勘察设计工作必需的资料或工作条件。

2）发包人未按合同规定的方式、标准和期限向勘察人、设计人支付勘察、设计费用。

3）发包人擅自修改勘察、设计成果。

4）发包人擅自将勘察、设计成果转移给第三人使用。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论14第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（二）建设勘察、设计合同索赔

2.建设勘察、设计合同中的违约行为

（2）勘察、设计人违约责任

1）延迟交付勘察、设计文件。

2）设计错误。

3）设计文件不符合国家规定的设计深度要求。

4）施工图交底不清。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论15第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（1）监理人的主要义务

1）对施工场地进行质检验收；

2）检查工程所需的原材料、半成品的质量；

3）对施工机械的质量进行检查、控制；

4）审查承包商提交的施工组织设计；

5）施工工序质量控制；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论16第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（1）监理人的主要义务

1）对施工场地进行质检验收；

2）检查工程所需的原材料、半成品的质量；

3）对施工机械的质量进行检查、控制；

4）审查承包商提交的施工组织设计；

5）施工工序质量控制；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论17第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（1）监理人的主要义务

6）隐蔽工程检查验收；

7）分析质量事故原因，审查批准处理质量事故的技术措施，监督处理效果；

8）行使质量监督权，下达停工指令；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论18第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（1）监理人的主要义务

9）质量技术签证；

10）单项工程验收；

11）项目竣工验收。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论19第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（2）委托人的主要义务

1）向监理的人支付预付款；

2）负责外部协调，为监理工作提供外部条件；

3）就监理人要求作出决定的事宜作出答复；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论20第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程委托监理合同双方的权利与义务

（2）委托人的主要义务

4）授权常驻代表负责与监理人联系；

5）免费提供办公用房等及合同条件预定的设施；

6）将授予监理人的监理权利以及监理人主要成员的职责分工、监理权限及时书面通知已选定的承包人。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论21第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程委托监理合同中的违约责任

（1）委托人的违约责任

1）委托人没有做好外部关系的协调工作，影响监理工作的正常运作；

2）委托人未及时就监理人要求作出决定的事宜答复；

3）委托人未及时将监理人主要成员的职责分工、监理权限书面通知已经选定的承包人，影响监理工作的进展。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论22第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程委托监理合同中的违约责任

（1）委托人的违约责任

4）委托人更换常驻代表，或者对其他工程要求的临时变更，未提前通知监理人，造成损失；

5）委托人未在监理人开展监理业务前向监理人支付预付款，给监理工作的开展造成困难，或者逾期支付监理费用。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论23第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（三）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程委托监理合同中的违约责任

（2）监理人的违约责任

1）对应当检查监督的项目不检查或者不按照规定检查；

2）对质量监督权行使不力；

3）与建设单位或承包商串通，降低质量标准，从而造成损害；

4）监理单位工作不到位，监理人员责任心不强，使施工现场的巡视工作流于形式。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论24第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程材料、设备买卖合同双方的权利和义务

（1）建筑材料和设备买卖合同卖方的主要义务

1）按合同约定的标的履行；

2）按照合同规定的期限和地点交付货物；

3）按合同规定的数量和质量交付货物；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论25第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程材料、设备买卖合同双方的权利和义务

（1）建筑材料和设备买卖合同卖方的主要义务

4）严格掌握供货进度，不影响工程进度；

5）参与验收；

6）处理事故。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论26第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

1.建设工程材料、设备买卖合同双方的权利和义务

（2）建筑材料和设备买卖合同买方的主要义务

1）买方应提供设备详细的技术设计资料和施工要求；

2）做好设备的计划运送，材料的接收和存放工作；

3）做好现场的设备供应、验收、安装和试车等工作；

4）在验收材料设备后，应按照合同规定支付价款。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论27第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程材料、设备买卖合同的违约责任

（1）物资买卖合同卖方违约责任

1）卖方交付的货物不符合合同规定的要求；

2）卖方未在合同规定的期限、地点交付货物；

3）卖方交付的货物不符合合同规定的数量和质量；

4）卖方未能积极配合建设单位或者安装单位处理材料和设备的质量问题。第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论28第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程材料、设备买卖合同的违约责任

（2）物资买卖合同买方违约责任

1）买方未按合同规定的时间和要求提供详细的技术资料或者施工要求；

2）买方中途退货或者无故拒绝收取货物；

3）买方错误填写交付地址，或者故意临时变更到货点；

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论29第一节索赔基本理论

二、索赔的范围、起因

（四）建设工程委托监理合同索赔

2.建设工程材料、设备买卖合同的违约责任

（2）物资买卖合同买方违约责任

4）买方延迟交付材料和设备价款或者拒不支付价款；

5）买方未能积极配合，影响设备、材料的接受和存放工作等；第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论30三、索赔的分类

第八章建设工程索赔第一节索赔基本理论序号分类依据索赔内容分类1按索赔的目的工期索赔费用索赔2按索赔的依据合同内索赔合同外索赔道义索赔3按索赔事件工程延期索赔工程加速索赔工程变更索赔意外风险等索赔工程终止索赔其他索赔4按索赔的处理方式单项索赔综合索赔31第二节施工合同的索赔管理

一、索赔组织

（一）索赔小组的组成索赔小组作为一个群体需要全面的知识、能力和经验，主要有如下几方面：

（1）合同法律方面的知识，合同分析、索赔处理方面；（2）施工和组织计划安排方面；

（3）工程成本核算和财务会计核算方面；（4）其它方面，如索赔的计划和组织能力，合同谈判能力、经历和经验，写作能力和语言表达能力等。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理32第二节施工合同的索赔管理

一、索赔组织

（二）索赔小组的要求（1）全面领会和贯彻执行总部的索赔总战略；（2）加强索赔过程中的保密工作；（3）耐心细致；（4）对复杂的合同争执必须有详细的计划安排。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理33第二节施工合同的索赔管理

二、索赔任务

（一）索赔任务（1）预测索赔机会；（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会；（3）处理索赔事件，解决索赔争执。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理34第二节施工合同的索赔管理

二、索赔任务

（二）反索赔任务（1）反驳对方不合理的索赔要求；（2）防止对方提出索赔。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理35第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（一）工程师对施工索赔的管理

1.正确理解合同规定；（1）作出的任何指令、调节、确定、同意等都不能违背合同精神；（2）及时履行自己的合同责任，及时正确地颁发图纸、指令、作出决定；（3）做好业主、各承包商、材料和设备供应商、设计承包商之间的协调工作。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理36第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（一）工程师对施工索赔的管理

2.加强对干扰事件的控制；（1）预测和分析导致索赔的原因和可能性；（2）通过有效的合同管理减少索赔事件发生；（3）切实认识职权范围和行使权利所应承担的责任后果。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理37第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（一）工程师对施工索赔的管理

3.工程师的索赔管理原则；（1）公平合理原则；（2）及时处理原则；（3）力求协商解决原则；

第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理38第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（二）承包商对施工索赔的管理

1.尽量减少索赔的立案数量；（1）投标报价过程中仔细研究招标文件；（2）签订合同时认真分析合同条款；（3）施工中将预测到的问题及时告诉发包人，及时消除可以避免的索赔事件。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理39第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（二）承包商对施工索赔的管理

2.纠正错误的投标策略；为了通过以后的索赔来获得盈利，会造成以下不良后果：

（1）报价低不能保证中标；（2）高索赔不能达到承包商盈利的目的；（3）低报价策略是合同实施的隐患。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理40第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（二）承包商对施工索赔的管理

3.及时解决索赔要求；

4.重视索赔的取证工作；在工程承包中，索赔所涉及的主要证据大致有以下几类：招标文件、合同文本及附件、承包商的报价文件、来往信件、各种会谈纪要、施工进度计划和实际施工进度记录等。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理41第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（二）承包商对施工索赔的管理

5.严格掌握索赔权的论证。是否具有索赔权有下列三项标准：（1）工程项目的合同文件；（2）国际工程索赔惯例；（3）工程所在国的法律。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理42第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（三）业主对施工索赔的管理

1.项目前期阶段的索赔管理（1）协同有关部门做好施工图的编制和审查工作；（2）重视招标文件的编制；（3）重视合同的签订；（4）做好施工准备工作。第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理43第二节施工合同的索赔管理

三、施工索赔管理

（三）业主对施工索赔的管理

2.项目实施阶段的索赔管理（1）保存完整的工程记录；（2）坚持以合同为依据；（3）充分发挥监理工程师的作用。

第八章建设工程索赔第二节施工合同的索赔管理44第三节施工合同的索赔分析一、索赔机会的识别（一）索赔机会

1.业主的行为

2.业主代表的行为

3.设计变更

4.合同文件的缺陷

5.施工条件与施工方法变化

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析45第三节施工合同的索赔分析一、索赔机会的识别（一）索赔机会

6.国家政策法规的变更

7.不可抗力事件

8.不可预见因素的发生

9.分包商违约

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析46第三节施工合同的索赔分析一、索赔机会的识别（二）索赔机会的分析和处理

1.索赔机会的分析

（1）合同条款分析和运用项目合同是工程索赔的重要依据。无论承包商还是业主，都必须信守合同，平等诚实，按合同规定办事，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析47第三节施工合同的索赔分析（2）工期和工程进度分析工期延误分类：1）按工期延误原因划分①因业主及工程师原因引起的延误；②因承包商原因引起的延误；③不可控制因素导致的延误，包括物价上涨、法律法规变化、不可抗力等。

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析48第三节施工合同的索赔分析工期延误分类：2）按工期延误的索赔结果划分①可索赔工期的延误。一般由业主或工程师的原因造成及不可抗力因素造成的工期延误应顺延工期。②不可索赔的延误。一般应由承包商承担责任的事件造成，即使是工期受到了影响，也不顺延工期。

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析49第三节施工合同的索赔分析工期延误分类：3）按延误事件之间的时间关联性划分

①单一延误指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生，该延误事件引起的延误称为单一延误。②共同延误当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同时，这些事件引起的延误称为共同延误。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析50第三节施工合同的索赔分析工期延误分类：3）按延误事件之间的时间关联性划分

③交叉延误当两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合时，称为交叉延误。4）按延误发生的时间划分①关键线路延误②非关键线路延误

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析51工期延误的交叉与补偿分析图第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析52第三节施工合同的索赔分析一、索赔机会的识别（二）索赔机会的分析和处理

1.索赔机会的分析

（3）工程成本和费用分析

在施工过程中，造成工程费用的增加有：工程量增加费；可补偿延误损失费；加速施工费；业主违约损失费；中断及解除合同的损失费。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析53第三节施工合同的索赔分析一、索赔机会的识别（二）索赔机会的分析和处理

2.索赔的内部处理（1）事态调查，寻找索赔机会。（2）干扰事件原因分析（3）索赔根据（4）损失调查（5）收集证据（6）起草索赔报告第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析54第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（一）提出索赔要求

1.索赔的时效性

《建设工程施工合同（示范文本）》的规定：“承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书”，“承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析55第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（一）提出索赔要求

2.索赔意向通知的内容

（1）事件发生的时间、地点或工程部位；（2）事件发生时的双方当事人或其他有关人员；（3）事件发生的原因及性质，应特别说明是非承包人的责任或过错；第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析56第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（一）提出索赔要求

2.索赔意向通知的内容（4）承包人对事件发生后的态度；（5）写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响；（6）注明提出该项索赔意向的合同条款依据。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析57第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（二）报送索赔资料和索赔报告

《建设工程施工合同（示范文本）》的规定，“承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；”

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析58第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（二）报送索赔资料和索赔报告

“监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人”，当“索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；”，“在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料”。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析59第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（三）协商解决索赔

《建设工程施工合同（示范文本）》的规定，“发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求；”但是，一般来说，索赔问题的解决不会这么简单，需要双方协商讨论，这种会议一般由监理人主持，承包商与业主的代表均要出席。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析60第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（四）

争端委员会调解

《建设工程施工合同（示范文本）》的规定，“合同当事人可以就争议请求建设行政主管部门、行业协会或其他第三方进行调解”。这也是合同双方为了争取通过友好协商的方式解决索赔争议的一个途径。第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析61第三节施工合同的索赔分析二、索赔程序（五）仲裁或诉讼

《建设工程施工合同（示范文本）》的规定，“因合同及合同有关事项产生的争议，合同当事人可以在专用合同条款中约定以下一种方式解决争议：（1）向约定的仲裁委员会申请仲裁；（2）向有管辖权的人民法院起诉。”第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析62第三节施工合同的索赔分析三、索赔报告（一）索赔报告的内容

1.总论部分

2.根据部分

3.计算部分

4.证据部分

第八章建设工程索赔第三节施工合同的索赔分析63第三节施工合同的索赔分析三、索赔报告（二）索赔报告的要求

1.索赔事件应是真实的；

2.责任分析应清楚，准确；

3.应特别强调索赔理由充足；