2024年理财规划服务合同（二篇）

第2页共2页2024年理财规划服务合同受托人：(甲方)地址：委托人：(乙方)身份证号码：住址：鉴于甲方系依法登记注册的投资顾问公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进行投资咨询居间业务提供必要的条件和服务。鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方提供的理财业务中获取增值收益，并保证其提供个人基本情况、简历等资料的真实性。为明确委托人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如下合同，以期共同遵守执行：第一章服务范围第一条甲方接受乙方委托，为乙方提供理财产品投资居间业务及下列服务：(一)协助客户办理开户手续;(二)甲方应当设专人负责协助客户办理过户审核工作;(三)为客户提供投资行情信息、交易技术操作及资讯;(四)法律规定范围内的其他服务。第二条甲方按照本协议约定对乙方承担居间服务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。第三条甲方无权代理客户进行股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进行股票交易。第四条甲方不得直接或者间接为客户从事股票交易提供融资或担保。2024年理财规划服务合同（二）理财规划服务合同本合同由以下双方于______年______月______日签署：甲方（客户）：姓名：________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方（理财规划师）：机构名称：________________联系地址：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于：甲方意愿委托乙方为其提供理财规划服务，乙方具备相关资质，并愿意接受甲方的委托，双方根据平等自愿的原则达成如下协议：第一条服务内容1.1乙方将根据甲方的资产状况、投资需求和风险承受能力，为甲方制定个人理财规划方案，包括但不限于资产配置建议、投资产品推荐、税务规划、风险评估等服务。1.2乙方将根据甲方的意向和需求，提供针对性的金融市场和投资产品的研究及分析报告，以及其他相关投资咨询服务。1.3乙方将根据甲方的要求，提供每学年至少1次的理财规划培训课程，并提供相关教育材料。第二条服务期限2.1本合同生效起，服务期限为______年，自______年______月______日至______年______月______日。2.2如双方协商一致，可延长合同期限。第三条服务费用3.1甲方向乙方支付的服务费用为______元，具体支付方式及时间如下：________________。3.2如服务期限延长，乙方有权要求甲方支付相应的服务费用。3.3如甲方需要额外的服务或咨询服务，双方应另行商定相应的费用。第四条保密条款4.1双方同意对于在履行合同中获得的对方的商业秘密进行保密。4.2双方不得将对方的商业秘密提供或泄露给任何第三方，除非得到对方的书面同意或法律、监管部门的要求。4.3对于乙方因为违反保密义务而造成的甲方损失，乙方应承担赔偿责任。第五条服务的终止5.1双方一致同意，在服务期限届满后，本合同自动终止。5.2任一方可以在提前______个月书面通知对方的情况下，终止本合同。5.3在以下情况下，本合同可以立即终止：（1）甲方未按时支付服务费用并未在______日内补齐；（2）甲方严重违反本合同约定的其他事项。第六条不可抗力6.1因为不可抗力原因，使得任何一方无法履行本合同的全部或部分义务时，该方应及时通知另一方，并尽力减少不可抗力给对方造成的影响。6.2不可抗力指的是不可预见、不可避免、不可克服的客观事件，包括但不限于自然灾害、战争、政府法律法规等。第七条争议解决7.1本合同的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。7.2如果双方就本合同的履行出现争议，应首先协商解决。协商不成的，任何一方可将争议提交至合同签订地的人民法院解决。第八条其他事项8.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。8.2本合同自签订之日起生效。8.3除非得到对方的书面同意，本合同的任何修订、补充或解除均无效。甲方（客户）：