第五章 投行业务之四：基金管理课件讲义_第1页
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文档简介

§5：投资银行业务之四：基金管理1、投资基金概念、种类2、基金的发起设立与运作管理3、投资银行与基金§5.1投资基金概念、种类一、概念：指通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金经理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式.二、投资基金的特点三、投资基金的分类（一）按基金的组织形式和法律地位不同划分：1、契约型基金2、公司型基金：3、公司型基金与契约型基金的区别

a、法律依据不同b、基金财产的法人资格不同c、发行的凭证不同d、投资者的地位不同e、基金资产运用依据不同f、融资渠道不同g、基金运营方式不同（二）按照认购、赎回机制的不同划分

1、封闭式基金

2、开放式基金3、封闭式基金与开放式基金区别(1)基金交易场所(2)基金存续期限

(3)基金规模

(4)赎回限制

(5)交易方式

(6)价格决定因素

(7)分红方式

(8)费用

(9)投资策略

(10)信息披露

（三）证券投资基金细分类1、成长型投资基金2、收入型投资基金3、平衡型基金4、雨伞基金5、基金中的基金6、指数基金§5.2基金的发起设立与运作管理一、基金发起设立的当事人1、基金发起人2、基金管理人3、基金托管人4、基金承销人5、投资人

二、基金的设立与发行（一）基金设立1、审批机构

2、基金类型

3、基金成立条件

封闭式基金成立条件开放式基金成立条件（二）基金发行1、上网发行方式2、网下发行方式公募发行：私募发行：向特定投资者募集的基金在我国，由于法律上没有明确私募基金的身份，所以私募基金大都潜伏于地下，暗箱操作，主要以工作室、委托理财或委托资产管理中心、投资或咨询公司等形式存在。国外合法存在。四、基金投资管理§5.3投资银行与基金一、投行基金业务1、基金发起人2、基金管理人3、基金承销人二、基金管理收益投行先按所管理的基金收取以固定比例计算的较低的管理费，数年以后，当客户收回本金并赚了一定百分比的收益以后，再按实现商定的比例分享一部分利润。复习思考题:1、投资基金的概念、特点2、公司型投资基金和契约型投资基金的区别3、封闭式投资基金和开放是投资基金的区别4、投资基金各当事人之间的关系5、简述我国投资基金的发行方式

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