中级经济师-建筑、第十一章建设工程监理

第十一章建设工程监理

第一部分：本章真题考点总结

年份单选题考点多选题考点

(1)建设工程监理的基础内容(行为主体、工作依

据、前提等)

(2)必须实行监理的工程范围

(3)监理机构人员的合理结构的含义(1)监理规划的内容

2013(4)直线职能制监理组织形式的不足(2)建设工程质量全方位控制的含义

(5)各层次监理人员的职责(总监)(4分)

(6)主动控制的概念

(7)建设工程项目管理目标系统的相关内容(目标

系统组成、控制含义、目标的关系及特征(7分)

(1)我国现阶段建设工程监理的特点(双重控制含

XL

(2)组建项目监理机构的流程(其中的第一步)

(3)各监理机构组织形式的特点

(1)专业监理工程师的职责

2014(4)监理规划的审核批准权限

(2)主动控制案例选择(4分)

(5)建设工程监理的程序(排序)

(6)主动控制与被动控制的关系

(7)建设工程目标控制措施一一组织措施的内容(7

分)

(1)建设工程监理的概念

(2)必须实行监理的建设工程范围

(3)监理机构的组织形式

(1)目标控制类型-主动控制

(4)主动控制与被动控制的关系

(2)专业监理工程师职责

2015(5)各层次监理人员的职责

(4分)

(6)建设工程监理工作的实施程序

(7)建设工程目标控制的措施

(7分)

第二部分：本章主要考点解析

1、建设工程监理概念要点

2、必须实行监理的建设工程

3、我国现阶段建设工程监理的特点

4、项目监理机构的相关知识点

5、项目监理机构的组织形式

6、监理人员的职责

7、建设工程监理实施原则与程序

8、目标控制类型

9、建设工程项目的目标控制

10、建设工程投资、进度、质量控制

11、设计阶段、施工阶段的特点

12、建设工程目标控制的措施

13、工程委托监理合同的特点与条款结构

14、监理信息的特征与分类

15、监理管理信息系统的构成

16、建设工程监理文档资料管理

考点一：建设工程监理概念要点

是指具有相应资质的工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建

设标准、勘察设计文件及合同，对建设建设工程质量、进度、造价进行控制，

概念

对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工

程安全生产管理法定职责的服务活动

建设工程监理的行为主

工程监理企业

体

①需要建设单位的委托和授权。

建设工程监理实施的前②建设工程监理企业只有与建设单位订立书面委托监理合同，才能在规定的

提范围内行使管理权，开展建设工程监理

③工程监理单位根据建设工程监理合同对承建单位的建设行为实施监理

①工程建设文件

建设工程监理的依据②有关的法律、法规、规章、标准和规范

③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同

考点二：必须实行监理的建设工程

工程范围①国家重点建设工程

②大中型公用事业工程

I、项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

11、科技、教育、文化等项目；

IIL体育、旅游、商业等项目

IV、卫生、社会福利等项目

V、其他公用事业项目

③成片开发建设的住宅小区工程；建筑面积在5万平米以上的住宅建设工程

④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

I、使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目

II、使用外国政府及其机构贷款资金的项目

HI、使用国际组织或者外国政府援助资金的项目

⑤国家规定必须实行监理的其他工程

I、项目总投资额在3000万元以上

H、关系社会公共利益、公共安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、

信息产业、能源等基础设施项目

III、学校、影剧院、体育场馆项目

考点三：我国现阶段建设工程监理的特点

(1)建设工程监理的服务对象具有单一性

我国的建设工程监理仅为建设单位提供管理服务和项目管理

(2)建设工程监理属于强制推行的制度一一依靠行政手段和法律手段在全国范围推行

(3)建设工程监理具有监督功能

(4)市场准入的双重控制一一我国的市场准入采用了企业资质和人员资格的双重控制。

考点四：项目监理机构的相关知识点

(1)确定项目监理机构目标

(2)确定监理工作内容

(3)项目监理机构的组织结构设计

①选择组织结构形式

建立步

②合理确定管理层次与管理跨度

骤

③划分项目监理机构部门

④制订岗位职责和考核标准

⑤选派监理人员

(4)制订工作流程和信息流程

一般应有三个层次

监理机

I、决策层——总监和其他助手

构管理

II、中间控制层（协调层和执行层）——各专业监理工程师

层次

m、作业层（操作层）——监理员、检查员等

I、项目总监须由工程监理单位法定代表人书面任命。总监须由注册监理工程师担任。

1［、总监代表由监理工程师授权，应由具有工程类执业资格人员担任，也可由具有中级以上

监理人专业技术职称，3年及以上工程监理实践经验的监理人员担任。

员要求III、专业监理工程师由总监理工程师授权，应由中级及以上专业技术职称，2年及以上工程

监理实践经验的监理人员担任。

IV、监理员须具有中专及以上学历，并经过监理业务培训

（1）监理机构人员结构要合理：

1）合理的专业结构

2）合理的技术职务、职称结构

监理机

（2）简历机构简历人员数量确定

构人员

影响人员数量的主要因素

配备

①工程建设强度

②建设工程复杂程度

③监理单位业务水平

④监理机构的组织结构和任务职能分工

考点五：项目监理机构的组织形式

项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对

形式

所属部门的问题负责

直线制监适用范

能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程

理组织形围

式优点组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确

实行没有职能部门的“个人管理”，就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓

缺点

多种知识技能，称为“全能”式人物。

在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，

形式

各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级

职能制监适用范

适用于大、中型建设工程

理组织形围

式I、加强了项目监理目标控制的职能化分工

优点

II、能够发挥职业机构的专业管理作用

缺点由于下级受多头领导，如果上级指令相互矛盾，下级在工作中无所适从

直线职能吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织

形式

制监理组形式

织形式I、直线领导、统一指挥、职责清楚

优点

11、组织目标管理专业化

缺点职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报

由纵横两套管理系统组成的矩阵型组织结构

组成

矩阵制监I、纵向的职能系统

理组织形II、横向的子项目系统

式优点加强了各职能部门的横向联系

缺点纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾

考点六：监理人员的职责

①总监理工程师职责共13条，了解即可。

1）组织编写项目监理规划、审批监理实施细则；

2）根据工程项目的进展情况安排监理人员进场，调换不称职的监理人员；

3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；

②总监理工程师不得4）签发开工令、工程暂停令和复工令；

委托总监代表的工作5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

（一般为“组织”、“签6）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理费用与工期索赔

发，，、“审查”）7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报

告，参与工程竣工验收。

8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则

2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告

3）参与审核分包单位资格

4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况

③专业监理工程师职5）检查进场的工程材料、设备、构配件的质量

责6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程

（多为“参与”、“检7）处置发现的质量问题和安全事故隐患

查”等）8）进行工程计量

9）参与工程变更的审查和处理

10）填写监理日志，参与编写监理月报

11）收集、汇总、参与整理监理文件资料

12）参与工程竣工预验收和竣工验收

1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况

2）进行见证取样

④监理员职责3）复核工程计量有关数据

4）检查工序施工结果

5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告

考点七：建设工程监理实施原则与程序

(1)公正、独立、自主的原则

(2)权责一致的原则

实施原则(3)总监理工程师负责制的原则

(4)严格监理、热情服务的原则

(5)综合效益的原则

(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构

1)监理机构的人员构成是投标书中的重要内容

2)总监组建项目监理机构时，依据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在

监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。

(2)编制建设工程监理规划

实施程序

(3)制订各专业监理实施细则

(4)规范化地开展监理工作

(5)参与验收，签署建设工程监理意见

(6)向业主提交建设工程监理档案资料

(7)监理工作总结一一向业主和监理单位均需提交的监理工作总结

(1)监理大纲一一监理纲领性文件

(2)监理规划—项目总监主持，监理单位技术负责人批准，监理纲领性文件

监理规划应明确：

1)项目监理机构的工作目标

监理文件2)切合工作实际的监理工作内容、程序、方法和措施

3)制定完善的监理工作制度

(3)监理实施细则——由专业监理工程师负责编制，总监理工程师审批，操作性文件

监理实施细则应体现监理机构对于建设工程在专业技术、目标控制方面的工作要点、方

法和措施，做到详细、具体、明确

考点八：目标控制类型

按照事物发展过程分①前控制、②事中控制、③事后控制

按照控制过程是否形成回路

①开环控制、②闭环控制

分

按照控制信息的来源或纠正

①前馈控制、②反馈控制

措施

范围(包含)事前控制、前馈控制、开环控制

主动控制是一种面对未来的控制，可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，

性质尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率

及其严重程度，从而使控制更为有效。一一防患于未然

被动控制范围(包含)事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制

是一种面对现实的控制，虽然目标偏离已经成为客观事实，但是，通

性质过采取被动控制措施，仍然可能使工程实施恢复到计划状态，或至少

可以减少偏差的严重程度。也是一种积极的控制方式。

考点九：建设工程项目的目标控制

含义建设工程项目的目标就是要在规定的时间、批准的预算内完成并且达到预期的质量要求。

目标系

包括：投资、进度和质量三个基本目标

统

①目标可度量、管理效果可验证

艇②三个基本目标之间既对立又统一

③目标系统具有层次性。

考点十：建设工程投资、进度、质量控制

(1)均通过系统控制、全过程控制、全方位控制来进行控制

(2)全方位控制：包括所有工程内容、所有工作内容、各种因素、控制各方面工

作的影响

总体控制思路

(3)需要掌握：系统控制的思想就是要实现三大目标控制的统一，使整个目标系

统最优，而不能单独强调某一个方面。

(4)对一个目标进行控制的时候，尽量避免对另外两个目标产生不利影响。

(1)投资控制的全过程主要是建设工程实施的全过程，也可以是工程建设的全过

程

投资控制(2)从投资控制的任务来看，主要集中在设计、招标、施工三个阶段。

(3)设计阶段对投资的影响程度高达85%左右，而施工阶段对投资的影响程度仅为

10%左右

(1)编制贯穿整个工程建设全过程的进度计划

(2)编制进度计划时应充分考虑各阶段工作之间的合理搭接

(3)对进度计划中的关键工作进行重点监督

进度控制(4)主要控制关键线路上的工作按预定的时间完成，且不能因非关键线路上工作

延误成为关键线路

(5)建设工程实施过程中如果发生延误，要计算分析这些延误对进度目标的影响，

以便确定是否采取调整措施

①对建设工程质量实行三重控制

I、实施者自身的质量控制一一从产品生产者角度进行的质量控制

11、政府对工程质量的监督一一从社会公众角度进行的质量控制

质量控制特殊问III、监理单位的质量控制一一这是从业主角度或是从产品需求者角度进行的质量控

题制

②工程质量事故处理

I、应对工程质量事故予以高度重视，进行全过程全方位的质量控制。

II、特别要尽可能做到主动控制、事前控制。

考点十一：设计阶段、施工阶段的特点

（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动

（2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段

设计阶段的特

（3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段

点

（4）设计工作需进行多方面的反复协调

（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响

（1）施工阶段是以执行计划为主的阶段

（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段

（3）施工阶段是资金投入量最大的阶段

（4）施工阶段需要协调的内容多一一直接参与工程建设的单位、不直接参与工程建

施工阶段的特

设的单位

点

（5）施工质量对建设工程总体质量其保证作用

（6）其他特点：

①持续时间长，风险因素多

②合同关系复杂，合同争议多

考点十二：建设工程目标控制的措施（四措施）

①是从目标控制的组织管理方面采取措施，如落实目标控制的组织机构和人员等。

组织措②是其他各类措施的前提和保障

施③一般不需要增加费用，效果良好

④尤其对由于业主所导致的目标偏差可为首选

①对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要

作用

技术措②不同的技术方案就有不同的经济效果

施③技术措施纠偏的关键在于能提出多个不同的技术方案，对不同的技术方案进行技术经济分

析

④避免仅从技术角度选定技术方案，而忽视对其经济效果的分析论证

①不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以

考虑

经济措

②经济措施的运用不要仅局限在已发生的费用上，通过偏差分析和投资预测，可发现一些会

施

引起投资增加的现有和潜在的问题，以主动控制为出发点，采取预防措施。

③经济措施的运用不仅是财务人员的事情

①三大目标控制均要以合同为依据，所以合同措施尤为重要

②广义上理解：除拟定合同条款，参加合同摊牌、处理合同执行过程中的问题、防止和处理

合同措

索赔等措施外，还要协助业主确定对目标控制有力的建设工程组织管理模式和合同结构，分

施

析不同合同间的相互联系和影响，对每个合同总体和具体分析

③要注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任

考点十三：工程委托监理合同的特点与条款结构

业主与监理方的关系，是委托和被委托的合同关系

(1)委托合同的标的是劳务

该合同的客体是受托人处理委托事务的行为

委托合同的特

(2)委托合同是诺成、非要式合同。

点

(3)委托合同是双务合同

(4)委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的。

共11条，

(1)合同内所涉及的词语定义和遵循的法规

工程委托监理(2)第二部分：合同双方的义务、权利和责任

合同的条款结(3)合同生效、变更与终止

构(4)监理报酬

(5)其他

(6)争议的解决

理解委托人与监理人双方的权利和义务，尤其注意在委托的工程范围内，委托人或承

委托监理合同包人对对方的任何意见和要求(包括索赔要求)，均必须首先向监理机构提出，由监

双方的权利和理机构研究处理意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争执时，监理机构

义务应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设

行政主管部门调解或仲裁机构仲裁时，应当提供作为证据使用的事实材料。

考点十四：监理信息的特征与分类

(1)来源广、信息量大

特征(2)动态性强

(3)形式多样

①投资控制信息

②质量控制信息

按建设监理控制目标划分③进度控制信息

④安全生产控制信息

⑤合同管理信息

①项目建设前期的信息

按照建设工程不同阶段分

②工程施工过程中的信息

类

③工程竣工阶段的信息

分类

①按照信息范围的不同，分为：精细的信息和摘要的信息

②按照信息时间的不同，分为：历史性信息和预测性信息

③按照监理阶段的不同，分为：计划的、作业的、核算的及报告的

信息

其他的一些分类方法

④按照对信息的期待性不同，分为：预知的和突发的信息

⑤按照信息性质不同，分为：生产信息、技术信息、经济信息和资

源信息

⑥按照信息稳定程度，分为：固定信息和流动信息

考点十五：监理管理信息系统的构成一一(理解其中数据)

(1)投资控制子系统一一包括项目的投资概算、预算、招标控制价、合同价、结算、决算以及成

本控制

(2)进度控制子系统

(3)质量控制子系统

(4)安全生产管理子系统

(5)合同管理子系统、

(6)文档管理子系统

(7)组织协调子系统一一

考点十六：建设工程监理文档资料管理

是指工程监理单位受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施

过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用

概念

等一系列工作。

它是监理工程师进行建设工程项目目标控制的基础性工作。

监理资料的

共18项，要会分析