考古学概论（第3版） 课件 第二章 考古学理论与方法

第二章考古学理论与方法第一节西方考古学理论的发展历程一、从进化考古学到文化生态学1.进化考古学与文化传播论19世纪，生物进化的科学思潮逐渐向哲学领域延伸。人们把社会文化的发展看作生物演化的延续，而人类社会总是经由简单的狩猎采集进化到现代文明，蒙昧、野蛮、文明被视为人类社会直线演进的序列，各地文化的差异被解释为发展的快慢和速率不同，这种文化发展理论被称为“直线进化论”。19世纪下半叶至20世纪初，民族学家也加入文化研究的行列，并注意到文化的传播现象，从而形成了文化传播论。所谓文化传播论，是指一种文化从其发源地扩散到不同地区而被模仿、借鉴和接受的理论。2.文化历史考古学类型学、考古学文化与民族群体被联系起来，文化历史考古学随之诞生，并成为宣扬民族主义情绪和争取领土所有权的手段。柴尔德先后在1925年和1929年出版的《欧洲文明的黎明》《史前的多瑙河》中阐释了科学的考古学文化概念，将考古学文化和类型学结合起来，以时空镶嵌分布模式来安排考古资料。3.文化生态学文化生态学是美国人类学家斯图尔特于20世纪上半叶提出的一种新的解释史前社会文化发展演变的模式，强调生态环境对人类文化和社会的演变具有强大的影响力和制约力，而文化被看作人类对环境的特殊的适应手段和生存策略。4.聚落考古学聚落考古学是以聚落为单位来研究社会关系及人与生态环境关系的考古学方法，也称为“聚落形态研究”“空间位置分析”等，是20世纪40年代在文化生态学理论的影响下产生的。二、考古学理论的变革—新考古学派20世纪60年代兴起的新考古学派是国际考古学理论与方法重大变革的转折点。其代表人物有美国的路易斯·宾福德、英国的大卫·克拉克。这些年轻的考古学家对传统的考古学局限于单纯的描述和“拼合历史”提出质疑和批判，倡导考古学应该从历史学的描述转向人类学那样更为科学的研究，采用精确的、量化的、经过采样和数据分析而且可以验证的理论框架，代替过去理论上的朦胧解释和泛泛而谈。三、多元理论时代1.后过程主义考古学（象征考古学等）后过程考古学将人类的思想观念作为研究主体，重视对其精神意义的探求。他们对宾福德过于“唯物”的物质主义研究，其在文化生态学的研究中过分强调环境的决定作用，排斥文化传播论，忽视人类意识形态或主观能动性对社会文化发展所起的作用表示反对。2.新马克思主义考古学新马克思主义考古学也称为“结构马克思主义考古学”，代表人物有安东尼奥·吉尔曼、米切尔·罗兰多和苏姗·弗兰克斯丁等。他们认为社会历史的演变和进步是由于社会内部的矛盾与冲突引发的，生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾是引起社会变化的根本原因所在。3.社会考古学80年代，欧洲“社会考古学”理论流派形成，其代表人物是科林·伦福儒、史蒂芬·申南、彼特斯·博古斯基等，包括过程主义者、后过程主义者和文化历史考古学者，他们采用马克思主义的基本观点来反对新考古学。社会考古学研究最突出的特征就是采用多种方法。社会考古学强调社会生产关系的决定作用，避免生态决定论的片面解释。第二节考古学的文化一、考古学文化及其命名考古学文化指存在于一定时期、一定地域范围内，具有一定特征的实物遗存的共同体。一定时期、一定地域、一定特征，三者缺一不可。其中物质遗存共同体的内涵特征是核心要素，“一定特征的实物遗存的共同体”指在实物遗存中可以观察到的、一群具有明显特征的类型品，它们经常地、成群地出现在同一地区同一地层中。从纵横两方面对文化内涵的差异进一步加以区分，严文明先生将考古学文化的层次结构由大到小划分为：文化、期别、类型、文化小区。期别，用以表示一个考古学文化所经历的几个不同发展阶段，主要内涵特征基本一致，但阶段性差异比较显著。类型，指考古学文化的地方性变体，即基于空间位置等因素造成的较为明显的特征差异。文化小区属于比类型更小的范畴，指在考古学文化的某一类型中，因地域等因素而形成的文化特征的细微差异。考古学文化的科学的命名应该遵循以下原则：首先应在经过较大规模发掘并获得比较丰富的遗迹遗物、在全面可靠地了解物质遗存的基础上，与其他文化进行深入细致的比较分析，充分认识和把握这一考古学文化所具有的内涵特征，并且这种内涵特征一般应具相对的稳定性；其次要尊重考古学的历史传统，不轻易改变考古学文化的名称，克服小地域色彩过重或个人思想过浓的倾向，尽量避免由此而造成的麻烦和混乱。历史上考古学文化的命名主要有如下方式：第一，以文化最突出的特征来命名。第二，以小地名命名。存在两种情况：一是以首次发现或发掘的典型遗址的地点来命名。二是以最典型遗址的发现地点来命名。第三，以族别命名。此外，个别也有以大地域命名的。二、影响和制约考古学文化形成与发展的因素第一，经济文化发展水平（生产力水平）的制约。第二，社会关系的影响。第三，历史文化传统的制约。第四，自然环境的影响和制约。第五，人文环境的影响。三、考古学文化的研究内容其一，考古学文化的分布范围，包括中心地区和波及范围。其二，文化的基本面貌及其特征，即“文化内涵”。其三，文化的断代和分期。其四，文化的性质。其五，文化的渊源、发展及其演变。其六，文化内涵所反映的社会性质与经济形态。其七，考古学文化所反映的创造者即人类共同体或者族群的活动，对于传说时代或原史时代文化还要结合文献记载研究其族属。四、考古学文化的区系类型研究明确提出考古学文化区、系、类型概念的是苏秉琦。区是指考古学文化的空间分布区域，即所谓“块块”；系是指考古学文化的发展演变序列，即所谓“条条”；类型是指考古学文化的“分支”。第三节考古地层学一、考古地层学考古地层学是借用地质地层学对地层的研究原理，在田野考古发掘中，科学取得研究资料、区分地层堆积并确定其先后次序的学说。它是考古学研究中最基础的方法之一。考古地层学以人为活动而形成的各种文化堆积为研究对象，目的在于究明不同时间不同性质的文化堆积层形成的原因和过程，区分不同文化层与遗迹单位之间的相互关系，确定其时间的先后关系即相对年代，探讨文化堆积的时间与空间即历史发展中的纵与横的关系。二、考古地层学的基本原理考古地层学的基本原理源自地质学，同时又有自身的规律。（1）不同时期形成的文化层和遗址单位总是按照时间早晚自下而上依次堆积，文化层下层早于上层，这是最基本的原理。这种未经后代扰动的最初形成的地层堆积，称为原生堆积。（2）文化层不是水平叠压的。（3）不同文化层在土质、土色与包含物等方面的差别是由于各个时期堆积形成的原因不尽相同而形成的。（4）遗迹本身形成的时间与遗迹内文化堆积形成的时间不同。（5）晚期堆积可以出早期遗物，早期堆积不能出晚期遗物。（6）次生堆积形成早晚颠倒的倒装地层。三、文化层的划分与层位关系土质、土色是划分文化层的最主要依据。由于人类文化总是不断地发展变化的，不同时期的人类文化遗存的内涵和形态有差异，故文化遗存的变化也是划分文化层的依据之一。所谓层位关系，指的是不同时期人类活动而形成的地层之间的相对年代关系。地层关系包括叠压关系和打破关系。叠压关系是指两层或两层以上的堆积自下而上依次叠压而形成的地层关系，在这一地层关系中，叠压者及其包含物要晚于被叠压者。打破关系指晚期人类活动的遗迹打破早期的地层或遗迹而形成的地层关系。第四节考古类型学一、考古类型学及其基本原理考古类型学是借用生物进化论和生物分类的原理，通过对考古发掘出土的遗迹遗物形态的分类排比，研究遗存变化规律、逻辑发展序列和相互关系的学说。考古类型学是断定文化遗存相对年代和文化传承、交流的重要途径之一，也称“器物形态学”“标型学”“型式学”。二、类型学研究的基本方法类型学研究就是挑选典型器物进行分类排序。任何器物的演变都遵循某种渐变的规律，将类型学分析的标本按照可能的演变规则进行排序，所得每一列由早到晚变化的结果称为序列，类型学分析就是通过反复排序来寻找器物的演变规律。用来排序的标本要有代表性，必须是一种考古学文化或同一时期文化遗存中最常见的、构成最基本组合的器物。细致精密的标本采集是决定类型学研究科学性的最重要的前提。类型学排序的基本方法是将同类遗存按其形态的差异程度不同排成序列，从中推断其中最早或最晚的一环。类型学排序是建立在分类基础上的。在类型学分类的体系中，通常有类、型、式三级分类，分类的依据是器物特征，包括器物的造型、结构、大小、装饰、颜色、原料、制作方法及用途。三、类型学的应用类型学研究的目的是判断遗迹遗物的相对年代，揭示遗存的发展过程，从而为分期、判断各期的亲疏远近关系提供依据，帮助划分考古学文化或确定遗存的文化性质，研究不同地区文化的传播和相互影响，判断两种不同时期形成的文化堆积是否有内在的联系，通过揭示遗存变化的历史过程，为研究其演变规律和影响演变的因素提供重要信息。第五节考古调查与发掘方法一、考古调查与考古发掘1.考古调查考古调查是田野考古的重要组成部分。它从面上掌握文物分布的概况和性质，以便确定有目的、有计划的发掘和有重点的保护，以免造成不可弥补的损失。根据调查目的的不同，考古调查大体上分为普查、专题调查、复查和发掘前调查等。调查的方法和步骤因调查的目标不同而各异。考古调查方法主要有传统的地面踏查、钻探，以及使用科技手段的航空勘查和地面物探与化探等。2.考古发掘尽管考古调查的优点日益凸显，但田野考古发掘仍然是检验地表材料的可信度和精确度以及获取密集可靠的地下材料的唯一手段。近代田野考古已形成一套较为完整的方法及严格的发掘规程，需要使用多种特殊的器材和设备，各种自然科学手段相继采用。在早期的田野考古中，遗址通常是全面发掘的。其优点在于可以比较全面和完整地了解遗址的面貌，缺点是费用昂贵，受到当时发掘技术和研究水平的局限，且未留下任何可供后人评价检验的参照。二、探沟法与探方法考古发掘因具体的遗址大小、特点差异很大，发掘的具体方法依发掘对象而定，大体可分为两类：居址的发掘、墓葬的发掘。居址的发掘相对复杂，正式发掘前常采取探沟法进行试掘，一般是开挖一条狭长的探沟，局部解剖遗址以了解文化堆积的厚度、年代、范围和文化内涵，为正式发掘提供有价值的观察和决策依据。探沟法还广泛用于对大型遗址如城墙、道路、壕沟、土墩遗址进行局部解剖，观察大型聚落和墓地的外围结构等。正式考古发掘中最常用的发掘方式是探方法，就是将发掘区域划成若干正方形的方格，按单位进行挖掘。这种方法适用于发掘整片遗址，了解遗址的平面布局与结构。具体发掘方法和步骤是:先布方、编号，再自上而下、由晚及早进行揭露。探方发掘的步骤是：先去掉表土层。在布方线绳所划定的探方主体部分的边缘线内5厘米处开始向下挖土。当探方主体部分挖掘到10~20厘米深时，开始“切边”即修整四壁，使壁面垂直平整。探方发掘的方法有垂直发掘与水平发掘。垂直发掘即向下发掘，是在地层或遗迹的某一局部范围内纵向发掘，有利于确定复杂的层位关系和分期，适用于堆积层次多且关系复杂的遗址。水平发掘即平面发掘，是把某一地层全部揭掉再挖下一层，或把遗迹的整体面貌清理出来，适用于堆积层次简单的大面积单个或小型遗址，有利于整体观察、分析遗迹群之间的空间关系。墓葬的发掘为研究古代人类种族的体质特征、葬制、葬俗提供直接的材料，并可通过墓中的随葬品了解当时的工艺水平与技术状况。墓葬的发掘方法较为灵活，不同形制与不同葬式的墓葬，发掘方法也有所区别。发掘前，先要用洛阳铲钻探，弄清层位关系、分布位置及墓葬的确切周边范围，墓口找到以后，即可进行发掘。地面有封土的墓葬一般从封土开始发掘，通常采用十字“四分法”或平行“条分法”获得剖面并分区逐层解剖，搞清封土高度、大小、形状变化和遗迹遗物的埋藏情况等。填土的发掘从墓边缘内5厘米处分层下挖，先清理墓道，再清理墓室，在发掘填土的同时找出墓坑侧壁。墓室与墓底是发掘的重点，要仔细清理和记录葬具及其痕迹、人骨及其葬式、随葬品及其组合关系，尤其要注意墓室的结构。三、标本采集与记录凡出土的人类文化遗物、动物及人骨、有人工痕迹的物质一般都要求全部采集，分单位存放。采集时，注意严格分层，以出土先后编号，填写标签，小件器物要记录坐标位置。植物枝叶、果实、烧土、粪土、墙壁土、硫渣等根据需要部分采集。一些需要进行科学试验和检测的遗物则根据要求适当取样。在全部发掘过程中，都要做好记录工作。记录的方式主要分文字、照相和绘图三种，要求准确、详细、客观、实事求是、简明扼要地反映发掘过程及观察到的一切现象，据此可以复原遗迹的原貌。必要时还要制作模型。文字记录内容包括发掘过程中的探方日记和发掘完成后总结性的探方发掘记录以及各种遗迹（灰坑、房址、墓葬）发掘记录。探方记录大致包括：（1）工作情况。（2）地层堆积。（3）遗迹现象及出土物。（4）小结。（5）备注与附录。（6）记录者、记录日期。四、室内整理田野考古的后期工作是室内整理，要对所有器物，包括陶片进行分类统计并对遗存进行必要的处理、鉴定、检测、记录和分析研究，将实物资料转化成记录资料，便于更长久地保存其价值。整理完毕后，遗物要按照严格的交接程序入库管理。室内整理的具体步骤包括：检阅核对各种调查发掘记录和图表、照片，对照原始资料纠正错误、补充遗漏。对出土器物进行清洗、去锈、修补、复原，为防止遗物出土单位和编号混乱，在遗物上用笔写上器物号。经过整理的考古资料最终以报告的形式予以发表，以便他人研究使用。发掘报告的种类有综合报告和简报；考古调查也要编写调查报告或简报予以发表。编写报告的基本要求是系统、全面、准确、客观。通常体例包括：（1）遗址的地理位置与地理环境及古今地理沿革。（2）发现经过与研究简史。（3）保存现状。（4）田野工作概况。（5）遗址堆积介绍。（6）遗迹介绍。（7）遗物介绍。（8）专业技术鉴定报告。（9）认识与总结。五、年代学研究相对年代指各种遗迹遗物在时间上的先后关系，一般利用考古地层学和类型学来推定。地层学断代必须遵守以下基本原则：（1）各地层或各墓葬所含年代最晚的一件出土遗物，代表该层或该墓可能的最早年代；（2）各地层或各墓葬的年代，可以以该层所压和被压的上下两层的年代分别作为它的上限和下限。绝对年代指遗迹遗物的存在距今的具体年代，但并不表示绝对精确的年代，而是给出遗存在历史过程中存在的一个时间位置，以“年”“世纪”“千年”“万年”甚至更大计算单位来表示，一般利用自然科学手段测定或纪年铭文、文献记载和年历学的研究确定。本章要点进化考古学、文化传播论、文化历史考古学、文化生态学、聚落考古学、新考古学派、后过程主义考古学、新马克