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文档简介

是对业务部门现有工作的有益补充.业务部门应根据实际情况，在保证关作.监控检查的业务部门,是指所有对外提供银行服务的业务经营机.网点1续前相关部门（突击检查除外)，并提供业务检查提纲，相关部门应给予持.2息（详见附件1（四件规定及时落实整改措施，消除风险隐患，避免问题重复发生.对于整改计部.风险个关键风险点的检查信息，编制《风险点监控检查统计分析表》(详见附件1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村镇2率于1次,每月覆盖所有现金柜员一次；如采用录像非现场检查方式,每次检查员23骤:（1）了解现金柜员的姓名、监控摄像头位置和相应监控画面编号锁；2)在工作底稿登记被检查的部门、被检查柜员姓名、录像画面定.4（1）了解现金柜员姓名、柜员号，在日终结账时段到网点营业加双;（(1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村镇2于1次,每季度覆盖所有保管会计印章柜员一次；每次检查至少任意抽查看13（1）了解保管会计印章柜员的姓名、监控摄像头位置和相应监（2）在工作底稿登记被检查的部门、被检查柜员姓名、录像（三（1）检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村。（2率于1查个柜员看1监督一看2面.（3下3容:a监控柜员的录像画面,锁定有柜员离柜的画面、柜员午休时段离柜画）保管。b印.抽取检查人员上次检查时间之后的网点营业监控录像,任意抽查画面，审查确认除检查人员外,是否只有保管印鉴卡的柜员在使用自时否按季对印鉴卡（正常使用的印鉴卡、组合印鉴卡和睡眠户印鉴卡)（四（1）检查依据：本风险点检查制度主要依据为《龙口国开南。（于1查2员至少察看1面.3任意抽查授权柜员的录像画面，锁定有柜员授权的画面作为被检查录像画b权c(五）1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村镇2率3（1接记录；(2)（3）核对登记簿中与实际操作人员的一致性，查看其实际在（4）在工作底稿中登记被检查网点是否执行规定，即现金柜.（5）在工作底稿登记被检查的网点、被检查柜员姓名、录像(1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山银行纳制度.2点于1次每次检意23（1像（2）在工作底稿登记被检查的网点、录像画面的编号、具体(1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村镇2于1的1像意1周进3（1簿体时间；（2像是否查库。如会计主管、部门负责人确实查库,则认定其已按规定（3）在工作底稿登记被检查网点、录像画面的编号、具体录（十1．检查依据：本风险点检查制度依据为《龙口国开南山村镇2于1次，3（1）从核心系统或采取其他方式获取上季度新签订贷款合同（2）

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