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文档简介

2016年中国券商直接投资业务分析报告概览截至2014年末，中国证券市场见证了57家券商直投公司的崛起，其注册资本总额高达433.9亿元，较前一年增长了29.02亿元。在这一年，11家券商对其直投子公司进行了增资，总额达27.02亿元。目录1.2014年中国券商直接投资业务综述2.2014年中国券商直投市场格局3.2014年中国券商直投业务开展4.2014年中国券商直投基金运作情况2014年中国券商直接投资业务综述2014年标志着中国券商直投业务的转型期，从以Pre-IPO项目为主导的模式，逐渐转向多元化投资策略和产品。在这一过程中，券商通过并购重组、新三板、中小企业私募债等业务，积极探索转型之路。根据投中研究院的报告，截至2014年底，57家券商直投公司的注册资本总额达到433.9亿元，较2013年增加了29.02亿元。其中，11家券商在2014年内对其直投子公司进行了增资，总额为27.02亿元。2014年，14家券商直投新成立了20支人民币基金，目标规模达176.76亿元。同时，7家券商直投公司设立了13家基金管理公司，显示出券商对股权投资市场的积极态度和信心。在投资方面，2014年共有16家券商直投公司披露了投资业绩，投资规模和案例数量均大幅增长，累计投资规模达47.96亿元，投资案例100起，同比分别增长403.8%和58.7%。退出方面，2014年有8家券商直投公司披露了其投资企业的IPO情况，共发生账面退出案例11起，总账面退出回报金额达6.06亿元，平均账面回报率为1.45倍。2014年中国券商直投市场格局券商直投业务政策环境2011年7月，中国证监会发布《证券公司直接投资业务监管指引》，将券商直投业务纳入常规监管。该指引限制了“保荐+直投”模式，并允许券商直投公司设立基金，募集并管理客户资金进行股权投资。2012年11月，中国证券业协会发布《证券公司直接投资业务规范》，明确了直投基金备案、业务规则、内部控制等相关规定。2014年1月，中国证券业协会修订了《证券公司直接投资业务规范》，扩大了直投业务范围，拓宽了闲置资金的投资范围，并增加了合格投资者的范围。2014年12月，中国证券业协会下发《证券公司直接投资业务子公司管理暂行规定(征求意见稿)》，对直投设立门槛、股东多元化、业务范围、行为规范到内部控制提出了明确要求。截至2015年6月，中国券商直投业务主要的相关法规如下表所列。券商直投公司列表截至2014年12月31日，国内已有57家券商获批并成立直接投资公司。结语2014年，中国券商直接投资业务经历了转型与发展的关

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