理财顾问服务合同

合同模板合同模板合同模板理财顾问服务合同本合同由以下双方于______年______月______日签订。第一条定义1.1“客户”指的是______。1.2“顾问”指的是______。1.3“服务”指的是顾问为客户提供的理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产管理等服务。第二条服务内容2.1顾问应根据客户的需求和风险承受能力，为客户提供专业的理财建议和方案。2.2顾问应定期为客户提供财务状况分析和投资报告，以便客户了解自己的财务状况和投资表现。2.3顾问应根据市场情况和个人需求，为客户提供资产配置建议，帮助客户实现财务目标。2.4顾问应保持与客户的沟通，及时了解客户的需求和市场变化，调整理财方案。第三条服务期限3.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。3.2除非一方提前终止本合同，否则本合同到期后自动续约______年。第四条服务费用4.1客户应支付给顾问的服务费用为______元人民币。4.2服务费用按月支付，客户应在每月的第一个工作日支付上一个月的服务费用。4.3顾问应提供合法的税务发票。第五条保密条款5.1顾问应对客户的财务状况、投资计划和个人信息等信息保密。5.2顾问不得将客户的个人信息泄露给任何第三方，除非得到客户的书面同意。第六条终止和解除6.1客户有权在任何时候终止本合同，但应提前通知顾问。6.2顾问有权在任何时候解除本合同，但应提前通知客户。第七条争议解决本合同的解释和执行均适用中华人民共和国的法律。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向顾问所在地的人民法院提起诉讼。第八条其他条款8.1本合同自双方签字之日起生效。8.2本合同一式两份，双方各执一份。甲方（客户）：________________乙方（顾问）：________________签订日期：________________第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导第一条定义与主体1.1“甲方”指的是______。1.2“乙方”指的是______。1.3“丙方”指的是______，作为独立的第三方服务机构，负责提供专业的理财顾问服务。1.4“服务”指的是丙方根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方提供的理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产管理等服务。第二条第三方主体责权利2.1丙方作为第三方主体，其主要责任是为甲方提供专业的理财顾问服务，并根据市场情况和个人需求，为甲方提供资产配置建议。2.2丙方应保证其提供服务的专业性和合法性，对提供的服务结果负责。2.3丙方应对甲方的财务状况、投资计划和个人信息等信息严格保密，不得泄露给任何第三方。2.4丙方应在合同约定的服务期限内，持续提供服务，并按照约定时间向甲方提供财务状况分析和投资报告。第三条甲方权益主导3.1甲方有权在任何时候终止或解除本合同，但应提前通知丙方。3.2甲方有权根据自身的财务状况和投资需求，要求丙方调整理财方案。3.3甲方有权要求丙方提供服务的详细记录和报告，以便甲方了解丙方的工作情况。3.4甲方有权对丙方提供的服务进行评价和反馈，丙方应认真听取并改进。第四条乙方（丙方）的违约及限制条款4.1丙方未能按照约定时间提供服务的，应向甲方支付违约金，违约金金额为服务费用的______%。4.2丙方未能按照约定提供专业服务的，甲方有权解除合同，并要求丙方支付违约金，违约金金额为服务费用的______%。4.3丙方未经甲方同意，泄露甲方的个人信息的，应向甲方支付违约金，违约金金额为人民币______万元。4.4丙方在合同期间内，不得将甲方的财务状况和投资计划泄露给任何第三方。第五条争议解决本合同的解释和执行均适用中华人民共和国的法律。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向丙方所在地的人民法院提起诉讼。第六条其他条款6.1本合同自三方签字之日起生效。6.2本合同一式三份，甲方、乙方（丙方）各执一份，另一份留存于甲方。甲方（客户）：________________乙方（顾问）：________________丙方（第三方）：________________签订日期：________________第三方主体+甲方权益主导的合同模式，旨在通过引入独立的第三方理财顾问机构，为甲方提供更为专业和个性化的理财服务。在这种模式下，甲方作为合同的主体，拥有更多的权利和利益保障，可以根据自身的需要调整理财方案，并享有随时终止合同的权利。同时，乙方（丙方）作为提供服务的第三方，需要承担更多的责任和义务，包括但不限于提供专业服务、保密客户信息、按时提供报告等。这种合同模式有利于保护甲方的权益，同时也能够促进乙方（丙方）提供更好的服务，实现甲乙双方的共赢。###第七条甲方特殊权益7.1甲方享有对服务内容、服务时间、服务方式的具体定制权，丙方应根据甲方的要求进行调整。7.2甲方享有对丙方提供的理财方案的最终决策权，丙方应尊重甲方的选择并给予专业支持。7.3甲方享有对丙方服务人员的选择权，丙方应根据甲方的要求安排合适的服务人员。7.4甲方享有对丙方服务费用的减免权，在合同约定的条件下，甲方可以要求减免部分或全部服务费用。第八条丙方的限制性义务8.1丙方不得在未经甲方明确同意的情况下，更改甲方提供的个人信息或财务数据。8.2丙方不得利用甲方的财务数据或投资计划进行任何形式的盈利活动。8.3丙方不得在合同期间内，以任何方式损害甲方的财务利益或声誉。第九条丙方的责任限制9.1丙方应对其提供的服务结果负责，但除非故意或重大过失，否则不对因市场波动或其他不可抗力因素导致的投资损失负责。9.2丙方不对甲方因未遵循理财方案或未采纳丙方建议而产生的损失负责。第十条合同的续约与终止10.1合同到期前，甲方有权决定是否续约，丙方应根据甲方决定的续约条款提供服务。10.2甲方提前终止合同的，丙方应在合同终止后______天内，完成所有未完成的服务工作，并提交最终报告。第十一条第三方介入的意义和目的第三方的主体介入，旨在通过专业的理财顾问服务，帮助甲方更好地管理和增加财富。丙方的专业性和独立性，可以确保甲方得到客观、公正的理财建议，提高甲方的理财效率和效果。同时，通过合同条款的设定，确保甲方的权益得到充分的保护，使甲方在享受专业服务的同时，也能够最大程度地降低风险。第十二条甲方为主导的目的和意义甲方为主导的目的在于确保甲方的利益和需求在理财过程中得到充分的尊重和满足。通过赋予甲方更多的权利和自主决策权，使甲方能够根据自己的实际情况，灵活调整理财策略，实现财务目标。同时，这也要求丙方提供更为专业、高效的服务，以满足甲方的期望和需求，实现甲乙双方的共赢。签署声明本合同经三方阅读、理解并同