工程项目融资 教学大纲

《项目融资》课程教学大纲一、课程基本信息课程名称中文名称工程项目融资英文名称ProjectFinance课程代码1课程性质选修开课学院旅游与城市管理学院课程负责人授课学期学分2任课教师课程总学时32理论学时32实验学时（含上机）0课内实践学时0课程类型□线上课程√线下课程£混合式课程线上学时线下学时适用专业及年级工程管理专业、房地产开发管理专业，2020级本科生授课语言中文先修课程工程合同管理与招标投标、工程经济学，工程财务管理、工程估价、工程项目管理后续课程工程项目评估、毕业论文（设计）课程简介《工程项目融资》是工程管理专业的一门专业选修课，亦是其它各管理类专业的专业课或选修课。随着我国经济的持续、稳定和协调发展、西部大开发和我国城镇化进程的加速，大型工程项目的建设日益增加，工程项目的融资越来越显示重要作用，并对工程项目管理的从业人员提出了专业化的要求。由此需要系统化、专业化和规范化的工程项目融资的理论知识。而《工程项目融资》是工程项目管理专业方面的一门理论与实践相结合的重要课程，其内容实用操作性强。通过本课程的系统学习，学生需了解、掌握工程项目融资的基本概念、原理及方式、方法等理论知识，系统、规范的实务操作知识；着重掌握工程项目融资的资金成本和资本结构分析，项目论证，项目融资类型、项目融资方式、项目融资风险管理及项目融资担保方式；能全面把握工程项目融资方面的专业知识，具备一定的工程项目资金筹措的理论与实务操作能力。本课程实践性很强，学习本课程要求具备一定的财务管理、工程项目管理、工程经济和合同管理与招标投标等专业知识。其中工程项目的融资方式、项目融资的资金成本和资本结构分析，项目论证，项目融资的新模式、项目融资方式评价、项目融资风险管理及项目融资担保方式是本课程教学的重点和难点。执笔人审定人讨论参与人大纲制定日期二、课程目标课程目标1：知识目标1.1了解工程项目融资相关的基本概念、基本特征、运作模式等基本理论知识；1.2掌握一般工程项目融资的基本原理，了解工程项目融资实务运作的基本知识。课程目标2：能力目标2.1初步具备认识、发现和解决工程项目融资相关问题的能力；2.2初步具备工程项目资金筹措和项目融资实务操作的能力。课程目标3：素质目标3.1培养学生创新思维和创新精神；3.2培养学生诚信守约的职业素养。课程目标4：思政目标4.1增强学生的国情意识；4.2培养学生遵章守纪的意识。课程目标与毕业要求指标点对应关系表课程目标序号毕业要求支撑毕业要求指标点知识目标能力目标素质目标思政目标1.11.22.12.23.13.24.14.21[品德修养]：理解并掌握科学的世界观和方法论，具有良好的思想品德和社会公德，具有家国情怀和社会责任感，能够践行社会主义核心价值观。1.1理解并掌握科学的世界观和方法论，具有良好的思想品德和社会公德；1.2具有家国情怀和社会责任感，能够践行社会主义核心价值观。√√√√2[工程管理知识]：掌握数学、自然科学、工程基础和专业知识，能够运用上述理论和知识解决建筑工程管理问题。2.1能够应用数学、自然科学和工程基础方面的基本原理对建筑工程领域的较为复杂问题进行识别和准确表达；2.2能够针对具体的建筑工程项目进行项目管理工作，将相关知识和数学模型方法用于推演、分析建筑工程相关问题；√√3[问题分析与研究]：能够应用数学、自然科学和工程科学的基本原理，识别、表达、并通过文献研究分析较为复杂工程问题，以获得有效结论。3.1能够运用建筑工程专业相关科学原理，识别和判断复杂建筑工程问题的关键环节，分析过程的影响因素，并通过信息综合得到合理有效的结论；3.2能够运用工程管理原理与方法，针对特定的工程建设投资管控和项目管理的经济问题，运用实证、案例、演绎、实验等方法，通过定性或定量分析得到合理结论、制定解决方案；√√4[设计/开发解决方案]：能够基于工程管理原理与方法对复杂工程管理问题进行研究，设计/制定解决方案，体现创新意识。4.1掌握建筑工程领域的计量计价、全过程咨询、招投标与合同管理、工程经济与可行性评估和项目管理的基本原理和方法；4.2能够针对建筑工程计量计价、全过程咨询、招投标与合同管理、工程经济与可行性评估和项目管理等工作，选择合理的解决方案，在方案中体现创新意识。√√√[职业规范]：具有人文社会科学素养、社会责任感，能够在工程实践中理解并遵守工程职业道德和规范，履行责任，初步形成注册造价师、注册建造师、注册监理工程师等工程师的职业素养。7.2理解工程师的社会责任，并能够在工程实践中自觉履行责任；7.3具有诚实公正、诚信守约的工程职业道德和规范，并能在工程实践中自觉遵守。三、教学内容及进度安排1.教学进度计划表教学内容及进度安排表序号章节内容学生学习预期成效学时授课形式教学方式支撑课程目标1绪论第一章项目融资概述一、融资基本概念二、项目融资的特点第三节项目融资的作用与应用领域 第四节项目融资国内外发展与研究现状 1.了解本课程的特点、性质，及本课程的整体知识结构，课程学习的重要性、学习方法及学习要求；2.掌握项目融资的基本概念、项目融资的基本特点；3.增强国情意识，了解我国的国情。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学以鸟巢工程、京沪高铁、港珠澳大桥等大型项目作为案例说明项目资金筹措及特点，加深对工程项目融资的认识；目标1.1目标1.2目标4.12第二章项目融资组织与运作一、项目融资的参与者二、项目融资组织与运作程序1.了解工程项目融资的参与者及其作用；2.掌握工程项目融资的组织与运作程序；2线下1.多媒体讲授；2.案例教学：以某污水处理融资项目作为教学案例，介绍项目融资的主要参与方及其作用；目标1.1目标1.2目标2.13第二章项目融资组织与运作三、项目融资可行性研究四、项目融资环境分析五、项目融资成功的关键1.了解项目融资可行性研究的内容；2.掌握项目融资的基本环境分析能力；3.了解项目融资成功的关键因素。2线下1.分小组安排本课程考核综合大作业；安排第一次章节测验。目标1.1目标1.2目标2.14第三章项目融资的投资结构一、项目的投资结构1.公司型合资结构2.普通合伙制结构3.非公司型合资结构4.契约型投资结构5.信托投资基金结构二、影响投资结构的主要因素。1.掌握项目融资投资结构的概念；2.了解公司型合资结构、普通合伙制结构的运作特点。3.了解非公司型合资结构、契约型投资结构、信托投资基金结构的运作模式及特点。4.掌握影响投资结构的主要因素；3.培养学生的创新意识。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学：以具体的各类投资结构形式作为教学案例；3.课堂讨论，加深对各类投资结构的认识；3.布置综合大作业的第一部分作业要求。目标1.1目标2.15第四章项目融资结构（1）第一节项目融资结构第二节项目融资模式的设计原则第三节传统项目融资模式（1）一、投资者直接安排项目融资模式二、投资者通过项目公司安排项目融资模式1.掌握工程项目融资结构的基本概念；2.了解工程项目融资模式设计的基本原则；3.了解传统项目融资模式的运作过程，基本特点；4.培养诚信守约意识、创新精神。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学，以各类传统融资模式的案例作为素材分析其运作特点；3.课堂讨论。目标1.1目标1.2目标2.1目标3.1目标3.26第四章项目融资结构（2）第三节传统项目融资模式（2）三、“设施使用协议”融资模式四、杠杆租赁融资模式五、“生产支付”融资模式案例分析1.了解杠杆租赁融资模式的运作程序，基本特点；2.了解“生产支付”融资模式的运作程序，基本特点；3.培养诚信守约意识、创新精神。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学，以各类传统融资模式的案例作为素材分析其运作特点；3.课堂讨论。目标1.1目标1.2目标2.1目标3.1目标3.27第五章现代项目融资结构（1）第一节、BOT模式融资及应用1.了解现代项目融资产生的背景；2.现代项目融资与传统项目融资的区别；3.掌握BOT融资模式的基本概念及其特点；4.熟悉BOT模式的运作流程，项目运作成功的关键；5.培养学生诚信守约意识、创新精神。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学，以广西来宾污水处理BOT项目、深圳沙角B电厂BOT项目融资模式等作为教学案例分析其运作模式及特点；3.课堂讨论，就BOT运作相关问题开展讨论。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.28第五章现代项目融资结构（2）第二节、PFI融资模式第三节、ABS融资模式1.了解PFI、ABS融资模式的基本概念；2.熟悉PFI、ABS融资模式的基本特点；3.熟悉PFI、ABS融资模式的运作流程及关键环节；4.培养学生诚信守约意识、创新精神、遵章守纪意识。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学，以水电站ABS项目、英国基础设施PFI项目等作为教学案例分析其运作过程及特点；3.课堂讨论，就ABS、PFI运作成功的关键因素开展讨论。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.2目标4.29第五章现代项目融资结构（3）第四节、PPP模式及应用（1）1.了解PPP融资模式的基本概念、产生背景和发展历程；2.熟悉PPP融资模式的基本特点；3.熟悉PPP模式的运作流程，项目运作成功的关键环节；4.培养学生诚信守约意识、创新精神、遵章守纪意识，国情意识。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学，以鸟巢PPP项目、北京地铁四号线PPP项目等融资模式等作为教学案例分析其运作过程及特点；3.课堂讨论，就PPP运作成功的关键因素开展讨论。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.2目标4.1目标4.210第五章现代项目融资结构（4）第四节、PPP模式及应用（2）1.了解PPP模式在我国的发展和应用；2.熟悉我国PPP模式的运作流程；3.培养学生诚信守约意识、创新精神、遵章守纪意识，国情意识。1.多媒体讲授；2.案例教学，以鸟巢PPP项目、北京地铁四号线PPP项目等融资模式等作为教学案例分析其运作过程及特点；3.利用超星平台进行第二次章节测验；提出对综合大作业第二部分作业要求目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.2目标4.1目标4.211第六章、项目融资的资金结构第一节项目可融资性分析第二节项目融资资金来源第三节项目融资资金成本第四节资金结构及选择1.掌握项目可融资性、资金成本、资金结构等基本概念；2.了解项目融资资金的来源；3.掌握项目可融资性分析的基本内容与过程；4.合理资金成本计算，资金结构的选择能力。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学：以具体融资项目分析可融资性、资金结构和资金成本概念；3.利用超星网络教学平台进行第三次章节测验；同时发布第三部分的作业要求。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.212第七章、项目融资的风险与管理第一节风险识别与评价第二节风险控制与防范1.了解项目融资风险的基本概念；3.掌握项目融资风险识别方法与评价能力；4.初步掌握项目融资风险控制与防范能力；1.多媒体讲授；2.案例教学：以鸟巢融资项目为例，分析融资风险、防范措施；目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.2目标4.213第八章、项目融资担保结构第一节、概述第二节、担保人第三节、担保范围第四节、担保形式1.了解项目融资担保的基本概念和基本类型；2.培养诚信守约意识，遵章守纪意识。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学：以鸟巢融资项目为例，分析融资担保结构；3.利用超星网络教学平台发布第四部分的作业要求。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.2目标4.214第九章项目融资协议与法律制度第一节项目融资协议第二节项目融资法律制度第十章项目融资的过程管理1.了解项目融资协议构成；2.了解项目融资法律制度；3.掌握项目融资核心协议内容，初步具备分析融资协议问题和编制融资协议的能力；4.培养诚信守约意识，遵章守纪意识。2线下1.多媒体讲授；2.案例教学：以BOT项目融资为案例讲述项目融资的协议构成。3.利用超星平台安排线上第四次章节测验；同时发布第五部分的作业要求。目标1.1目标2.1目标2.2目标3.2目标4.215学生大作业小组展示（1）1.理解项目融资的基本组织结构，项目融资的运作流程；2.加深对项目融资投资结构、融资结构、资金成本、资金结构、风险、融资担保的基本概念理解和认识；3.深刻理解并掌握项目融资成功的关键因素；4.初步具备融资方案的编制和分析评估能力；5.培养创新意识、诚信履约意识，遵章守纪意识。2线下1.学生小组PPT汇报大作业完成情况；2.就相关问题接受其他小组同学质询；3.老师进行点评。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.2目标3.3目标4.216学生大作业小组展示（2）1.理解项目融资的基本组织结构，项目融资的运作流程；2.加深对项目融资投资结构、融资结构、资金成本、资金结构、风险、融资担保的基本概念理解和认识；3.深刻理解并掌握项目融资成功的关键因素；4.初步具备融资方案的编制和分析评估能力；5.培养创新意识、诚信履约意识，遵章守纪意识。2线下1.学生小组PPT汇报大作业完成情况；2.就相关问题接受其他小组同学质询；3.老师进行点评。目标1.1目标1.2目标2.1目标2.2目标3.1目标3.2目标3.3目标4.2

2.单元教学内容安排与教学重、难点第一教学单元【教学内容】绪论对本课程的一般认识学习项目融资的重要性本课程研究对象及任务本课程的知识体系学习方法和学习要求第一章项目融资概述第一节什么是项目融资第二节项目融资的基本特点第三节项目融资的作用与应用领域 第四节项目融资国内外发展与研究现状 一、国外发展与研究现状 二、国内发展与研究现状 三、我国项目融资领域存在的问题【教学重点】工程项目融资的基本定义、特点等【教学难点】项目融资与传统融资的区别。第二教学单元【教学内容】第二章项目融资组织与运营第一节项目融资的参与者第二节项目融资的组织结构与运作程序一、组织结构二、运作程序 【教学重点】项目融资的运作过程，包括工程投资决策、融资决策、融资结构和融资谈判等。【教学难点】项目融资的组织结构。第三教学单元【教学内容】第三节项目融资可行性研究1、项目前期开发协议2、融资商业环境分析3、生产条件研究4、项目技术可行性研究5、经济可行性分析第四节项目融资环境分析一、经济环境二、法律环境三、金融环境第五节项目融资成功的关键【教学重点】项目融资的运作过程，包括工程投资决策、融资决策、融资结构和融资谈判等。【教学难点】项目融资的组织结构。第四教学单元【教学内容】第三章项目融资的投资结构（一）第一节项目的投资结构（1）一、公司型合资结构1、公司型投资结构概述 2、公司型投资结构的弊端 3、公司型投资结构的灵活运用 二、合伙制投资结构1、合伙制结构概述2、普通合伙制结构3、有限合伙制结构三、非公司型投资结构1、非公司型投资结构概述2、非公司型合资结构的优缺点 四、契约型投资结构1、契约型投资结构2、契约型投资结构的优缺点五、信托基金结构1、信托基金结构的运作 2、信托基金结构的优点 3、信托基金结构的缺点 第二节影响项目投资结构的主要因素【教学重点】公司型、合伙制、非公司型、契约型、信托基金型投资结构的基本内容和运作方式，优缺点。【教学难点】合伙制投资结构、信托基金投资结构的运作方式。第五教学单元【教学内容】第四章项目融资的融资结构（一）第一节项目融资模式设计1、项目融资模式的基本原则 2、项目融资模式的概述 3、项目融资的基本方式 第二节工程项目传统的融资模式（1）1、投资者直接安排项目融资模式2、投资者通过项目公司安排项目融资模式【教学重点】项目融资结构的概念、融资模式的基本内容、理解传统项目融资模式的特点、运作方式和基本差别。【教学难点】不同融资模式的特点、适用范围和运作区别。第六教学单元【教学内容】第四章项目融资的融资结构（一）第二节工程项目传统的融资模式（1）3、以“设施使用协议”为基础的项目融资4、以“杠杆租赁”为基础的项目融资5、以“生产支付”为基础的项目融资【教学重点】理解各种融资模式的特点、运作程序和基本差别。【教学难点】不同项目融资模式的特点、运作方式区别。第七教学单元【教学内容】第四章项目融资的融资结构（三）第三节工程项目现代融资模式（1）一、BOT项目融资1、概念及特点2、BOT模式产生及发展3、BOT模式运作流程4、BOT模式适用范围5、BOT模式优势与不足6、融资成功的关键点7、BOT模式在我国的应用与发展【教学重点】理解BOT融资模式的概念、运作程序、优缺点和适用范围。【教学难点】BOT项目融资模式项目成功的关键。第八教学单元【教学内容】第四章项目融资的融资结构（四）第三节工程项目现代融资模式（2）三、PFI融资模式1、概念及特点2、PFI模式产生及发展3、PFI模式运作流程4、PFI模式适用范围5、PFI模式与BOT模式对比四、ABS融资模式1、概念及特点2、ABS融资模式运作流程4、ABS融资模式适用范围5、ABS融资模式优势与不足6、ABS融资成功的关键【教学重点】理解PFI、ABS融资模式的概念、运作程序、优缺点和适用范围。【教学难点】PFI、ABS项目融资模式项目运作流程。第九教学单元第九教学单元【教学内容】二、PPP融资模式（1）1、概念及特点2、PPP模式产生及发展3、PPP模式运作流程4、PPP模式适用范围5、PPP模式优势与不足【教学重点】理解PPP融资模式的概念、运作程序、优缺点和适用范围。【教学难点】PPP项目融资模式项目成功的关键。第十教学单元【教学内容】第四章项目融资的融资结构（五）第三节工程项目现代融资模式（3）二、PPP融资模式（2）1、PPP模式在我国的应用和发展2、PPP模式在我国的运作程序【教学重点】了解PPP融资模式在我国的产生和发展情况、掌握PPP模式在我国的基本运作程序。【教学难点】我国PPP项目融资模式运作程序。第十一教学单元【教学内容】第五章项目融资的资金结构 第一节项目的可融资性分析 一、可融资性含义二、可融资性的必要条件第二节项目融资渠道与资金来源一、项目融资渠道1、贷款融资 2、债券融资 3、商业票据融资 4、租赁融资 5、出口信贷机构 二、资金的来源1、股本资金及准股本资金的筹集 2、项目债务资金的筹集方式 第三节项目融资的资金成本第四节项目的资金结构及选择 一、债务和股本资金的比例 二、合理的项目资金结构需要考虑的内容第四节项目融资的资金结构及选择一、项目融资的资金结构 二、融资资金结构的比选方法【教学重点】项目融资的渠道、筹集方式的基本内容、理解各种融资模式的基本差别【教学难点】出口信贷、商业票据等融资渠道的认识。第十二教学单元【教学内容】第六章项目融资的风险与担保 第一节项目融资风险的识别与评价 一、项目融资风险的分类 二、项目融资的风险评估 第二节项目融资风险的控制与规避 一、项目融资风险分配的基本原则二、项目融资主要风险分担机制【教学重点】项目融资风险控制与规避的基本方法【教学难点】项目融资风险分担机制第十三教学单元【教学内容】第六章项目融资的风险与担保 第三节项目融资担保 一、担保的概述 二、项目融资担保范围和主要类型三、项目融资的担保结构 【教学重点】项目融资担保的概念与担保的基本类型与基本方法【教学难点】项目融资担保机制第十四教学单元【教学内容】第七章项目融资文件与法律制度 第一节项目融资的文件 一、项目文件 二、融资文件 三、专家报告/意见书第二节项目融资的外部环境一、法律环境二、金融环境三、政治环境第三节项目融资法律制度 一、国外项目融资法律借鉴 二、国内项目融资相关法律制度1.项目融资法律制度现状与不足2.国内项目融资立法方向【教学重点】国内项目融资的法律制度及相关政策【教学难点】国内项目融资的立法方向第十五教学单元【教学内容】一、分小组用PPT进行汇报（4-6小组，汇报时间25分钟/小组）；二、其他小组针对汇报内容进行质询；三、其他小组对汇报小组进行评分；四、任课教师作总结性评述。【教学重点】作业所给项目的融资方案设计内容，设计成果，团队合作和汇报表达能力；【教学难点】无第十六教学单元【教学内容】一、分小组用PPT进行汇报（4-6小组，汇报时间25分钟/小组）；二、其他小组针对汇报内容进行质询；三、其他小组对汇报小组进行评分；四、任课教师作总结性评述。【教学重点】作业所给项目的融资方案设计内容，设计成果，团队合作和汇报表达能力；【教学难点】无四、课程评价本课程考核为百分制，由平时成绩、小组大作业展示和课程大作业三部分组成，其中平时成绩占比50%，平时成绩由课堂表现（20%，其中随机考勤与课堂练习各占50%）、章节测验（30%）和大作业小组展示成绩占比20%；课程大作业成绩占比30%。课程目标、评价内容和评价依据对应表课程目标评价内容评价方式成绩比例（%）课堂表现章节测验小组展示课程大作业1目标1.1基本概念、基本知识；√√202目标1.2项目融资的基本原理，基本方法操作流程√√153目标2.1认识、发现和解决项目融资问题的能力；√√√204目标2.2利用项目融资基本原理编制融资方案的能力。√√155目标3.1敬业、专注、创新的精神（对上课、作业、测验的诚实态度）√√√√86目标3.2诚信守约的职业素养（对上课、作业、测验的诚实态度）；√√√√77目标4.1对民族自豪感和自信心的认识能力（三观）√58目标4.2遵章守纪的意识（对课堂、作业、测验等教学环节的态度）。√√√√1020302030100各类考核环节评分标准表（1）课堂表现评分标准（满分20分，其中：随机考勤50%+课堂练习50%）①随机考勤：不定期考勤，包括课堂点名、课堂提问、课堂讨论等方式，满分为10分，每缺少1次扣减1分，直至0分为止；②课堂作业：课堂作业采用100分制计分，计分标准根据每次作业要求单独制定，以数次作业的平均值计分。（2）章节测验评分标准：按100分制计分，实际得分为标准分，在此基础上推迟提交1天扣5分，扣到0分为止；（3）小组展示评分标准：按照100分制计分，小组得分由小组之间相互评分（40%）和任课教师评分（60%）构成，小组成员个人分数由小组成员之间互评平均分的个人得分百分比乘以小组得分。小组展示评分标准教学目标评分标准权重（%）90-10080-8960-790-59目标1.2使用基本原理、基本方法完全正确使用基本原理、基本方法比较正确使用基本原理、基本方法基本正确使用基本原理、基本方法错误25目标2.1对项目的融资问题有正确认识，问题分析很全面，项目融资问题得到很好解决对项目的融资问题有比较正确认识，问题分析比较全面，项目融资问题得到比较好解决对项目的融资问题基本认识正确，问题分析基本全面，项目融资问题得到基本解决对项目的融资问题缺少正确认识，问题分析不全面，项目融资问题没有得到解决16.7目标2.2融资方案编制内容完整，体系全面，结构合理，完全符合作业要求融资方案编制内容比较完整，体系比较全面，结构比较合理，基本符合作业要求融资方案编制内容基本完整，体系基本全面，结构基本合理，基本符合作业要求融资方案编制内容不完整，体系不全