2024年中小企业板块证券上市协议

2024年中小企业板块证券上市协议甲方（发行人）：______________中小企业股份有限公司

乙方（投资者）：______________（投资者名称、身份、联系方式等）

鉴于甲方拟在中小企业板块上市发行证券，双方就协议内容及有关事项达成如下约定：

一、上市证券种类及发行方式

甲方拟发行证券种类为人民币普通股，发行方式为公开上市发行。

二、上市地点及时间

上市地点为中小企业板块，上市时间为协议生效后三个月内。

三、协议生效条件及时间

本协议经双方代表签署并加盖公司印章后生效。

四、甲方的权利与义务

1.甲方有权按照协议规定的时间和方式向投资者发行证券并上市。

2.甲方有义务按照协议规定的时间、方式和方式向投资者披露证券发行上市的相关信息。

3.甲方有义务保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.甲方有义务遵守相关法律法规和监管要求，规范公司治理，确保公司财务状况良好、业务发展稳健。

五、乙方的权利与义务

1.乙方有权按照协议规定的方式和时间购买甲方发行的证券。

2.乙方有义务按照协议规定的时间和方式及时足额支付购买证券的费用。

3.乙方有义务关注甲方的经营状况，了解并监督甲方履行信息披露义务的情况。

4.乙方有义务遵守相关法律法规和监管要求，不从事欺诈、内幕交易等违法违规行为。

六、发行价格及费用

1.发行价格由双方协商确定，并在协议中予以明确。

2.发行费用包括但不限于承销费用、登记费、交易税费等，由甲方承担。

3.乙方有权获得约定的发行价格和费用，甲方应当及时支付。

七、权益归属及处置

1.乙方购买甲方发行的证券后，享有该证券所代表的权利和利益，包括但不限于公司的经营业绩、分红派息等。

2.乙方在购买证券前应当认真阅读相关协议和招股说明书等文件，充分了解证券的风险和权益。

3.乙方在购买证券后如发现存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情形，有权要求甲方赔偿损失。

4.如甲方未能按照协议规定的时间和方式履行信息披露义务，乙方有权向监管部门投诉并要求处理。

八、违约责任及解决方式

1.双方应当严格遵守本协议的约定，履行各自的义务。如一方违反本协议的约定，另一方有权要求其承担违约责任。

2.双方在履行本协议过程中发生的任何争议应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的法院提起诉讼。

3.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，并对甲乙双方具有同等的法律约束力。

九、其他事项

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议经双方签字（或盖章）后生效，并对双方均具有法律约束力。本协议的修改、解除或终止应经双方协商一致并以书面形式进行。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

4.本协议有效期为自签署之日起至本次证券发行上市完成之日止。

甲方（盖章）：______________中小企业股份有限公司日期：______________年______________月______________日

乙方（签字）：______________（投资者姓名）