工程建设管理办法(物流集团有限公司基建工程部资料汇编)

第一章总则

第一条目的

为提高物流集团有限公司（以下简称“集团”）工程项目管理水平，促进建设工程项目

管理的科学化、规范化、制度化，确保实现项目的进度、成本、质量、安全环保、廉洁等控

制目标，特制定本办法。

第二条管理范围

本办法用于集团公司范围内，投资在30万元以上的所有新建、改建、扩建项目。管理

内容包括勘察、设计、采购、施工安装、竣工验收等。

第三条编制依据与参考

《集团有限公司建设工程项目管理办法》等规章制度

《物流集团有限公司投资管理办法》

《物流集团有限公司合同管理办法》

国家、行业相关法律、法规及标准。

第四条管理流程

1、不同规模加油加气站、气化站项目由集团发展计划部（或项目单位决策）将项目立项

批复至项目单位市场部，项目启动。其它集团投资项目由集团发展计划部将项目立项批复至

集团基建工程部，项目启动。

2、项目单位负责组织建设场地的地质勘探、地形图测绘，搜集气象、水文、地震区域

等资料，完成平面图会审。作为施工设计依据。

3、满足项目交接条件后经项目单位审批将项目交接给基建工程部。（见附件1）

4、集团基建工程部任命项目经理并签订项目管理目标责任书。

5、项目经理负责编制项目实施统筹计划书，经基建工程部批准后执行。

6、基建工程部负责招标采购，设备制造安装、土建施工、监理、造价咨询等服务；负

责组织签订各类合同；整合资源组织施工；组织竣工验收。

7、竣工验收后交付项目单位组织运营。

8、项目单位负责办理工程建设相关手续。

9、各阶段当中参与项目的有关单位、部门之间的联系沟通，应采用书面方式，并作为工

程资料存档。（见附件2）

总体流程图如下：

其中设计阶段流程图如下:

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为设计单位提供设计住书居才才料

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施工阶段流程图如下：

招标选定施工单位、监理单位，筌订施工

合同、签订监理合同

组织第一次工地会议，向监理授权，介绍

施工单位

项目单位负责办理建设相关手续

开工1

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监理单位组织预验收、整改发现的问题；单

机试车、联动试车

竣工蛤收

第二章职责与分工

第五条职责分工

1、集团投资决策委员会

负责对提交立项会的建设项目进行表决、审批。

2、集团发展计划部

负责根据集团投委会决议下达项目立项批复通知，并跟踪项目的进展情况，投资使用情

况。

3、集团基建工程部

负责项目设计管理、采购管理、施工进度管理、成本管理、质量管理、安全环保管理、

廉政建设、竣工验收的全过程管理。

4、项目单位

负责项目立项材料的提报和规模范围内的项目批复。组织建设场地的地质勘探、地形图

测绘等，协调各部门（集团安全生产部、集团基建工程部、集团发展计划部、项目单位安全

生产部、项目单位大区市场部、项目单位计划销售部、项目单位零管中心、项目单位网络信

息部）完成平面图会审；参加施工图纸会审；负责项目建设过程中与政府职能部门、合作方

等关系协调；负责办理项目建设手续；参加竣工验收；负责项目竣工决算等。

5、集团法律事务部

负责审核合同合法合规性，提供法律支持、负责法律纠纷处理；参加招投标的开标定

标。

6、集团财务部

负责提供项目资金支持，预决算管理。

7、集团安全生产部

负责对项目进行安全督查，检查项目的''三同时"（安全环保设施的同时设计、同时施

工、同时投用），组织事故调查等；参加项目图纸会审、项目的竣工验收。

8、集团综合部

提供后勤事务等综合管理支持。

9、集团企管部

负责组织项目的审计、风险管控、纪检监察；监督招投标的开标、定标。

10、中融新大派驻物流集团纪检监察处

负责项目建设全过程中，监督各级管理人员的廉洁从业行为，防止发生违纪、违法行

为。

第六条主要岗位职责

1、基建工程部设计管理中心职责

（1）负责设计管理。包括项目的设计委托、设计会审及技术交底等。

（2）负责招标管理。包括招标内容确定、技术要求、商务要求的提出，配合招标公司进

行招标组织工作。

（3）负责合同管理。包括合同起草、谈判、提交审批及合同的履约管理等。

（4）负责项目技术支持。包括整体技术方案的制定、技术需求的提出及技术参数的审核

确认等。

（5）负责组织解决项目实施过程中的重大技术问题。

（6）负责项目的结算审核。

2、基建工程部工程管理中心职责

（1）负责任命项目经理、编制项目统筹计划图。

（2）负责对项目的进度、成本、质量、安全环保、团结协作、廉洁自律等全方位的管

理。

（3）负责项目经理的管理、指导、培训。

（4）负责项目实施过程中各方面的总体协调。

（5）负责编制基建工程管理周报、月报。

（6）负责组织项目的中间交接、竣工验收等工作。

3、基建工程部综合管理职责

（1）负责项目实施过程中的内外协调工作。

（2）负责项目建设过程中的监督检查。

（3）负责项目各类信息的调度统计工作。

（4）负责项目资料的收集、分类、汇总、归档工作。

（5）负责行政后勤支持工作。

第三章采购管理

第七条采购管理中的职责分工

1、基建工程部

负责基建工程的统一采购管理工作。包括对供应商（服务商）的考察、组织编制招标文

件、招标代理机构委托、评标初审意见等。

2、龙融招投标公司

负责招标文件的编制、发标、收标、开标、评标及中标通知发送。

3、集团企管部、中融新大派驻物流集团纪检监察处

负责对整个采购过程中全方位的监督检查。

4、集团财务部

负责采购过程中的资金支持。

第八条管理内容及规定

1、编制采购计划

根据项目的总体要求、进度计划、成本计划、质量计划等编制采购计划。

2、执行采购计划

按照采购计划配置资源执行采购任务，包括对供应商、承包商、服务商等考察，招标、

合同谈判与签订、合同的履约管理等。

3、采购过程控制

将采购任务的实际执行情况与计划相比较，发现偏差，分析原因，制定纠偏措施，实施

纠偏。

4、采购管理组织

采购由集团基建工程部组织，集团财务部、法律事务部等相关部门人员参加，企管部、

中融新大派驻物流集团纪检监察处监督。

5、招标组织

委托龙融招投标公司负责招标。

6、招标程序

（1）采办申请表审批；（见附件5）

（2）招标代理根据项目信息表发布招标公告，编制招标文件；

（3）招标文件的审核确定、发售；

（4）对投标单位的质疑进行答疑、回复；

（5）评委的选定，开标准备；

（6）开标、评标、定标；

（7）招标代理通知中标单位，发送中标通知书。

7、采购方式

（1）一般采用公开招标、邀请招标等方式。

（2）清洁能源类项目的主要监理、设计、设备、监控、装饰等采用入围招标方式。按招

标程序确定入围单位，签订入围协议，由集团分管领导根据龙融招投标代理有限公司（以下

简称“龙融公司”）确定的评标委员会提供的评标报告进行审批确定中标入围单位。

入围后项目具体供应商的确定

由龙融公司组织并指派评标人员，集团企管部、法务部、基建工程部及中融新大派驻物

流集团纪检监察处参会。

对于采购金额小于等于30万元的项目采办，按照年度供应商入围结果排名依次选用。入

围第一名承接第一个项目相应施工项，第二名承接第二个项目相应施工项，依次类推。入围

供应商均承接一次项目后，依据该办法循环进行。

对采购金额大于30万的入围项目，通知入围单位进行现场报价或邮箱报价，第一轮为公

开报价，第二轮为非公开报价。对第二轮报价进行评分排名，由总评分第一名取得中标资格。

（见附件6、7）确定中标单位后，现场出具定标报告（见附件8）,评标人员及参会人员签字

确认。

（3）清洁能源类项目土建施工类采用一项目一招标的方式。上述两种招标方式均由集团

分管领导根据龙融公司确定的评标委员会提供的评标报告进行审批确定中标单位。

8、签订合同

由项目单位根据《物流集团有限公司合同管理办法》要求签订合同。

第四章进度管理

第九条项目经理在进度管理中的职责

1、负责编制项目总体进度计划。

2、负责对项目各相关单位（设计、施工、设备制造等）的进度统筹管理。

3、负责审核施工单位进度总计划合理性并监督实施。

4、负责根据集团规定上报项目阶段完成情况及计划。

5、负责监控实际进度，若出现偏差，需制定纠偏方案并组织实施。

第十条项目进度管理流程

1、确定项目进度目标（项目经理负责按照集团立项会议要求编制）。

2、编制项目总进度计划（项目经理负责按照总进度要求制定，见附件9）。

3、分解项目进度计划，制定节点控制计划，将设计阶段、设备制造阶段、施工阶段、调

试阶段等均纳入进度管理的控制内容。（见附件10）

4、实施项目进度计划，定期对执行情况进行跟踪检查，收集有关实际进度的资料和数据。

5、对有关资料进行整理和统计，将实际进度和计划进度进行分析对比。

6、发现问题，即实际进度与计划进度对比发生偏差，则根据实际情况采取相应的纠正措

施。

第十一条项目进度管理的措施与方法

1、进度管理的组织制度措施与方法

确立控制目标体系，建立合理管理架构与进度控制制度，如检查时间、方法、协调会议

时间、参加人员等。对影响进度的因素进行分析和预测，做好预案。

2、进度管理的经济措施与方法

严格控制各类变更，在变更决策中认真评估工程变更和设计变更对进度的影响，运用经

济奖罚措施来控制进度。

3、进度管理的合同措施与方法

严格按照合同确定工期向前推进，利用合同条款来约束施工方、供应商等按进度计划执

行。

4、进度管理的技术措施与方法

优化施工方案，充分利用新技术、新工艺、新设备、新方法来缩短建设工期，保证实现

进度目标。

第十二条项目进度管理实行周/月报制度（见附件11、12）

1、周报为每周四16：00前以邮件形式提报至项目调度。

2、月报为每月25日16:00前以邮件形式提报至项目调度。

3、工作周/月报的内容包括但不限于以下内容：

（1）当前周/月项目建设完成情况。

（2）当前周/月项目建设过程中遇到的关键问题及处理情况。

（3）需合作方或者公司协助的事宜。

（4）下周/月工作计划。

第十三条进度检查内容及要求

1、检查工程是否按计划推进。

2、检查各项目经理进度日志填写情况，反映工程进度状况的工程日志是否及时填写。

3、检查项目经理是否建立工程进度协调管理制度，重点管理好整个工程网络进度，施工

总平面、设备供应等。

4、检查项目经理是否定期组织工程调度会，协调各部门、各施工单位的关系；检查、总

结工作执行情况；安排下阶段工作任务；对施工中出现的问题进行协调和裁决；贯彻公司对

工程施工进度的要求等。

5、基建工程部每季度组织一次进度大检查，采用百分制方式进行评分，检查评分结果分

类：（见附件13）。

评分在90分（含）以上为优良；

评分在90分（不含）---70分（含）为合格；

评分在70分（不含）以下为不合格。

6、检查中对存在的问题应下发检查整改通知并限期整改（见附件14）。

7、集团基建工程部检查小组每季度将项目巡视、检查情况以书面形式上报基建工程部负

责人，并相应通报至项目经理及相关负责人。

第五章成本管理

第十四条基建工程部在成本管理中的职责

1、负责编制项目成本管理计划并严格按照预算执行。

2、审核招标控制价和工程量清单。

3、审核施工阶段的工程签证。

4、按合同约定的付款条件、节点，核定、提报工程付款申请。

5、项目工程结算复审、确定定案值。

第十五条成本管理流程

开始

第十六条成本管理的常用方法

1、制定招标控制价

招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，以及拟定的招

标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况编制的招标工程的最高投标限价。

2、严格控制各类变更

工程建设中出现的设计变更、增项、材料更换、工艺变换、超出质量要求的提高、工期

滞后、赶工等一般来讲意味着成本的上升。因此，严格控制各类变更就是严控成本增加。

3、严格工程结算审核

工程结算是指施工企业按照承包合同和已完工程量向项目单位办理工程价款清算的经济

文件。因此，要加强工程结算审核，严控超支。

第十七条各个阶段的成本管理

1、设计阶段

（1）推行设计招标，择优选择设计单位。

（2）开展限额设计，有效控制造价。

（3）在施工图设计阶段，优化设计，降低工程成本。

（4）推广标准化设计方案。

2、招标阶段

（1）选择合理的招标方式和发包方式。

（2）科学编制招标文件。

（3）采用综合评比，成本优先的评标方法。

3、施工阶段

严控工程各类变更和签证。

4、竣工结算阶段

严防项目范围扩大，严格结算审核。

第十八条工程签证

1、工程签证原则

（1）工程签证作为合同结算的依据之一，需与合同原则保持一致，必须真实、准确地反

映工程实际情况，为工程结算提供必要的凭证。

（2）工程量套用综合单价（或定额单价）的内容，原则上只能签施工做法和工程量而不

能签人工工日和机械台班数量。

（3）工程签证必须做到一次一签，一事一签，及时处理。

（4）签证人员须经培训合格，由项目部、基建工程部、监理方、施工方共同进行签证，

承担签字责任及配合审计人员事后取证的义务；涉及造价的签证需两名以上人员共同签字认

可。

（5）按设计变更单等书面资料作为结算依据，必须是经过审批，按程序签字确认的。

（6）项目经理对工程签证单严格管理，并建立签证台账（见附件16）。

（7）项目单位严格签证过程管理，确保最终签证资料的真实性、完整性。

2、工程签证的范围

实际施工过程中，超出设计施工图纸之外，属于下列情况的方可办理签证。

（1）承包单位依据工作联系单的要求，从事与合同范围内容不相符的工作。

（2）施工合同范围内，在施工过程中涉及合同价款之外的责任事件需要签认证明的。

（3）承包单位在“设计变更通知单”或“设计修改图”发出前已按原图完成，并经监

理、甲方签字验收的工作。

（4）在非正常施工条件下采取的特殊技术、特殊工艺措施。

（5）实行定额结算的工程，直接费定额中未包括，且规定允许计算的各项费用。

（6）材料改代造成工程量的变化。

（7）因工程停建、缓建造成的实际工期延误。

（8）不可预见的地下障碍物的拆除及处理而发生的工程量。

（9）由于设计及建设单位原因造成的各项损失。

（10）图纸不全或没有图纸的工程。

上述事项在合同中已有明确规定的，以及合同规定的签证限额以下的项目不在签证之列。

3、工程签证单格式及内容要求

（1）工程签证单统一使用“物流集团工程签证单”（见附件17）,A4纸打印。

（2）工程签证单注明签证内容的起止时间、原因、位置、施工做法及工程量等，涉及材

料消耗的必须写清材料的品名、规格以及数量等。

（3）隐蔽工程或重大现场变化的工程，签证中应注明工程部位、事由、并附上计算简图、

注上原始数据，隐蔽工程、土方工程、特殊工程要有完整的影像资料。

（4）机械零星台时和零星工日要据实签证，不得受价格的影响。

（5）涉及经济或工期索赔的数量或天数应有逻辑关系清晰的计算式。

（6）凡拆除或措施性工程中发生的材料或设备需要回收出卖的（不回收的需注明原因），

签明回收数量，出卖费用冲减工程费用。

（7）项目单位签证人员对工程签证单进行修改时，所涉及的数字用大写，修改部分必须

签字盖章。

4、办理工程签证的程序及时间要求

（1）需签证的工程，承包单位应在合同约定时间内向项目单位提报工程签证单及相关附

件，过期不报且无正当理由的视为承包单位自动放弃，不再补办。

（2）项目经理收到工程签证单后，应在七个工作日内依据现场实际情况对工程签证内容

进行认真核实（以下称计量），特别是在工程量、材料、机械等方面做详细审核，对核减部

分和甲方提供的材料、机具、脚手架等应做出详细注明。

（3）项目经理在组织计量前24小时通知承包单位，承包单位应为计量提供便利条件并

派人参加，承包单位接到通知后无正当理由不参加计量的，项目经理组织单方计量结果有效。

（4）审批合格的工程签证单原件作为工程结算的依据，会同结算资料上报。

（5）签证人员核实并签字认可后，基建工程部存档。

5、凡属下列情况之一的，均按无效签证处理

（1）内容不全、事实表述不清或容易引起歧义的。

（2）签证内容有涂改而未签字、盖章确认的。

（3）要求认定工日或台班数量，但未对完成的工作做定量描述的。

第六章质量管理

第十九条项目经理在质量管理中的职责

1、负责编制项目质量管理计划。

2、负责组织建立项目质量管理体系，对项目建设的设计、采办、施工等全过程进行质量

监督、检查和验证。

3、负责组织审查施工单位施工组织设计，并严格监督实施。

4、负责组织参与项目现场质量管理活动，包括见证、检查、验收等，并收集整理相关记

录。

5、对于检查发现的质量问题和质量事故，项目经理负责组织相关单位分析、讨论，制定

整改方案，上报管理中心后组织实施。

第二十条质量管理流程

开始

1、项目质量管理流程

（1）项目经理在项目启动前确定项目质量目标，并报基建工程部备案。

（2）根据质量目标，编制项目质量计划。

（3）在各个阶段管理施工项目质量，确保每个分部、分项工程均合格。

（4）检查项目质量实施情况。

（5）对于质量检查所发现的质量问题或质量不合格项，及时进行原因分析，采取必要的

措施予以纠正，保持工程质量形成过程的受控状态。

2、设计阶段的质量管理

项目经理应重视设计阶段的质量控制，在设计前期阶段，设计主管组织设备厂家提供详

实的设备资料配合设计单位搞好基础设计，考虑各种不利因素对工程建设的影响，使工程设

计尽可能完善、准确，符合工程建设的实际，减少不必要的设计变更。设计完毕后，及时组

织图纸会审，根据会审意见，出具设计审查报告，及时修改设计，为工程建设提供准确详细

的设计图纸。（见附件20）

（1）图纸会审分为两个阶段：

a.平面图会审由项目单位市场部组织，集团安全生产部、发展计划部、基建工程部，项

目安全生产部、大区市场部、网络信息部、零管中心参加并提出意见。

b.施工图会审由基建工程部组织，集团安全生产部，集团发展计划部、项目单位安全生

产部、市场部、网络信息部、零管中心、大区市场部参加并提出意见。

（2）图纸会审内容：

a.设计范围和参数满足立项要求。

b.设计功能满足运营要求。

c.设备参数和品牌符合招标文件要求。

d.图纸是否经设计单位正式签署。

e.地质勘探资料是否齐全。

f.设计图纸与说明是否齐全，有无分期供图的时间表。

g.设计地震烈度是否符合当地要求。

h.专业图纸之间、平立剖面图之间有无矛盾；标注有无遗漏。

i.总平面与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。

j.防火、消防是否满足要求。

k.建筑结构与各专业图纸本身是否有差错及矛盾；结构图与建筑图的平面尺寸及标高是

否一致；建筑图与结构图的表示方法是否清楚；是否符合制图标准；预埋件是否表示清楚；

有无钢筋明细表；钢筋的构造要求在图中是否表示清楚。

1.材料来源有无保证，能否代换；新材料、新技术的应用有无问题。

m.地基处理方法是否合理，建筑与结构构造是否存在不能施工、不便于施工的技术问题,

或容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题。

n.设备参数、工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛

盾，布置是否合理，是否满足设计功能要求。

o.施工安全、环境卫生有无保证。

P.安全环保设施是否已同时设计。

3、招标阶段的质量管理

工程招标时，注重对投标方资质的审查，包括人员素质、技术力量、施工业绩、社会信

誉等多个方面。审查投标方是否具有类似工程施工的经历和经验，在以往的工程施工中是否

出现过质量控制方面的问题，是否发生过质量事故等。

4、施工阶段的质量管理

(1)施工准备阶段的质量管理

施工准备阶段是施工阶段不可缺少的重要环节，施工准备的充分程度，对施工质量有直

接的影响。项目经理应建立健全管理机构，制定质量检查办法，保证管理机构的良好运行。

及时组织设计、监理和施工单位进行设计交底。同时，督促监理单位对施工单位的人员组织、

料物准备、技术力量、现场施工准备及拟采用的施工方案进行检查，确保满足工程建设的需

要。

(2)对监理单位的质量管理

对监理的管理主要通过监理报告和现场质量监督、检查来实施。监理工程师应实行以单

位工程为基础，以工序控制为手段的标准化、程序化管理，从源头上控制工程建设质量。项

目经理应及时进行现场检查和监理资料抽查，积极参与工程质量检测，参与隐蔽工程、单位

工程和分部工程的质量评定与验收。发现问题，由监理单位督促施工单位限期整改。

(3)对施工单位的质量管理

项目经理对施工质量的管理主要是通过工程监理进行。工程监理依据监理合同对工程项

目实施全过程、全方位的监理，施工单位的工程质量活动完全处在监理控制之中，通过控制

人员、材料、机械、方法工艺和影响工程质量的环境因素，达到控制质量的目的。定期或不

定期组织由参建各方人员参加的工程质量联合检查，发现问题，及时处理。

(4)竣工阶段的质量管理

及时组织单位工程验收，现场进行查验，发现问题，尽早处理，消除质量缺陷。客观、

公正的评定工程质量等级，使工程质量等级评定能够准确反映工程建设的内在质量。严格按

照验收规程进行工程验收，发现质量问题，责令有关单位限期处理。加强对工程扫尾工作的

管理力度，由监理单位督促施工单位按期完成。

5、项目施工质量缺陷处理的基本方法

（1）当施工引起的质量问题尚处于萌芽状态时，应及时制止，并要求施工单位立即改正。

（2）当施工引起的质量问题已出现，项目监理单位向施工单位发出《监理通知》，要求

其进行补救处理，由其采取保证质量的有效措施后，申请监理复验。

（3）某工序分项工程施工完成，如出现不合格项，监理工程师应填写《监理通知》，要

求施工单位整改，并对其补救方案进行确认，跟踪其处理过程，对处理结果进行验收，不合

格不允许进入下道工序或分项工程施工。

（4）在交工使用后保修期内，发现施工质量问题时，施工单位进行保修（修补、加固或

返工处理）。

施工质量缺陷处理的基本方法及适应情况要求（见附件21）

第二十一条评分制度

1、集团基建工程部每季度组织一次质量大检查，采用百分制方式进行评分，检查评分结

果分类（见附件22）：

评分在90分（含）以上为优良；

评分在90分（不含）一一70分（含）为合格；

评分在70分（不含）以下为不合格。

2、检查中对存在的问题应下发检查整改通知并限期整改（见附件14）。

3、集团基建工程部检查小组每季度将项目巡视、检查情况，以书面形式上报基建工程部

负责人。

第七章变更管理

第二十二条变更权限

1、变更额度小于等于项目投资额1%的，由基建工程部部长批准。

2、变更额度大于项目投资额1%小于等于5%的，由集团公司分管领导批准。

3、变更额度大于项目投资额5%小于等于10%的，由集团公司总经理批准。

4、变更额度大于项目投资额10%的，由集团董事长批准。

第二十三条变更管控原则

1、审慎变更

（1）工程变更应履行相应的流程审批手续（见附件23）。

（2）工程实施应坚持按照已批准的设计开展，变更申请须理由充分。

（3）方案可行，风险可控，费用合理。

（4）设计变更应获得设计院和项目单位的审核同意。

2、提前预报、定期报告

（1）项目组应建立和持续更新《项目变更登记表》（见附件24）并附在项目月报中一并

提交。

（2）当发生突发事件须变更时，项目经理部可通过电子邮件方式向主管领导汇报后先行

采取紧急变更措施。

第二十四条审批内容

1、变更原因、依据、内容及对项目的影响。

2、项目经理部、设计院及监理对变更审批确认的过程文件。

3、相关技术会议的会议纪要及专家意见。

4、第三方造价咨询公司对该变更工程量、费率和费用等的审核意见。

5、其他相关支持性材料。

第八章安全管理

第二十五条项目经理在安全管理中的职责

1、项目经理是项目安全管理中的责任主体。

2、负责编制项目安全管理计划。

3、负责组织建立现场安全管理体系。

4、负责组织健全现场安全管理制度，并严格监督。

5、负责现场安全管理的日常检查并按照要求汇报安全管理成果。

6、对于现场发生的安全管理问题，负责组织相关单位分析解决，并上报基建工程部。

7、对于现场发生的安全事故，须立即报告集团基建工程部，按照集团相关程序启动现场

应急反应程序。

8、与集团基建工程部签订安全建设责任书（见附件25）。

第二十六条项目建设安全管理流程

第二十七条管理内容

1、方针：安全第一、预防为主、综合治理。

2、安全文明施工管理职责

（1）确定安全文明管理目标和保障措施，对建设过程中的安全文明施工进行全过程监督

检查和指导。

（2）委托监理单位对进场的安全设施以及安全文明施工措施情况进行验收，并将验收记

录存档。

（3）工程建设过程中，通过隐患曝光、专项整治等手段促进参建单位做好现场安全文明

施工管理。

（4）现场施工项目经理是施工安全监督管理的第一责任人，有权制止违章施工，并对违

反安全管理规定的施工单位进行处罚。

（5）与施工单位签订安全生产目标责任书，明确甲乙双方在工程建设过程中的安全责任。

要求施工单位加强自身安全管理，严格执行国家的有关规范、标准和制度。

（6）施工单位在工程开工前应对施工人员组织相应的岗前三级教育。所属单位安全管理

部门应对施工入场人员进行安全教育并考核，考核不合格人员不得入场。

（7）施工单位必须严格遵守站内施工作业各项安全管理规定。如：动火安全管理办法、

油罐清洗安全技术规程、施工临时用电规定、登高作业管理等，并针对工程特点、不同情况

制定有针对性、适应性和可操作性的安全保障措施。

（8）施工前应按有关规定办理作业许可证，专项作业还须办理专项作业许可证。如动火

作业许可证、进入受限空间作业许可证、高处作业许可证、临时用电作业许可证等手续。许

可证如超过有效期应重新办理。

（9）施工单位应认真落实安全保证措施，必须严格按办法或操作标准指定的范围、方法、

步骤施工，不得任意超越、更改或遗漏，如中途发生异常情况时，项目部有权立即停工，待

安全隐患消除后方可开工。

3、安全生产检查监督类型

全面安全检查、经常性安全检查、季节性安全检查、要害部位重点安全检查。

4、安全检查内容（具体详见附件26）

查制度、查管理、查隐患、查整改、查事故处理。

5、集团基建工程部每季度组织一次安全大检查，采用百分制方式进行评分，检查评分结

果分类：（见附件27）

评分在90分（含）以上为优良；

评分在90分（不含）一一70分（含）为合格；

评分在70分（不含）以下为不合格。

6、检查中对存在的问题应下发检查整改通知并限期整改（见附件14）。

7、集团基建工程部检查小组每季度将项目巡视、检查情况，以书面形式上报基建工程部

负责人。

第九章风险管控

第二十八条项目经理在风险管控中的职责

1、编制项目风险管控计划。

2、组织识别风险，建立风险登记册。

3、组织实施风险分析，更新风险登记册。

4、组织规划风险应对，提出风险应对策略。

5、组织控制风险，实施风险应对策略，并进行风险再评估。

第二十九条项目风险管控流程

项目终止风险缓解风险转移风险接受

第三十条项目风险管控的措施与方法

1、风险的识别

(1)采用风险核对表，对照类似项目曾发生过的风险，判断本项目是否存在相同或类似

的风险(见附件29)。

(2)项目经理应重视收集、整理类似项目风险管控的信息，不断补充风险核险因素，为

提高风险识别效率，提供更多的帮助。

2、项目风险登记册

已识别的项目风险应形成风险登记册，风险登记册应根据项目风险分析的结果及时更新,

并根据项目进展，每月组织更新。

3、风险分析

项目经理根据风险清单，组织有经验的专家，进行风险分析、论证、决策，重大的风险

应将分析报告或论证结果及时上报集团公司，由集团风险管理委员会进行决策。

4、规划风险应对

规划风险应对，是指针对项目目标制定提高机会、降低威胁的方案和措施。项目经理应

根据风险分析的结果，按照风险的优先级制定应对措施。

5、控制风险

控制风险是指在整个项目中实施风险应对计划，跟踪已识别风险，监督残余风险，识别

新风险，以及评估风险过程有效性。

在项目执行过程中，应持续监督项目工作，以便发现新风险、风险变化和过时风险。

6、项目风险管理报表

（1）项目经理应每月更新并提交项目风险登记册（见附件30）。

（2）项目经理应每月更新并提交汇总的项目风险登记册（见附件31）。

（3）项目经理应每月更新并提交项目风险跟踪报告（见附件32）。

第十章结算审计

第三十一条结算审计中的职责分工

1、施工单位

负责完善工程阶段资料、按照合同约定编制工程结算书、将完整的工程结算资料提交基

建工程部安排、组织审核。

2、造价机构

负责对工程结算进行全面审计、负责对工程结算资料进行现场验证并出具验证结果、审

计完成后将审计结果报基建工程部进行审核、按照基建工程部的终审意见出具审计报告、工

程项目定案单。

3、基建工程部

（1）制定和完善工程结算审计管理规定，明确各单位、部门在工程结算审计管理方面的

职责。

（2）贯彻执行集团公司及上级主管部门关于工程结算审计管理的相关规定、制度、文件。

（3）负责工程结算资料的搜集、审核与取证。

（4）将施工单位提报的工程结算委托中介机构审核。

（5）负责对中介公司的审计过程和审计结果进行审查，并出具终审确认意见。

第三十二条项目结算审计资料

1、工程竣工图

2、招标文件

3、投标文件、中标通知书

4^施工合同、安装合同、供应合同等

5、工程洽商记录

6、图纸会审记录

7、设计变更资料

8、现场签证

9、甲控乙供材料定价确认单（见附件33）

10、监理通知或项目单位施工指令

11、会议纪要

12、钢筋抽料表（土建专业适用）

13、工程量计算书

14、原报结算书

15、其他结算资料

16、竣工资料

17、资料签收表

19、工程结算审计过程确认表（见附件34）

第三十三条项目结算编审流程及相关要求

1、建设工程竣工结算资料由施工单位编制，审核工作由基建工程部委托龙融招标审计一，

并进行最终审查，组织办理定案单。

2、工程通过验收合格后，施工单位应及时整理结算必备资料，根据资料组织结算编制

工作，做好送审前的自审。然后将完整的竣工结算资料报送基建工程部进行资料确认后，

按程序进行审计。

3、施工单位应实事求是编制竣工结算，保证竣工结算书的真实性、完整性。为了避免送

审资料与实际工程造价偏差过大，造成不必要经费支出，项目单位承担工程审减率5%（含5%）

以内的结算审计咨询费，审减率5%以外的审计咨询费用由施工单位承担，并在合同中进行约

定。

4、施工单位应在规定期限内完成项目竣工结算编制工作，未在规定期限内完成的，责任

由施工单位承担。

5、送达基建工程部的工程结算资料，经资料核对后由基建工程部委托龙融招标审核。龙

融招标接到送审资料后，5个工作日内提出补充资料意见书，施工单位接到意见书后须在5

个工作日内补齐相关送审资料。超过时限视为对送审资料的默认，不再受理影响工程造价的

补充资料，特殊情况下确须补充工程资料，必须经基建工程部相关领导签字确认。

6、龙融招标接受委托后，必须制定审计方案，对难度大、问题突出的内容要提出具体措

施。根据公平、公正原则，严格地进行造价审核，确保审计质量，并在规定的时间内完成结

算审计任务。

7、龙融招标和基建工程部只在施工单位送审工程结算书的基础上审核，对没有在结算书

上反映的项目原则上将不予结算确认。

8、龙融招标必须严格按照施工合同、招标文件等要求及时组织审核工作，审核结果经基

建工程部审核确认后，由龙融招标出具结算报告书，并加盖本机构和造价工程师印章。龙融

招标对所出具的审计报告负全部责任。

9、龙融招标审核完毕后，应将结算资料和出具的结算报告书及时送交基建工程部审查，

复审审减按比例超过现，扣审计咨询费的10%,对复审审计比例超过5%,则追究中介机构相

关责任，并有权利要求重新审计，所发生的费用由责任方全部承担。最终，由龙融公司、基

建工程部、施工单位共同签字并加盖单位公章形成审计报告书，作为工程财务结算的依据。

10、工程结算审计应按以下规定时限完成对施工单位提供的竣工结算资料的审核工作。

序号工程竣工结算报告金额审查时间

1500万元以下从接到完整的竣工结算资料之日起30工作日

2500万元―2000万元从接到完整的竣工结算资料之日起40工作日

32000万元―5000万元从接到完整的竣工结算资料之日起50工作日

45000万元以上从接到完整的竣工结算资料之日起60工作日

第三十四条项目结算审计控制的原则

1、工程竣工结算必须在该工程验收合格后办理，对于未完工程或质量不合格工程一律不

得办理竣工结算。

2、工程竣工结算编审各单位应共同遵循国家有关法律、法规及地方有关基本建设工程项

目计价的文件，做到依法办事、循规操作，坚持客观公正、实事求是的原则。

3、工程竣工结算工作实行统一的编报程序、统一的计量规则和统一的审核方法。

4、各级工程审计均实行全面审计原则。

第三十五条项目结算争议处理

竣工结算报告经相关单位与部门签字后生效。若乙方对报告有异议，可就有异议部分向

基建工程部申请再审，相应审核单位、部门详细了解情况以后，通过有效程序协商解决处理,

若不能达成一致的，双方可按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。

第十一章竣工验收

第三十六条工程验收

1、工程初验

工程初验是指由基建工程部项目经理组织各参建单位对工程主体进行初步检验，对初验

过程发现的问题限期整改。（初验内容见附件35）

2、竣工验收

工程项目竣工验收是指施工单位将竣工的工程项目及与该项目有关的资料移交给建设单

位，并接受由基建工程部组织的对工程建设质量和技术资料的一系列检验并接收工作的总称。

第三十七条项目经理在竣工验收阶段职责

1、组织竣工验收。

2、组织编制工程竣工决算。

3、接受审计部门审计。

4、负责建设工程档案收集、整理、立卷、归档，编制档案移交清册，申请档案验收。

第三十八条验收程序及内容

1、验收程序

由基建工程部提出项目竣工验收并提前1周以邮件形式通知集团安全生产部，项目单位

安全生产部、大区市场部、零管中心、网络信息部共同参与现场验收。在规定日期未能及时

到场参与验收的单位，视为对本次验收结果的认可。

验收通过，形成竣工验收报告（见附件40）,各参与验收单位签字确认。项目自动移交

项目单位。由基建工程部项目经理对验收过程中各部门提出的问题或者建议进行收集整理，

并组织相关单位在限定日期内完成整改。（见附件41）

2、竣工验收内容

（1）工程主体质量。

（2）竣工主要资料（见附件36）。

第三十九条竣工资料和技术文件

施工单位在工程竣工前须做好资料和技术文件的整理工作。

（1）工程准备阶段文件（见附件37）。

（2）监理文件（见附件38）。

（3）施工文件（见附件39）。

第十二章档案管理

第四十条收集范围

1、工程准备阶段文件

2、勘测、设计文件

3、施工过程资料

4、监理文件

5、竣工文件

6、竣工验收文件

7、往来函件会议会谈纪要

8、电子文件

第四十一条管理内容

1、档案管理流程

（1）项目启动后，档案管理员收集开工前立项批复文件、招投标合同、勘察设计文件等

工程准备阶段文件；项目进入施工阶段后由项目经理统筹项目施工过程中全部档案资料的收

集工作，并按节点提交至档案管理员。

（2）档案管理员对全部基建工程档案资料进行鉴别、整理、保管、立卷、归档。

（3）项目竣工验收通过后，档案管理员在规定时间内向项目单位移交项目档案。

2、档案的收集

（1）项目文件的建档要与项目实施过程同步进行，项目立项时，即开始进行项目文件资

料的积累、整理、审查、建档工作。项目竣工验收时，完成建档文件资料的归档工作。

（2）工程建设项目实行项目经理负责制，项目经理对本项目档案完整性、系统性负责

（3）在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时，应对工程文件的套数、

费用、质量、移交时间等提出明确要求。

3、档案的保管

项目文件资料应符合归档范围、保管期限（见附件42）。

4、档案的利用

（1）集团公司员工如需借阅档案，应严格执行借阅制度，按规定进行审批后方可借阅。

档案借阅时应办理借阅手续。

（2）部门内部借阅需填写档案借阅登记表（见附件43）由设计管理中心主任签字同意

后方可借阅；集团公司、项目单位等相关业务部门借阅，另需填写档案借阅申请单（见附件

44）并由所在部门负责人签字确认，基建工程部部长同意后方可借阅。

（3）档案借阅完毕，须及时归还，档案的借阅期限一般为一周，超过一周需办理续借。

档案人员有权及时催缴，以免档案材料遗失。

（4）档案不得私自复印，若需复制，应在申请单上加以说明，由档案管理人员负责操作。

第四十二条档案验收

1、工程建设项目在竣工验收必须先通过工程资料验收。

2、项目档案验收之前，项目经理应组织各参建单位的有关负责人和相关人员，对项目档

案的完整、准确和系统性进行自检自评，对发现的问题进行限期整改。

第四十三条移交归档

1、工程项目竣工验收时应完成全部档案立卷归档工作，并于工程项目验收结束后六个月

内移交项目单位。

2、移交时应严格履行工程项目档案移交清单手续，填写档案交接登记表（见附件45）,

写明移交的档案内容、案卷数，经双方签字后留存。

第四十四条档案的鉴定与销毁

参照《物流集团有限公司档案管理办法》执行。

第四十五条奖惩

参照《物流集团有限公司档案管理办法》执行。

第十三章附则

第四十六条本办法自发布之日起试行。

第四十七条本办法由集团基建工程部负责编制、修订、解释。

附件1

项目移交材料表

项目名称：

日期：XXXX年XX月XX日

1立项批复文件集团投委会批复或项目单位审批通过

2立项申请材料上会所用最终版资料

3项目名称建议同合资公司名称

经项目单位安全生产部、市场部、零管中心、

4平面图

合作方审查签字确认的最终版

批复规模：LNG/L-CNG/加油（92#、95#）

5项目说明要求:规划文本、施工图、效果图等

施工条件：如三通一平：水电路通、拆迁等

设计、造价必备

内容说明

6合资公司名称请确认准确，不能有错字漏字

7项目地点项目地点描述清楚

8合资公司开户行及账号请确认准确，不能有错字漏字

9是否具备进场施工条件与合作方达成一致意见;土地确权无争议等

请区域经理去当地规划部门落实:规划范围

及面积、建设用地控制性指标（建筑高度、以附件形式与

10道路或建筑红线

建筑间距、交通出入口方位）、建筑退让要该表一同提交

求等。

区域经理必须提供符合要求的测绘图（电子

11测绘

版）才能开始平面图设计

区域经理必须按设计单位提供地勘点位图

12地勘（移交时可未做）要求，提供合格的地勘资料（电子版）才能

完成施工图设计

区域经理可填写一些功能性要求，比如卫生

13其它

间位置，是否要超市等

区域经理签字：

注：该表用于项目单位项目工作交接，表中粗体内容需按要求填写完整

附件2

工作联系函

编号:

主题

收函人收函时间

发函人发函时间

回复要求请办理（）请答复（）

联系事项：

回复意见：

发函单位收函单位

经办人（签章）：接收入（签章）：

负责人（签章）：办结时间：

附件3

**工程项目主要干系人联络表

项目干系人负责人姓名手机号码邮箱

基建工程部

项目单位

发展计划部

财务部

法律事务部

安全生产部

综合部

合作方

施工单位

监理

设计院

设备厂家

附件4

建设工程廉洁协议书

基建工程部（甲方）：

项目经理（乙方）：

为在工程建设中防止不正当行为的发生，促进本单位的廉政建设，根据国

家和物流集团有关工程承发包和廉政建设的各项规定，特订立如下协议:

一、乙方应自觉遵守国家和物流集团关于党风廉政建设的各项规定和关于

建设工程承发包的各项规定。

二、乙方（含家属、子女，下同）应做到

（一）不得以任何形式向施工方索要赞助和收受回扣等好处费。

（二）应当保持与施工方的正常业务交往，不得接受施工方的礼金、有价

证券和贵重物品，不得向施工方索要（或接受）通讯工具、交通工具、家电及

高档办公用品，不得在施工方报销任何应由单位或个人支付的费用。

（三）不得参加可能影响公正执行公务的宴请和高消费的娱乐活动。

（四）不得要求或者接受施工方为其住房装修、婚丧嫁娶、家属和子女的

工作安排提供方便。

（五）不得以考察、参观等名义参加施工方安排的旅游活动。

（六）不能向施工方介绍家属或亲友从事与项目单位工程有关的材料设备

供应、工程分包等经济活动。

三、施工方如发现项目单位工作人员有违反上述协议者，应当向项目单位

领导或者其上级单位举报，乙方不得找任何借口对施工方进行报复或刁难、延

误工作。

四、乙方发现施工方有违反本协议或者采用不正当的手段贿赂本单位工作

人员，乙方应向施工方上级领导或有关部门举报，由此给项目单位造成的损失

均由施工方承担。

五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字）：乙方（签字）：

年月曰年月H

附件5

采办申请审批表

所属项目采办申请编号

采办内容名称

申请部门采办内容类别

采办内容预算采办要求完成时间

1、

2、

3、

采办内容

申请人：年月日

部门负责人审批：

签名：年月日

分管领导审批：

签名：年月日

注：采办申请需附项目信息及相关需求

项目信息及相关需求

内容信息备注

第一部分

一、项目说明：项目概况

招标公告

二、投标人/供应商资格要求：

行业资质

二、踏勘现场：自行勘察/组织勘察

联系人联系方式：

一、综合说明

项目名称:

工程地点：

预计开工时间：

工期：

招标范围：

第二部分