2018年5月证券从业《法律法规》真题及答案_第1页
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2018年5月证券从业《法律法规》真题及答案【导语】整理的2018年5月证券从业《法律法规》真题及答案供大家参考，希望对考生有帮助！1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、证券公司从事证券自营业务必须使用()I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ答案：D9、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()I股东会或股东大会II董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ答案：A10、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。l.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案：A11、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ答案：C12、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。I300万元II.200万元Ⅲ.100万元Ⅳ.90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ答案：D13、证券包销方式包括()。I代销ll.余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ答案：D14、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()

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