忠于职守-主动合规

忠于职守主动合规

———对合规建设的心得体会2007-10-1215:47:42

（联社叶靖茹）

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正因为合规如此重要，作为合规部员工更应该主动合规。我时刻提醒自己：不管从事什么行业，什么岗位，都需要尽职。尽职是做好工作的基础，只有恪尽职守，才能体现诚信，才能做到主动合规。合规要从自己身边工作做起，例如我平时工作之一是协助同事对业务风险提示，特别对各社部（办）与外界不同主体签订各种各类合同及对涉及外聘律师诉讼经济案件进行审查并出具法律意见，从而最大限度地减少不合规行为实际发生的可能性。每次合同审查，我主要从大的六方面入手：1、查找合同中每一款项有没有与国家明文规定的法律法规相抵触；2、有没有不合情、不合理、不合规款项；3、有没有违反我社制度、规则、准则；4、合同款项中有没有保障到我社合法权益。5、合同中有没有约定违约责任条款；6、有没有约定纠纷解决途径。而对于外聘律师诉讼案件，则主要审查案件主体是否适格，签订合同是否合法，诉讼时效是否在有效期间内，案件的法律瑕疵，律师收费方案是否合理等。如果发现有不合规问题时及时出示法律意见，指出问题所在，不会因为怕管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇而将不合规问题忽视不理。相反，如果这样做，不但会使同事有承担法律风险、合规风险可能，更重要是给单位埋下不定时炸弹，这样做的后果不但害了同事，而且害了单位，最终也就害了自己。当我遇到不能解决问题时，我会主动翻阅法律书籍，查找相关资料，向部门领导、同事请教，向我社的法律顾问咨询，尽心尽职尽责地把工作做好。每次的疑难问题都会带给我收获，通过各种方法解决出来的问题，不仅丰富了我的法律知识，开阔了我的知识面，而且增加了我对合规工作兴趣和热爱，更使我明白在工作中应该做什么、怎么做、做到什么程度，对不合规的事不敢为，不能为，不想为。

同时，我将主动配合与协助我部根据我社工作特点结合实际情况制定覆盖从高级管理层到基层全部员工合规手册，完善内部规章制度并使之系统化，使其符合外部法律法规要求，实现我社内部规章制度体系的合规、完善，并与外部法律法规不发生抵触。这样做，目的是解决员工有章不循、有规不依、有令不止的现象，把员工的行为真正纳入到制度的轨道。

我们的各项规章制度正如一台计算机，每一项制度都是一个计算机的零件，如果我们不按程序去操作它、维护它，哪怕是少了一个零件，也会使计算机无法正常运作，无法发挥它的各项功能，也就无法体现出它的价值。因此每一项制度都是非常重要的，而各项规章制度的维护和贯彻需要我们广大的员工严格执行。我们需要制度的约束固然重要，但更需要我们员工以实际行动去执行、实践，否则文字上的制度是苍白无力的，只有将制度用具体行动表现出来，使之产生效果才能真正体现出合规的价值。合规是银行每一位员工的责任。合规是一种辨别风险的能力，更是一种意识，所以要想做到完全在工作中合规守法，就不仅要求自己在思想上做到主动抵制社会各种诱惑，还要在业务上做到公正、公平、合法，严格按照工作流程办事，从每一件小事做起，将依法合规落实到每一件工作之中，尽我所能把合规风险降到最低，做好自己的本职工作，使自己养成合规的好习惯并上升为稳定的价值理念和行动取向，主动合规。正因为合规如此重要，作为合规部员工更应该主动合规。我时刻提醒自己：不管从事什么行业，什么岗位，都需要尽职。尽职是做好工作的基础，只有恪尽职守，才能体现诚信，才能做到主动合规。合规要从自己身边工作做起，例如我平时工作之一是协助同事对业务风险提示，特别对各社部（办）与外界不同主体签订各种各类合同及对涉及外聘律师诉讼经济案件进行审查并出具法律意见，从而最大限度地减少不合规行为实际发生的可能性。每次合同审查，我主要从大的六方面入手：1、查找合同中每一款项有没有与国家明文规定的法律法规相抵触；2、有没有不合情、不合理、不合规款项；3、有没有违反我社制度、规则、准则；4、合同款项中有没有保障到我社合法权益。5、合同中有没有约定违约责任条款；6、有没有约定纠纷解决途径。而对于外聘律师诉讼案件，则主要审查案件主体是否适格，签订合同是否合法，诉讼时效是否在有效期间内，案件的法律瑕疵，律师收费方案是否合理等。如果发现有不合规问题时及时出示法律意见，指出问题所在，不会因为怕管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇而将不合规问题忽视不理。相反，如果这样做，不但会使同事有承担法律风险、合规风险可能，更重要是给单位埋下不定时炸弹，这样做的后果不但害了同事，而且害了单位，最终也就害了自己。当我遇到不能解决问题时，我会主动翻阅法律书籍，查找相关资料，向部门领导、同事请教，向我社的法律顾问咨询，尽心尽职尽责地把工作做好。每次的疑难问题都会带给我收获，通过各种方法解决出来的问题，不仅丰富了我的法律知识，开阔了我的知识面，而且增加了我对合规工作兴趣和热爱，更使我明白在工作中应该做什么、怎么做、做到什么程度，对不合规的事不敢为，不能为，不想为。

同时，我将主动配合与协助我部根据我社工作特点结合实际情况制定覆盖从高级管理层到基层全部员工合规手册，完善内部规章制度并使之系统化，使其符合外部法律法规要求，实现我社内部规章制度体系的合规、完善，并与外部法律法规不发生抵触。这样做，目的是解决员工有章不循、有规不依、有令不止的现象，把员工的行为真正纳入到制度的轨道。

我们的各项规章制度正如一台计算机，每一项制度都是一个计算机的零件，如果我们不按程序去操作它、维护它，哪怕是少了一个零件，也会使计算机无法正常运作，无法发挥它的各项功能，也就无法体现出它的价值。因此每一项制度都是非常重要的，而各项规章制度的维护和贯彻需要我们广大的员工严格执行。我们需要制度的约束固然重要，但更需要我们员工以实际行动去执行、实践，否则文字上的制度是苍白无力的，只有将制度用具体行动表现出来，使之产生效果才能真正体现出合规的价值。合规是银行每一位员工的责任。合规是一种辨别风险的能力，更是一种意识，所以要想做到完全在工作中合规守法，就不仅