法规（十）附有答案

法规精选（十）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部○行政人事部一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．有限责任公司的权力机构是（）。[单选题]*A.股东会(正确答案)B.董事会C.监事会D.经营管理层2．证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。[单选题]*A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构(正确答案)B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.国务院银行保险监督管理机构3．下列关于有限责任公司表决权的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.监事会决议应当经2／3以上监事通过(正确答案)B.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外C.董事会决议的表决，实行一人一票D.股东会会议做出修改公司章程的决议必须经2／3以上表决权的股东通过4．根据《中华人民共和国证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。[单选题]*A.侵权责任(正确答案)B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格5．任何情况下，公司董事、高级管理人员均不得有的行为是（）。[单选题]*A.将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保B.与本公司订立合同或者进行交易C.自营或者为他人经营与其所任职公司同类的业务D.挪用公司资金(正确答案)6．证券公司进行行政重组的期限一般不超过（）。[单选题]*A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月(正确答案)7．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。[单选题]*A.全部财产(正确答案)B.股东财产C.经营资产D.出资人财产8．下列有关子公司和分公司的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格(正确答案)C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任9．按照《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应（）。[单选题]*A.行政拘留B.撤销基金从业资格(正确答案)C.严重警告D.市场禁入10．下列选项中，正确的是（）。[单选题]*A.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准(正确答案)B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30％D.证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款11．有限责任公司的成立时间为（）。[单选题]*A.公司营业执照签发日期(正确答案)B.公司足额缴纳出资额日期C.公司申请设立登记日期D.公司章程制定日期12．证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[单选题]*A．5万元以上10万元以下B．30万元以上60万元以下C．3万元以上10万元以下(正确答案)D．10万元以上60万元以下13．公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法中，正确的是（）。[单选题]*A.基金管理人应当公平对待A、B两只基金(正确答案)B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作14．证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务(正确答案)D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任15．利用上市公司收购，给被收购公司造成损失的，下列关于承担赔偿责任主体的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.收购人可能是承担赔偿责任的主体B.收购人及其收购人的控股股东是承担赔偿责任的主体C.收购人的控股股东不是承担赔偿责任的主体(正确答案)D.被收购人不是承担赔偿责任的主体16．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括（）。[单选题]*A.月度报告B.季度报告(正确答案)C.临时报告D.年度报告17．关于股份有限公司发行股份的说法，下列错误的是（）。[单选题]*A.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同价额B.股份的发行，实行公平、公正的原则C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同(正确答案)18．有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。[单选题]*A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格(正确答案)D.独立开展生产经营活动19．下列关于新合伙人入伙的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议(正确答案)B.新合伙人入伙与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，不得有其他约定C.新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担有限责任D.订立入伙协议后，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况20．证券公司应建立有效的信用风险管理组织架构，明确（）在信用风险管理中的职责和报告路线。[单选题]*A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险官、相关部门(正确答案)D.董事会、经理层、财务总监、合规总监21．资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品（）。[单选题]*A.可投资公募证券投资基金(正确答案)B.可投资集合信托资金计划C.可投资单一信托资金计划D.可投资私募证券投资管理产品22．证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（）。[单选题]*A.证券交易资金交收账户B.融券专用证券账户(正确答案)C.客户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户23．融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（）承担。[单选题]*A.证券公司总部(正确答案)B.证券公司分支机构C.证券公司营业部门负责人D.证券公司普通员工24．下列关于公司章程的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.公司章程只对公司和股东具有约束力(正确答案)C.设立公司必须依法制定公司章程D.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记25．下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。[单选题]*A．投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购(正确答案)B.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司26．下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。[单选题]*A.将自营账户借给他人使用B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易(正确答案)C.委托其他证券公司代为买卖证券D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券27．下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.可以代理客户进行期货交易B.可以代理客户进行期货交易，但需要经期货交易所批准C.不可以代理客户进行期货交易(正确答案)D.可以代理客户进行期货交易，但需要经中国证监会批准28．根据沪港通股票市场交易互联互通机制，沪股通股票范围包括（）。[单选题]*A.上交所上市的A＋H股公司的A股(正确答案)B.科创板股票C.恒生指数成分股D.沪深300指数成分股29．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。[单选题]*A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性(正确答案)30．证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券基金经营机构依法应当承担的责任（）。[单选题]*A.不因委托而免除或减轻(正确答案)B.因委托而免除C.因情况而定D.因委托而减轻31．下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作(正确答案)C.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D.财务顾问应当建立健全内部报告制度32．证券公司中负责确定融资融券的总规模的是（）。[单选题]*A.业务执行机构B.分支机构C.业务决策机构D.董事会(正确答案)33．保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。[单选题]*A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确(正确答案)34．下列关于存托凭证的说法错误的是（）。[单选题]*A.存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券(正确答案)B.我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范C.存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础D.存托凭证基本制度的全面统一规范，为“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备35．证券市场误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，做出使投资人对其投资行为发生（）的陈述。[单选题]*A.错误判断并产生重大影响(正确答案)B.错误判断并产生特别重大影响C.错误判断D.错误判断并产生一般影响36．证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）。[单选题]*A.行政监管措施B.自律惩戒措施(正确答案)C.刑事处罚D.行政处罚37．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日的公司股票均价。[单选题]*A.15B.20(正确答案)C.30D.1038．证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。[单选题]*A.证券交易所(正确答案)B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会39．根据《股票期权交易试点管理办法》，（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。[单选题]*A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会(正确答案)D.中国证券业协会40．违反《中华人民共和国期货和衍生品法》的规定，采取程序化交易影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序的，责令改正，并处以（）的罚款。[单选题]*A．10万元以上100万元以下B．20万元以上200万元以下C．30万元以上300万元以下D．50万元以上500万元以下(正确答案)二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的有（）。*A.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的交易结算资金B.客户交易结算资金当以每个客户名义单独立户管理(正确答案)C.证券公司为保大客户取款，可以使用其他客户的交易结算资金D.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金(正确答案)2．下列关于要约约定的收购期限的说法中，正确的有（）。*A．收购要约约定的收购期限不得少于30日(正确答案)B．收购要约约定的收购期限不得少于45日C．收购要约约定的收购期限不得超过60日(正确答案)D．收购要约约定的收购期限不得超过90日3．下列关于封闭式基金与开放式基区别的说法中，正确的有（）。*A.存续期限不同(正确答案)B.申购和赎回份额的限制不同(正确答案)C.基金规模不同(正确答案)D.基金份额交易方式不同(正确答案)4．根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。*A.责令改正(正确答案)B.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款(正确答案)C.发行人的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚D.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布5．证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。*A.挪用客户资产并且不能自行弥补(正确答案)B.治理混乱，管理失控(正确答案)C.在证券交易结算中发生过一次交收违约且交收违约数额较小D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机(正确答案)6．交易者委托期货经营机构进行交易的，可以通过（）等方式下达交易指令。*A.电话(正确答案)B.书面(正确答案)C.口头D.自助终端(正确答案)7．下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。*A.市场风险B.投资风险放大(正确答案)C.强制平仓风险(正确答案)D.交易密码泄露风险8．下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中，正确的有（）。*A.证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标(正确答案)B.证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准C.中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查(正确答案)D.中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计(正确答案)9．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。*A.与客户签署保密协议(正确答案)B.对项目立项(正确答案)C.进场开展工作(正确答案)D.实际获知项目内幕信息(正确答案)10．证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循但不限于以下（）原则。*A.投资者利益优先(正确答案)B.勤勉尽责(正确答案)C.客观性(正确答案)D.有效性(正确答案)11．证券公司对业务创新应当重点防范的风险包含（）。*A.违法违规(正确答案)B.规模失控(正确答案)C.决策失误(正确答案)D.盈利未达预期12．证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。*A.将资产管理部门作为普通客户对待(正确答案)B.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告(正确答案)C.优先向资产管理部门发送证券研究报告D.将资产管理部门作为优先级客户对待13．招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。*A.发行定价方式(正确答案)B.定价程序(正确答案)C.参与网下询价投资者条件(正确答案)D.股票配售原则(正确答案)14．下列存托凭证存托人承担责任的说法中，错误的是（）。*A.存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任B.存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任(正确答案)C.存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任(正确答案)D.存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任(正确答案)15．可充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。*A．被实施风险警示和暂停上市的A股股票折算率为0(正确答案)B．国债的折算率最高不超过70％C．权证的折算率为0(正确答案)D．交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％(正确答案)16．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告、罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。*A.证券公司未公开披露其员工薪酬B.证券公司公开披露信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)C.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料D.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)17．发生下列（）情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告。*A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的(正确答案)B.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的(正确答案)C.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的(正确答案)D.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的部门主要负责人调整的(正确答案)18．证券金融公司不以营利为目的，履行下列（）职责。*A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务(正确答案)B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控(正确答案)C.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布D.为客户融资融券交易进行结算服务19．下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。*A.当事人的住所及法定代表人姓名(正确答案)B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格(正确答案)C.代销、包销的付款方式及日期(正确答案)D.代销、包销的费用和结算办法(正确答案)20．根据《中华人民共和国证券法》，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担说法正确的有（）。*A.信息披露义务人应承担赔偿责任(正确答案)B.证券服务机构与发行人承担按份额赔偿责任C.发行人的控股股东承担过错责任(正确答案)D.保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外(正确答案)21．在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法错误的有（）。*A.客户维持担保比例不得低于150％(正确答案)B.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180％(正确答案)C.维持担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券(正确答案)D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例22．证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。*A.与资金直接接触的岗位(正确答案)B.与业务合同直接接触的岗位(正确答案)C.与印章直接接触的岗位(正确答案)D.涉及信息系统安全的岗位(正确答案)23．下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的有（）。*A.必须具有数额巨大、后果严重或者其他严重情节才构成犯罪(正确答案)B.若单位构成犯罪的，仅对单位判处罚金C.欺诈发行的方式包括在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容(正确答案)D.犯罪主体只能为个人24．证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（）。*A.代理开立区域性股权市场证券账户(正确答案)B.推荐企业展示(正确答案)C.推荐企业挂牌(正确答案)D.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息(正确答案)25．证券公司从事私募资产管理业务，其资产管理计划财产的独立性体现在（）。*A.独立于证券公司的固有财产(正确答案)B.独立于托管人的固有财产(正确答案)C.独立于证券公司管理的其他财产(正确答案)D.独立于托管人托管的其他财产(正确答案)26．资信评级机构开展证券评级业务，应具备的条件包括（）。*A．实收资本与净资产均超过人民币2000万元(正确答案)B．实收资本与净资产均超过人民币3000万元C．最近3年未因违法经营受到行政处罚(正确答案)D．最近5年未受到刑事处罚(正确答案)27．按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（）。*A.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传(正确答案)B.揭示软件工具固有的缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏(正确答案)C.说明软件工具所使用的数据信息来源(正确答案)D.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限(正确答案)28．根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，关于证券公司参与区域性股权市场，下列说法中，正确的有（）。*A．证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，不得利用股东身份谋取不正当利益(正确答案)C.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务(正确答案)D.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务(正确答案)29．在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当（）。*A.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务(正确答案)B.保管合格投资者托管的全部资产(正确答案)C.监督合格投资者的投资运作(正确答案)D．每个会计年度结束后4个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告30．根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划资产独立于（）的固有财产。*A.原始权益人(正确答案)B.托管人(正确答案)C.其他业务参与人(正确答案)D.管理人(正确答案)31．根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。*A.推进风险文化建设(正确答案)B.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告(正确答案)C.审议批准公司风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额(正确答案)D.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机构32．根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。*A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)B.公开发行证券上市当年即亏损C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50％以上D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)33．根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（）。*A.符合规定的投资银行业务经历的证明文件(正确答案)B.证监会认可的相应考试成绩合格证书(正确答案)C.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函(正确答案)D.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明(正确答案)34．为做好证券经纪业务合规风险的防范，证券公司应当（）。*A.加强合规文化建设，全员都要增强法治观念和合规意识(正确答案)B.建立健全各项规章制度(正确答案)C.对账户管理、交易、清算、核算、操作权限等实行分散管理D.对主要部门和岗位实行相互分离的管理制度(正确答案)35．证券公司洗钱工作风险管理的基本原则有（）。*A.风险相当原则(正确答案)B.信息共享原则C.动态管理原则(正确答案)D.自主管理原则(正确答案)36．在上市公司要约收购活动中，收购人的财务顾问应当（）。*A.关注收购完成后剩余中小股东的保护机制是否适当(正确答案)B.为收购人提供收购资金C.关注收购人的资金来源、收购人的承诺及履行承诺的能力(正确答案)D.为同一个收购人的两次收购建立一套工作档案37．根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。*A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正(正确答案)B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责(正确答案)C.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查(正确答案)38．下列关于沪伦通与深港通的区别的说法中，错误的有（）。*A.深港通设置总额度(正确答案)B.沪伦通的投资额度没有限制C.相比深港通，沪伦通的投资标的品种更为丰富(正确答案)D.沪伦通包括CDR和GDR两个交易品种39．根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。*A.中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)B.中国证券投资者保护基金有限责任公司(正确答案)C.中国证券金融股份有限公司(正确答案)D.全国中小企业股份转让系统有限责任公司(正确答案)40．证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（）。*A.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规(正确答案)B.信息安全防护措施完善(正确答案)C.风险管理系统能够与业务系统同步上线运行(正确答案)D.信息系统备份及运维管理能力符合要求(正确答案)三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）1．证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每2年一次。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)2．证券公司及其主要股东、实际控制人违反《中华人民共和国证券法》规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以50万元以下的罚款。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)3．私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后30个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)4．境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向中国期货业协会备案。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)5．国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起6个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误6．“提供虚假证明文件罪”规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误7．证券公司应将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司经营管理的所有领域。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误8．证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误9．证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以10万元以上30万元以下的罚款。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)10．证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过10个工作日。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)11.证券公司首席风险官是业务执行机构，也是信用风险管理的一线主体。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)12．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的5年内至少应进行一次复核。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)13．证券基金经营机构应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误14．在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误15．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在3个月内完成回访。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)16．沪伦通包括东、西两个业务方向。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误17．经营机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务统一管理，以维护证券研究报告制作发布的权威性。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)18．担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)19．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误20．在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于人民币5亿元。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)21．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次一交易日开市前向其报告前一日客户融资融券交易的有关信息。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)22．上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误23．证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在3年内覆盖全部重要信息系统。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)24．证券公司应当依据标的证券资质、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定和调整标的证券的质押率上限，其中股票质押率上限不得超过50％。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)25．证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误26．资产管理产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。其中，固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80％。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误27．证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50％。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)28．证券公司应当建立衍生品交易业务的信息报送制度，按规定及时、准确、完整地向市场监测中心报送月度交易统计报表、年度报告和市场监测中心要求的其他报告。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误29．证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起15个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)30．董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知证券基金经营机构，证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起7个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理，在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司