证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷1（共112题）

证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷1（共9套）（共112题）证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、欧洲主要的证券交易所不包括()。A、伦敦证券交易所B、法兰克福证券交易所C、布鲁塞尔证券交易所D、纳斯达克证券交易所标准答案：D知识点解析：纳斯达克证券交易所位于美国，D项错误，当选；欧洲主要的证券交易所包括：伦敦证券交易所，A项属于，排除；法兰克福证券交易所，B项属于，排除；布鲁塞尔证券交易所，C项属于，排除。故本题正确答案选D。2、在场内证券交易市场中，需注意()。A、根据法人结算原则，结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户B、在全额结算方式下，证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，但可提供交收担保C、场内证券交易的资金结算通过清算，确认交收日各参与方的债权、债务关系，并完成资金的实际收付D、证券公司提供客户资金存取服务，因此没有必要通过银证转账方式进行资金结算标准答案：A知识点解析：证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算，即清算与交收。结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户，用于办理相关的结算业务，A项正确，当选；在全额结算方式下，证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保，B项错误，排除；场内证券交易的资金结算通过清算，确认交收日各参与方的债权、债务关系，通过交收，完成资金的实际收付，C项错误，排除；客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成，证券公司不再提供客户资金存取服务，D项错误，排除。故本题正确答案选A。3、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C、我国上交所和深交所都采用会员制D、证券交易所的总经理由财政部任免标准答案：D知识点解析：在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免，D项错误，当选；证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定，A项正确，排除。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，B项正确，排除；我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，C项正确，排除。故本题正确答案选D。4、目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。A、托管人结算模式B、净额清算模式C、券商结算模式D、共同对手方模式标准答案：A知识点解析：目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是托管人结算模式。采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。5、目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。A、券款对付B、见款付券C、见券付款D、纯券过户标准答案：A知识点解析：根据中国人民银行2013年12号明文规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。6、债券结算涉及的日期正确的是()。A、交易流通日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务B、央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日的后一工作日C、回购业务的结算分为首期交割日和到期交割日D、证券公司短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的当日标准答案：C知识点解析：回购业务的结算分为两次，第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日，C项正确，当选；截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务，A项错误，排除；央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日当日，B项错误，排除；证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日，D项错误，排除。故本题正确答案选C。7、以下不属于银行间债券市场交易方式的是()。A、询价B、自主谈判C、逐笔交易D、集合交易标准答案：D知识点解析：集合交易不属于银行间债券市场交易的特点，D项当选；银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交，ABC项属于银行间债券市场交易方式，排除。故本题正确答案选D。8、关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任标准答案：D知识点解析：境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任，D项错误，当选；合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券，A项正确，排除；境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构，B项正确，排除；对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任，C项正确，排除。故本题正确答案选D。9、下列说法中错误的是()。A、伦敦证券交易所主要清算周期是T＋2B、纽约证券交易所主要清算周期是T＋3C、香港交易所主要清算周期是T＋3D、泰国股票交易所主要清算周期是T＋3第十二章基金估值、费用与会计核算标准答案：C知识点解析：香港结算实行持续净额交收制度。交易所参与者通过自动对盘系统配对或申报的交易，必须与每个交易日(T日)后第二个交易日下午3：45前与中央结算系统完成交收，一般称为“T＋2”日交收制度(即交易／买卖日加两个交易日交收)，C项错误，当选；伦敦证券交易所主要清算周期是T＋2，A项正确，排除；纽约证券交易所主要清算周期是T＋3，B项正确，排除；泰国股票交易所主要清算周期是T＋3，D项正确，排除。故本题正确答案选C。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方是()。A、证券交易所B、券商C、国家税务机关D、中国结算公司标准答案：D知识点解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收，D项正确，当选；ABC项错误，排除。故本题正确答案选D。2、2017年10月24日，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前证券价格印花税率为1‰，小王应缴纳的印花税额为()元。A、20B、30C、50D、80标准答案：B知识点解析：我国卖出股票才收取印花税，30000×1‰＝30元，B项正确，当选；ACD项错误，排除。故本题正确答案选B。3、为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。A、制定完善的风险防范机制和内部控制制度B、建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程标准答案：B知识点解析：根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范，B项错误，当选；制定完善的风险防范机制和内部控制制度，A项正确，排除；建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系，C项正确，排除；对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程，D项正确，排除。故本题正确答案选B。4、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是()。A、价格优先、数量优先B、价格优先、客户优先C、客户优先、时间优先D、价格优先、时间优先标准答案：D知识点解析：指令驱动的成交原则：价格优先原则；时间优先原则，D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。5、目前，我国A股印花税的税率为()。A、1‰B、2‰C、3‰D、4‰标准答案：A知识点解析：目前，我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)。税率为1‰，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。6、基金公司进行境外证券投资时，需要注意的是()。Ⅰ．可委托境外资产托管机构负责资产托管Ⅱ．可委托境外证券服务机构代理证券的买卖Ⅲ．托管账户的收入可通过向他人提供担保实现增值Ⅳ．当委托境内托管机构进行资产托管时，托管机构可授权境外托管人代为履行职责A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ标准答案：C知识点解析：基金公司进行境外证券投资时，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，I项错误；基金公司进行境外证券投资时，可委托境外证券服务机构代理证券的买卖。Ⅱ项正确；托管账户、结算账户和证券托管账户内的资金不得向他人贷款或提供担保，Ⅲ项错误；对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责，Ⅳ项正确。Ⅱ、Ⅳ正确，C项符合题意，当选。故本题正确答案选C。7、银行间债券市场的发行主体不包括()。A、中国人民银行B、政策性银行C、未获发债批准的财务公司D、商业银行标准答案：C知识点解析：未获发债批准的财务公司不是银行间债券市场的发行主体，C项不包括在内，当选；目前，银行间债券市场的发行主体主要：财政部；中国人民银行，A项包括，排除；政策性银行，B项包括，排除；商业银行，D项包括，排除。此外还有：被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。故本题正确答案选C。8、在银行间债券市场体系中，起核心管理作用的是()。A、中国人民银行B、银行间同业拆借中心C、财政部D、中央结算公司标准答案：A知识点解析：在银行间债券市场体系中，起核心管理作用的是中国人民银行，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能包括：拟订债券市场发展规划；研究开发债券市场新业务品种；制度市场管理规定，对市场进行全面监督和管理；审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格；就债券市场有关业务进行指导，授权中介机构发布市场有关信息，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第3套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、下列各项中，不属于QDII基金投资范围的是()。Ⅰ．房地产抵押按揭贷款Ⅱ．代表贵金属的凭证Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．购买不动产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案：C知识点解析：RQDII基金不得有下列行为：购买不动产，Ⅳ正确；购买房地产抵押按揭，Ⅰ正确；购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，Ⅱ正确。此外还包括：购买实物商品；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％；利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；参与未持有基础资产的卖空交易；从事证券承销业务；中国证监会禁止的其他行为。Ⅲ属于RQDII基金的投资范围。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确，C项符合题意，当选；ABD项错误，排除。故本题正确答案选C。2、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式分别属于()。A、公司制；公司制B、会员制；会员制C、会员制；公司制D、公司制；会员制标准答案：B知识点解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，B项正确，当选；ACD项错误，排除。故本题正确答案选B。3、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了()。A、分级结算原则B、共同对手方原则C、净额结算原则D、货银对付原则标准答案：A知识点解析：题干中体现了分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。4、根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()。A、提供证券存管服务B、提供投资咨询服务C、提供集中登记服务D、提供资金结算服务标准答案：B知识点解析：《证券法》规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人，证券登记结算机构不提供投资咨询服务，B项不属于，当选；为证券交易提供集中登记，C项正确，排除；存管与结算服务，AD项正确，排除。故本题正确答案选B。5、()不采用托管人结算模式。A、证券投资基金B、保险资产C、信托计划D、企业年金基金标准答案：C知识点解析：信托计划采用券商结算模式，不采用托管人结算模式，C项当选；采用托管人结算模式的托管资产类型包括：证券投资基金；保险资产；企业年金基金；基金管理公司特定客户资产管理产品；证券公司单一客户资产管理计划；证券公司集合资产管理计划；QFII基金等。ABD项均采用托管人结算模式。故本题正确答案选C。6、关于买断式回购，以下表述正确的是()。A、买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金B、买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券C、买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方D、买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方标准答案：D知识点解析：在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券，只要到期有足够的同种债券返还给正回购方即可，D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。7、我国银行间债券市场的交易品种包括()。A、优先股、债券、回购B、债券、质押式回购、做市商交易C、债券、回购、远期交易D、债券、质押式回购、买断式回购、大宗交易标准答案：C知识点解析：银行间债券市场的交易品种有债券、回购、远期交易，C项正确，当选；ABD项错误。故本题正确答案选C。8、泛欧证券交易所的成员不包括()。A、布鲁塞尔证券交易所B、巴黎证券交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰克福证券交易所标准答案：D知识点解析：2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立泛欧证券交易所，ABC都包括在内，排除；不包括法兰克福证券交易所，D项正确，当选。故本题正确答案选D。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第4套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A、1‰B、3‰C、5‰D、10‰标准答案：B知识点解析：证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每股交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。2、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是()。A、收盘价通过集合竞价的方式产生B、收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价C、收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价D、当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价标准答案：B知识点解析：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生，A选项正确；收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价，B选项错误，C选项正确；当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价，D选项正确。故本题正确答案选B。3、国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。A、中国证监会B、国务院C、证券登记结算机构D、证券交易所标准答案：D知识点解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议实施。D选项符合题意，当选；ABC选项错误。故本题正确答案选D。4、证券的开盘价格通过()方式产生。A、连续竞价B、协议竞价C、充分竞价D、集合竞价标准答案：D知识点解析：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后。未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。5、按交易方式分类，银行间债券市场的交易品种不包括()。A、现券交易B、质押式回购C、买断式回购D、融资融券标准答案：D知识点解析：按交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷；交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券；商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。D选项符合题意，当选；ABC选项错误。故本题正确答案选D。6、深圳证券交易所B股的结算费最高不超过()港元。A、5B、100C、500D、1000标准答案：C知识点解析：对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。7、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C、上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制D、证券交易所的总经理由财政部任免标准答案：D知识点解析：证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免，故选项D错误。8、()原则又称款券两讫或钱货两清原则，通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。A、货银对付B、净额清算C、共同对手方制度D、分级结算标准答案：A知识点解析：货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。9、()是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A、中国结算公司B、中央登记公司C、国债登记公司D、银行同业中心标准答案：A知识点解析：中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。10、场内证券交易结算的原则不包括()。A、货银对付原则B、法人结算原则C、结算参与人原则D、分级结算原则标准答案：C知识点解析：场内证券交易结算的原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。11、下列关于回转交易的说法，错误的是()。A、证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出B、债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易C、B股实行次交易日起回转交易D、A股实行当日回转交易标准答案：D知识点解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出，故选项A正确。根据我国现行的有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证，故选项B正确、选项D错误。B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。故选项C正确。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第5套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。A、固定比例制度B、随市场利率浮动制度C、最低下限向上浮动制度D、最高上限向下浮动制度标准答案：D知识点解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，D项正确，当选；ABC项错误，排除。故本题正确答案选D。2、证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括()。Ⅰ．证券登记Ⅱ．交易结算Ⅲ．证券存管Ⅳ．确定交易价格A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案：C知识点解析：《证券法》规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记，Ⅰ正确；存管与结算服务，Ⅱ、Ⅲ正确；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都正确，C项符合题意，当选；ABD项错误，排除。故本题正确答案选C。3、场内证券交易清算与交收的原则不包括()。A、全额清算原则B、共同对手方原则C、货银对付原则D、分级结算原则标准答案：A知识点解析：场内证券交易清算与交收的原则不包括全额清算原则，A项当选；场内证券交易清算与交收的原则包括：净额清算原则；共同对手方制度，B项包括在内，排除；货银对付原则，C项包括在内，排除；分级结算原则，D项包括在内，排除。故本题正确答案选A。4、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。A、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收B、对出让方不再征收，对受让方按1‰征收C、对出让方和受让方分别按1‰征收D、对出让方和受让方均不再征收标准答案：A知识点解析：2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收。对受让方不再征收，A项正确。当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。5、场内证券交易结算的原则包括()。Ⅰ．法人结算原则Ⅱ．共同对手方制度Ⅲ．货银对付原则Ⅳ．分级结算原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ标准答案：A知识点解析：场内证券交易结算的原则包括：法人结算原则；共同对手方制度；货银对付原则；分级结算原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确，A项符合题意，当选。故本题正确答案选A。6、在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。A、1天和7天B、2天和6天C、3天D、5天标准答案：A知识点解析：在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。7、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。A、1手B、100手C、100张D、10手标准答案：A知识点解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0．001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。8、合格境内机构投资者(RQDII)开展境外证券投资业务，应当由()负责资产托管业务。A、境内资产托管机构B、境外资产托管机构C、境内投资顾问D、境外投资顾问标准答案：A知识点解析：合格境内机构投资者(RQDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第6套一、单项选择题(本题共27题，每题1.0分，共27分。)1、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为()元/股。A、16．25B、20C、23．33D、25标准答案：C知识点解析：该股的除权参考价为：除权参考价==≈23.33(元/股)2、场内证券交易清算与交收的原则不包括()。A、全额清算原则B、共同对手方制度C、货银对付原则D、分级结算原则标准答案：A知识点解析：场内证券交易清算与交收的原则包括：①法人结算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。3、货银对付原则是指()。A、在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算C、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算D、在办理资金交收的同时完成证券的交割标准答案：D知识点解析：货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。4、在证券交易分级结算制下，结算参与人承担的责任是()。A、每笔结算只计其应收、应付款项B、证券或资金的交收责任C、证券交付时双方可给付资金D、担当买卖双方结算交易对手标准答案：B知识点解析：证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。5、关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是()。A、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式B、托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元C、单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式D、当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式标准答案：D知识点解析：D项，由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式(QFII基金除外)，证券公司作为托管资产的经纪人，代理进行场内交易、提供证券经纪服务。6、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于()。A、客户取款B、客户存款C、证券交易资金交收D、支付佣金手续费标准答案：B知识点解析：证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金。交易结算资金账户只得用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。客户的证券资金账户与托管账户一一对应。7、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是()。A、PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统B、PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金C、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00D、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息标准答案：A知识点解析：A项，参与人远程操作平台(PROP)系统是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。8、银行间债券市场的发行主体不包括()。A、中国人民银行B、政策性银行C、未获发债批准的财务公司D、商业银行标准答案：C知识点解析：目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。9、下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是()。A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所C、中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台D、上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务标准答案：C知识点解析：C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。中央结算公司主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。10、()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。A、中央结算公司B、上海清算所C、全国银行间同业拆借中心D、中国人民银行标准答案：A知识点解析：B项，上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务；C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测；D项，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。11、下列不属于银行间债券市场交易品种的是()。A、债券买断式回购B、债券质押式回购C、债券期货交易D、债券远期交易标准答案：C知识点解析：银行间债券市场的交易品种有：①债券，如国债、央行票据、地方政府债等；②回购，分为质押式回购和买断式回购两种；③远期交易，是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。12、参与全国银行间债券回购的金融机构应在()开立债券托管账户。A、中国证券登记结算公司B、中央国债登记结算有限责任公司C、全国银行间同业拆借中心D、证券交易所标准答案：B知识点解析：中央结算公司(中央国债登记结算有限责任公司的简称)主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。13、某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为()。A、交易交割日B、结算日C、交易流通终止日D、截止过户日标准答案：C知识点解析：AB两项，结算日，也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期；D项，截止过户日是指债券登记托管结算机构为某只债券在银行间债券市场的交易结算办理相应债券过户的最后日期，该日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务。14、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是()。A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日B、证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日D、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种标准答案：A知识点解析：A项，按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日后的第三个工作日；可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日为该只债券债权债务登记日的次一工作日。15、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。A、3个年B、4个月C、6个月D、1年标准答案：D知识点解析：中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。16、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内()动用资金融入方出质的债券。A、可以B、不可以C、经融资方同意后才可以D、经交易所同意后才可以标准答案：B知识点解析：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。17、在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订()。A、质押式回购主协议B、债券回购交易风险提示书C、债券质押式回购委托协议书D、买断式回购主协议标准答案：A知识点解析：在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议，而进行每笔交易时应订立书面形式的合同，主协议和书面形式的合同构成一笔质押式回购的完整合同。18、买断式回购的资金融出方()获得回购期间债券的所有权和使用权。A、可以B、不可以C、经融资方同意后才可以D、经交易所同意后才可以标准答案：A知识点解析：与质押式回购不同，买断式回购期间资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入，亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。19、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括()。A、首期结算金额B、到期结算金额C、回购债券数量D、首期交易净价标准答案：D知识点解析：在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，在确定上述要素时回购期间的利率是主要考虑的因素；在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。20、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是()。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、迟付券款标准答案：C知识点解析：根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》规定，债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。纯券过户是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理；见券付款是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式；券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。21、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括()。A、券款对付B、见券付款C、见款付券D、纯券过户标准答案：D知识点解析：买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。22、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。A、30B、60C、90D、91标准答案：D知识点解析：按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。23、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。A、买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种B、买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定C、买断式回购期间，交易双方可以换券D、买断式回购期间，交易双方可以提前赎回标准答案：A知识点解析：A项，买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种，可选择的债券券种范围与现券买卖相同；B项，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定；CD两项，买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。24、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。A、5％B、10％C、15％D、20％标准答案：D知识点解析：按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200％。25、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是()。A、分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B、现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1C、债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2～365天D、债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种标准答案：D知识点解析：D项，债券借贷首期采用券券对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种。26、泛欧证券交易所的成员不包括()。A、布鲁塞尔证券交易所B、巴黎证券交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰克福证券交易所标准答案：D知识点解析：2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立泛欧证券交易所。27、()是全球第一个股票电子交易市场。A、纳斯达克证券交易所B、纽约证券交易所C、伦敦证券交易所D、法兰克福证券交易所标准答案：A知识点解析：纳斯达克证券交易所是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。纳斯达克证券交易所是全美也是世界最大的股票电子交易市场，也是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第7套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。A、最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币B、最近3年没有收到监管机构的重大处罚C、托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币D、境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验标准答案：D知识点解析：托管人委托境外资产托管人资格不需要具备境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验，D项不包括在内，当选；托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币，AC项属于，排除；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，B项属于，排除。故本题正确答案选D。2、关于回转交易，下列说法错误的是()。A、回转交易是指买入的证券，经确认成交后，在交收完成前卖出的交易B、在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T＋0回转交易C、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和B股都可以进行回转交易标准答案：C知识点解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出，A项正确，排除；根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易，C项错误，当选；BD项正确。排除。故本题正确答案选C。3、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。A、当日该证券的第一笔买入委托价B、当日该证券的第一笔成交价C、该证券上一交易日的最后一笔成交价D、当日该证券的第一笔卖出委托价标准答案：B知识点解析：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生，B项正确，当选；ACD项错误。故本题正确答案选B。4、下列说法中错误的是()。A、结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收B、实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑C、证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D、证券和资金结算实行分级结算原则标准答案：A知识点解析：证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收，A项错误，当选；C项正确，排除；证券和资金结算实行分级结算原则，实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑，BD项正确，排除。故本题正确答案选A。5、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司标准答案：A知识点解析：公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。6、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。A、10％；100％B、20％；100％C、50％；200％D、20％；200％标准答案：D知识点解析：任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20％，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200％。D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。7、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。A、滥价交易B、竞价交易C、全价交易D、净价交易标准答案：D知识点解析：按照中国人民银行《关于落实债券净价交易工作有关事项的通知》的规定，从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。8、境内机构投资者可以委托符合以下条件的投资顾问进行境外证券投资：经营投资管理业务达()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。A、10；50B、5；100C、10；100D、5；200标准答案：B知识点解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：条件3：经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币，B项正确，当选；ACD项错误。故本题正确答案选B。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第8套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A、证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C、我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会D、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人标准答案：A知识点解析：总经理由国务院证券监督管理机构任免，A项错误，当选；证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，B项正确，排除；我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，C项正确，排除；证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，D项正确，排除。故本题正确答案选A。2、净额结算可分为()。Ⅰ．单一净额结算Ⅱ．双边净额结算Ⅲ．多边净额结算Ⅳ．综合净额结算A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案：C知识点解析：净额结算可分为双边净额结算和多边净额结算，Ⅱ、Ⅲ正确；Ⅰ、Ⅳ错误。C项符合题意，当选；ABD项错误，排除。故本题正确答案选C。3、实行()，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。A、分级结算B、货银对付原则C、法人结算D、共同对手方制度标准答案：A知识点解析：实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任，A项正确，当选；货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性，B项错误。排除；证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算，即清算与交收。结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户，用于办理相关的结算业务，C项错误，排除；共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易，D项错误，排除。故本题正确答案选A。4、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是()。A、标的证券除息，新行权比例＝原行权比例×除息前一日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价B、标的证券除权，新行权价格＝原行权价格×标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价C、标的证券除息，新行权价格＝原行权价格×标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价D、标的证券除权，新行权比例＝原行权比例×除权前一日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价标准答案：A知识点解析：标的证券除息的，行权比例不变，A项不正确，当选；BCD公式正确，排除。故本题正确答案选A。5、印花税最后由()统一向征税机关缴纳。A、中国结算公司B、证券交易所C、中国证监会D、国务院标准答案：A知识点解析：我国税收制度规定，为保证税源，简化缴款手续，由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳，A项正确。故本题正确答案选A。6、目前，我国债券远期交易的标的包括()。A、地方政府债B、公司债C、金融债券D、中小企业私募债标准答案：C知识点解析：远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种，C项正确，当选；ABD项错误。故本题正确答案选C。7、以下有关我国证券交易所说法错误的是()。A、应当创造公开、公平、公正的市场环境B、在满足公开、公平、公正的前提条件下，可以持有证券，并进行证券买卖C、组织和监督证券交易D、为证券集中交易提供场所和设施标准答案：B知识点解析：在我国，根据《证券法》的规定：证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格，B项错误，当选；证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥，A项正确，排除；组织和监督证券交易，C项正确，排除；证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，D项正确，排除。故本题正确答案选B。8、银行间债券市场交易以()方式进行。A、询价B、投标C、竞价D、定价标准答案：A知识点解析：银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。证券投资基金基础知识（基金的投资交易与结算）模拟试卷第9套一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)1、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()是所有结算参与人的共同对手方。A、主承销商B、证券交易所C、中国结算公司D、结算银行标准答案：C知识点解析：对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。2、关于回转交易，下列说法错误的是()。A、回转交易是指买入的证券，经确认转交后，在交收完成前卖出的交易B、在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易C、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和B股都可以进行回转交易标准答案：C知识点解析：A项，证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。BCD三项，根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。3、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是()。A、目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度B、货银对付制度可防范本金风险C、通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D、货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”标准答案：A知识点解析：A项，我国证券市场中，在多边净额结算方式下，已实现对ETF交易、单市场股票ETF及单市场债券ETF申购与赎回的份额和现金替代、货币ETF申购与赎回等业务进行T+1货银对付担保交收。4、市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。A、100％B、300％C、200％D、50％标准答案：C知识点解析：按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200％。5、证券交收环节的含义包括()。A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收标准答案：C知识点解析：证券交收包含两个层面的含义：①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。6、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。A、当日该证券的第一笔买入委托价B、当日该证券的第一笔成交价C、该证券上一交易日的最后一笔成交价D、当日该证券的第一笔卖出委托价标准答案：B知识点解析：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。7、在我国，证券交易所是()。A、实行自律管理的法人B、以营利为目的的法人C、不以证券营利为目的的机关D、实行自律管理的机关标准答案：A知识点解析：根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。8、在我国，证券交易所的设立和解散，由()决定。A、国务院B、证监会C、中国人民银行D、证券交易所标准答案：A知识点解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。9、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制标准答案：B知识点解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。10、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是()。A、技术故障造成的损失B、操作失误造成的损失C、不可抗力造成的损失D、经营不善造成的损失标准答案：D知识点解析：为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。11、()不属于交易成本。A、印花税B、佣金C、承销费D、过户费标准答案：C知识点解析：基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。12、佣金费用的组成不包括()。A、证券公司经纪佣金B、证券交易所手续费C、证券登记结算公司变更股权登记费D、证券交易所交易监管费标准答案：C知识点解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()元。A、5B、10C、50D、100标准答案：A知识点解析：A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每股交易佣金不足1美