证券市场运行练习试卷1（共210题）

证券市场运行练习试卷1（共7套）（共210题）证券市场运行练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、按照市场的功能划分,证券市场可以分为()。A、主板市场和二板市场B、发行市场和交易市场C、虚拟市场和实物市场D、股票市场和债券市场标准答案：B知识点解析：暂无解析2、证券交易市场,即买卖已发行证券的市场,又称为()。A、一级市场B、初级市场C、二级市场D、主板市场标准答案：C知识点解析：暂无解析3、通过发行证券来筹集资金的融资方式属于()。A、直接融资B、间接融资C、一级融资D、二级融资标准答案：A知识点解析：暂无解析4、证券发行()实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。A、注册制B、审核制C、核准制D、保荐人制标准答案：A知识点解析：暂无解析5、实行实质管理原则的证券发行制度是()。A、注册制B、核准制C、审核制D、保荐人制标准答案：B知识点解析：暂无解析6、我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过()人的发行行为。A、50B、200C、300D、500标准答案：B知识点解析：暂无解析7、目前我国的股票发行实行的是()发行制度。A、注册制B、核准制C、审核制D、保荐人制标准答案：B知识点解析：暂无解析8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的可以向战略投资者配售股票。A、1B、2C、3D、4标准答案：D知识点解析：暂无解析9、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于()个月。A、6B、12C、24D、48标准答案：B知识点解析：暂无解析10、证券发行市场的作用不包括()。A、为资金需求者提供筹措资金的渠道B、为中小企业提供融资的渠道C、为资金供应者提供投资的机会D、形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、证券发行市场为()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析12、证券的发行、交易活动必须遵循()的原则。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、证券发行市场的作用主要体现在()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析14、发行证券已经成为资金需求者最基本的筹资手段,证券发行人主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、国际上通行的证券发行制度主要有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析16、我国《证券法》规定,公开发行(),必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析17、债券的发行方式有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析18、保荐人及其保荐代表人应当遵循()原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析19、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的()负责。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析20、证券承销方式主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称二级市场。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、证券发行市场为资金需求者提供筹措资金的渠道。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券发行核准制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、我国的股票发行实行注册制。发行申请需由保荐人推荐和辅导。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、上市公司发行证券,只能向不特定对象公开发行,不可以向特定对象非公开发行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,公开发行可转换为股票的公司债券则不需要聘请保荐人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()万元。A、3000B、4000C、5000D、8000标准答案：C知识点解析：暂无解析2、目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为()年以上。A、1B、2C、3D、5标准答案：A知识点解析：暂无解析3、在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是()。A、连续竞价B、集合竞价C、拍卖竞价D、协商定价标准答案：A知识点解析：暂无解析4、()是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A、连续竞价B、集合竞价C、拍卖竞价D、协商定价标准答案：B知识点解析：暂无解析5、证券大宗交易的交易时间是证券交易所()。A、正常交易日收盘后的限定时间B、正常交易日收盘前的限定时间C、正常交易日收盘后的任意时间D、正常交易日收盘前的任意时间标准答案：A知识点解析：暂无解析6、下列关于大宗交易的说法中,错误的是()。A、大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价B、大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价C、大宗交易的交易价格不计入当日行情D、大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量标准答案：B知识点解析：暂无解析7、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为()。A、1%B、5%C、10%D、15%标准答案：B知识点解析：暂无解析8、()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立标准答案：A知识点解析：暂无解析9、场外交易市场的组织方式采取()。A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制标准答案：D知识点解析：暂无解析10、场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A、集合竞价B、连续竞价C、议价D、公开竞价标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、我国银行间债券市场债券交易方式包括()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析12、我国银行间债券市场用于回购的债券包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、从2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的()均可加入债券市场进行交易。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行()的清算方式。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行,根据股份转让公司的质量不同,分为每周转让()次。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析16、在编制股价指数时,样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分。样本股的选择主要考虑的标准有()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析17、股价平均数是用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、股价指数根据编制方法不同可分为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、沪深300指数成分股的选择空间有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、上证成分股指数选择样本股的标准是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于是5000万元,且持续增长。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、我国中小企业板块上市的企业是一些达不到主板上市规模的股份有限公司。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、代办股份转让系统又称三板,是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、场外交易市场通常以公开竞价的方式决定交易价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、目前,在代办股份转让系统挂牌的公司一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;一类是非上市股份有限公司的股份报价转让,主要是中关村科技园区高科技公司。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、在代办股份转让系统挂牌的原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股票采取每周集合竞价1次的方式进行转让。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、在代办股份转让系统挂牌的非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取协商配对和集合竞价的方式进行成交。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、下列选项中,不属于场外交易市场特点的是()。A、采用做市商制度B、是分散的无形市场C、存在公开竞价机制D、管理比证券交易所宽松标准答案：C知识点解析：暂无解析2、从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。A、核准制B、保荐人制C、注册制D、备案制标准答案：D知识点解析：暂无解析3、代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为()提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、上市股份有限公司B、非上市股份有限公司C、上市公司非流通股份D、非上市公司流通股份标准答案：B知识点解析：暂无解析4、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股票转让撮合交易的方式是()。A、交易双方议价方式B、连续报价C、每周集合竞价1次、3次或5次D、公开竞价标准答案：C知识点解析：暂无解析5、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,即最近一期期末净资产不少于()万元,发行后股本不少于3000万元。A、1000B、2000C、3000D、5000标准答案：B知识点解析：暂无解析6、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。A、简单算术股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数D、综合股价平均数标准答案：C知识点解析：暂无解析7、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的()。A、综合法B、基期加权法C、相对法D、计算加权法标准答案：C知识点解析：暂无解析8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算的股价指数是()。A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证50指数D、深证成分股指数标准答案：A知识点解析：暂无解析9、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是()。A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成分股指数标准答案：B知识点解析：暂无解析10、香港红筹股指数是指()。A、恒生中资企业指数B、恒生中国企业指数C、恒生香港大型股指数D、恒生中国内地25指数标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、上证180金融股指数以上证180指数样本股作为样本空间,从样本空间中选择()等行业股票构成样本股。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、香港恒生指数成分股主要根据()标准选定。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、恒生指数成分股所在的行业包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、道琼斯指数包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、股票投资收益由()组成。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、决定再投资收益的主要因素有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、股息的具体形式包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、公司公积金的来源有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、债券的投资收益来自()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。其中基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、派许加权指数又称计算期加权股价指数,采用计算期发行量或成交量作为权数。很多著名股价指数,如标准普尔指数都使用这一方法。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、上证成分股指数的样本股共有300只股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、上证红利指数由上海证券交易所编制,挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、上证180金融股指数以上证180指数样本股作为样本空间,从样本空间中选择银行、保险、证券以及信托等行业股票构成样本股。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、上证分类指数有A股指数、B股指数及工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类共7类。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出40家有代表性的上市公司为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、道琼斯股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、股息的来源是公司的税前利润,公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务,余下的可进行股息分配。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、()是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。A、网下公开发行方式B、网上配售方式C、上网公开发行方式D、网下配售方式标准答案：C知识点解析：暂无解析2、由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是()。A、定向发行B、承购包销C、荷兰式招标发行D、美式招标发行标准答案：A知识点解析：暂无解析3、债券发行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是()。A、定向发行B、承购包销C、荷兰式招标发行D、美式招标发行标准答案：B知识点解析：暂无解析4、我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是()。A、保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则B、保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务C、保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责D、保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责标准答案：D知识点解析：暂无解析5、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()。A、全额包销B、余额包销C、助销D、代销标准答案：A知识点解析：暂无解析6、承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是()。A、全额包销B、余额包销C、推销D、代销标准答案：B知识点解析：暂无解析7、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A、全额包销B、余额包销C、推销D、代销标准答案：D知识点解析：暂无解析8、我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司()。A、承销B、代销C、包销D、自销标准答案：A知识点解析：暂无解析9、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元,应当由承销团承销。A、5000B、10000C、30000D、50000标准答案：A知识点解析：暂无解析10、我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销。证券承销采取()方式。A、代销B、包销C、代销或包销D、自销标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行可以()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析12、股票发行的定价方式有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按照招标标的分类有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析15、债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按价格决定方式分类有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析16、证券交易市场通常分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析17、下列关于证券交易所的说法中,正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、下列有关证券交易所的特征中,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、我国股份有限公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者网下发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以全部或部分向原股东优先配售。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,销售不出的证券再全部退还给发行人的承销方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用全额包销方式发行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对被保荐人财务报表的真实性、准确性、完整性负责。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、我国现行的发行询价制度分为初步询价和上网竞价两个阶段。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第5套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、()是以货币形式支付的股息和红利。A、股票股息B、财产股息C、建业股息D、现金股息标准答案：D知识点解析：暂无解析2、股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入,不包括()。A、股息B、资本利息C、利息D、公积金转增收益标准答案：C知识点解析：暂无解析3、()通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：B知识点解析：暂无解析4、()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：D知识点解析：暂无解析5、我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。A、10%B、20%C、30%D、50%标准答案：A知识点解析：暂无解析6、我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为公司注册资本()以上的,可以不再提取。A、10%B、20%C、30%D、50%标准答案：D知识点解析：暂无解析7、我国《公司法》规定,公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A、15%B、20%C、25%D、30%标准答案：C知识点解析：暂无解析8、下列证券投资风险中,不属于系统风险的是()。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险标准答案：C知识点解析：暂无解析9、()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险标准答案：A知识点解析：暂无解析10、证券行情变动受多种因素影响,但决定性的因素是()的变动。A、货币政策B、经济周期C、财政政策D、汇率变动标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、决定再投资收益的主要因素有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析12、下列关于债券再投资收益的表述中,正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析13、系统风险是指由于某种全局性的共同因素的投资收益的可能变动,包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、下列关于投资风险的说法中,正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、下列关于利率变化引起证券价格变化的说法中,正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、下列选项中,属于非系统风险的有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析17、下列选项中,导致公司经营风险的内部因素有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、下列关于投资收益与风险的关系中,正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析19、债券投资的风险主要有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析20、股票投资的风险主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、股票股息是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、对于一个正处在成长阶段的公司而言,现金股息是最合适的股息分派方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、建业股息不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。政策风险是一种非系统风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、证券行情变动受多种因素影响,但决定性的因素是经济周期的变动。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、普通股票和优先股票都会受利率风险影响,但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、利率风险和信用风险是政府债券的主要风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、购买力风险对不同证券的影响是不相同的,最容易受其损害的是固定收益证券,如优先股、债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第6套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以采取()。A、包销方式B、代销方式C、助销方式D、自行销售方式标准答案：D知识点解析：暂无解析2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用()。A、自销方式B、代销方式C、包销方式D、自行销售方式标准答案：B知识点解析：暂无解析3、在证券发行中,以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是()。A、代销B、自销C、全额包销D、余额包销标准答案：C知识点解析：暂无解析4、根据我国《公司法》的规定,股票不得采用()发行。A、溢价B、平价C、折价D、定价标准答案：C知识点解析：暂无解析5、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。A、询价B、连续竞价C、议商定价D、公开竞价标准答案：A知识点解析：暂无解析6、首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果确定发行价格。A、初步询价B、累计投标询价C、集合竞价D、连续竞价标准答案：A知识点解析：暂无解析7、在债券的招标发行中,全体中标者有单一的中标价格的是()招标。A、荷兰式B、美式C、法式D、百慕大标准答案：A知识点解析：暂无解析8、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的招标方式是()。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标标准答案：A知识点解析：暂无解析9、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是()。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标标准答案：B知识点解析：暂无解析10、()是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、我国《证券交易所管理办法》规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析12、我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析13、我国《证券法》规定,股份公司申请股票上市需要满足的条件包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、我国《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析15、上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露(),并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、我国《证券法》规定,上市公司有()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、我国《证券法》规定,上市公司有()情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、我国《证券法》规定,上市公司有()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、公司债券上市交易后,公司有()情形之一的,由证券交易所决定暂停公司债券上市交易。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、证券交易所的交易系统通常由()等组成。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、根据我国《公司法》和《证券法》的相关规定,我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、根据现行规定,上市公司发行证券,应该通过询价方式确定发行价格,不得与主承销商协商确定发行价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、证券交易所既为证券交易提供场所和服务,也可以参与证券买卖。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、证券交易所为证券交易提供公开、公平、公正的市场环境。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、我国的沪、深证券交易所都实行会员制,是以营利为目的的事业法人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由证券交易所会员大会选举产生。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,制定、修改证券交易所的业务规则是会员大会的一项职权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券市场运行练习试卷第7套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、()是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标标准答案：D知识点解析：暂无解析2、我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()批准。A、会员大会B、国务院C、中国证监会D、中国证券业协会标准答案：B知识点解析：暂无解析3、我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于()。A、营利性的事业法人B、非营利性的事业法人C、营利性的企业法人D、非营利性的企业法人标准答案：B知识点解析：暂无解析4、我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是()。A、会员大会B、董事会C、监察委员会D、理事会标准答案：A知识点解析：暂无解析5、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,()是证券交易所的决策机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、董事会标准答案：B知识点解析：暂无解析6、根据我国《证券交易所管理办法》的规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,其职权不包括()。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、制定修改证券交易所的业务规则标准答案：D知识点解析：暂无解析7、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,理事会是证券交易所的决策机构,其职责不包括()。A、制定和修改证券交易所章程B、审定对会员的接纳C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：A知识点解析：暂无解析8、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由()