法规附有答案

法规精选[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○人事部○售后部单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列关于证券上市的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排国有企业债券上市交易(正确答案)B.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议C.证券交易所决定终止上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求2．对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。[单选题]*A.要求审查股东资格B.要求审查董事任职资格(正确答案)C.审查实际控制人资格D.变更注册资本3．进行上市收购过程中，投资者持股比例达到5％时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是（）。[单选题]*A．公告后5日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票(正确答案)B.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票C.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告D．投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，进行书面报告4．根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告(正确答案)5．证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。[单选题]*A.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等B.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价C.负责具体投资项目的决策和执行工作D.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等(正确答案)6．央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。[单选题]*A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券(正确答案)C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券7．下列属于内幕交易行为的是（）。

[单选题]*A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易(正确答案)C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量8．（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

[单选题]*A.投资决策机构B.自营业务部门C.股东会D.董事会(正确答案)9．证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线。

[单选题]*A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险官、相关部门(正确答案)D.董事会、经理层、财务总监、合规总监10．根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（）。

[单选题]*A.证券公司营业部总经理B.证券资信评级公司信息技术部总经理(正确答案)C.私募投资基金管理人的实际控制人D.上市公司董事会秘书11．下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

[单选题]*A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券(正确答案)D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报12．股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。

[单选题]*A.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.发起人未按期召开创立大会D.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额(正确答案)13．下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

[单选题]*A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系(正确答案)B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系14．根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。

[单选题]*A.基金份额登记机构B.基金管理人(正确答案)C.基金托管人D.基金份额持有人15．证券经纪业务的一线监管机构是（）。

[单选题]*A.证券登记结算机构B.证券交易所(正确答案)C.中国证监会派出机构D.中国证券业协会16．下列关于恐怖活动资产冻结的说法中，正确的是（）。

[单选题]*A.证券公司采取冻结措施后，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由B.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或控制的资产，应该在报告中国人民银行及其分支机构后采取冻结措施C.境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求(正确答案)D.证券公司应当严格按照中国人民银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施17．根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司场外融资方式不包括（）。[单选题]*A.同业拆借B.短期融资券C.银行借款D.交易所债券回购(正确答案)18．下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见B.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格C.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项D.按照资产管理合同约定，根据委托人的投资指令，及时办理交易、清算事宜(正确答案)19．证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（）[单选题]*A.证券承销与保荐业务B.客户资产管理业务C.证券经纪业务D.自营业务(正确答案)20．证券公司损害客户利益的行为不包括（）。

[单选题]*A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损(正确答案)D.违背客户的委托为其买卖证券21．公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

[单选题]*A.承诺最低收益(正确答案)B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产22．下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.公司实际控制人就是公司的控股股东(正确答案)23．下列关于合伙企业组成主体的说法中，正确的是（）。

[单选题]*A.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成(正确答案)B.合伙企业只能由自然人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成C.合伙企业只能由自然人和法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成D.合伙企业只能由法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成24．关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

[单选题]*A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估(正确答案)C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估办法由全体合伙人协商确定25．下列关于募集基金的说法中，正确的是（）。

[单选题]*A.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”B．非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过200人C．公开募集基金包括向不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计不超过200人D.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金(正确答案)26．根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。[单选题]*A.总经理B.合规总监C.董事会D.证券公司及其分支机构负责人(正确答案)27．下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.被中国证监会责令更换B.合规负责人本人申请C.证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的D.证券公司和合规负责人协商一致调整岗位(正确答案)28．证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

[单选题]*A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务(正确答案)D.衍生产品业务29．质押式报价回购资金融入方（）。

[单选题]*A.不能是证券公司B.一定是证券公司(正确答案)C.可以是任何个人D.可以是任何机构30．公开发行公司债券的，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

[单选题]*A.4B.1C.3(正确答案)D.231．根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务B.为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动(正确答案)C.代理开立区域性股权市场证券账户D.可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务32．根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（）。

[单选题]*A.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围B.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系D.证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核(正确答案)33．根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入等信息，其效力期限为（）年。

[单选题]*A.3;5(正确答案)B.10;15C.5;10D.15;334．下列不属于股份有限公司发起人应当承担的责任的是（）。

[单选题]*A.在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任B.在公司设立过程中，由于不可抗力致使认股人利益受到损害的，应当对认股人承担赔偿责任(正确答案)C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任D.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任35．根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合当然退伙情形的是（）。

[单选题]*A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为(正确答案)36．根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司(正确答案)C.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司D.证券公司可以设立专业证券子公司37．根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责(正确答案)B.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任C.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任D.证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价38．证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备符合期货从业人员条件的业务人员。[单选题]*A.公司总部或拟开展介绍业务的营业部B.公司总部和拟开展介绍业务的营业部(正确答案)C.仅拟开展介绍业务的营业部D.仅公司总部39．下列关于“沪港通”的说法中，错误的是（）。

[单选题]*A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）(正确答案)B.沪股通股票包括上海证券交易所上市的A＋H股公司的A股C．沪股通股票包括市值50亿人民币及以上符合一定流动性标准等条件的上证A股指数成分股D.沪港通包括沪股通和港股通两部分40．下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

[单选题]*A．证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历B．期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.通过统一组织的证券、期货从业人员资格考试(正确答案)D.具有硕士研究生以上学历二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．对于以下（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。

*A.在境外参股证券经营机构(正确答案)B.在境内设立证券公司(正确答案)C.证券公司分立D.变更证券公司业务范围2．根据《中华人民共和国证券法》的规定，信息披露义务人未合法履行信息披露义务是指披露信息中包括（）。*A.虚假记载(正确答案)B.误导性陈述(正确答案)C.重大遗漏(正确答案)D.重复记载3．下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中，正确的有（）。*A.债权人不能要求合伙人清偿B.债权人可以依法向人民法院提出破产申请(正确答案)C.债权人可以要求普通合伙人清偿(正确答案)D.债权人可以要求有限合伙人清偿4．下列行为属于公开募集基金的基金管理人禁止性行为的有（）。*A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产(正确答案)B.不公平地对待其管理的不同基金财产(正确答案)C.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益(正确答案)D.侵占、挪用基金财产(正确答案)5．证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。*A.净资本(正确答案)B.风险覆盖率(正确答案)C.资本杠杆率(正确答案)D.销售利润率6．下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。*A.《证券公司监督管理条例》(正确答案)B.《公司债券承销业务规范》C.《证券公司证券自营业务指引》(正确答案)D.《上海证券交易所债券交易实施细则》7．根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。*A.具有证券自营业务资格B.股票期权经纪业务制度健全(正确答案)C．配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚(正确答案)8．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者网站公开的信息包括（）。*A.受托从事的介绍业务范围(正确答案)B.客户开户和交易流程、出入金流程(正确答案)C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片(正确答案)D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式(正确答案)9．下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。

*A.拒绝接受不符合规定的委托要求(正确答案)B.按规定收取服务费用，如交易佣金(正确答案)C.规定证券买入卖出的时间和价格D.坚持为客户保密制度10．根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》规定，申请合格境外投资者资格的条件包括（）。*A.财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验(正确答案)B.境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）(正确答案)C．经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚(正确答案)D.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效(正确答案)11．下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。*A.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格(正确答案)B.财务顾问主办人不需具备证券从业资格C.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理D．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料(正确答案)12．下列关于股份有限公司收购本公司股份的说法中，正确的有（）。

*A．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的20％B.公司减少注册资本而收购本公司股份的，应当经股东大会决议(正确答案)C.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当经股东大会决议(正确答案)D．公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当在12个月内转让或注销13．根据《中华人民共和国公司法》，下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法中，正确的有（）。

*A．股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额(正确答案)C.股东共同制定公司章程(正确答案)D.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构(正确答案)14．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。*A.自愿(正确答案)B.有偿(正确答案)C.无偿D.诚实信用(正确答案)15．根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。*A.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇B.制定风险管理制度，并适时调整(正确答案)C.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构(正确答案)D.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系(正确答案)16．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应向证监会备案，备案的材料包括（）。*A.合作内容(正确答案)B.起止时间(正确答案)C.版面安排或者节目时间段(正确答案)D.项目负责人(正确答案)17．根据证券公司开立客户账户规范，下列符合证券公司对客户回访要求的有（）。*A．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访(正确答案)B.对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10％(正确答案)C．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年D.回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款等(正确答案)18．证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（）事项。*A.证券分析师姓名(正确答案)B.证券分析师登记编码(正确答案)C.发布证券研究报告的时间(正确答案)D.使用证券研究报告的风险提示(正确答案)19．关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。*A.证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体(正确答案)B.商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体C.背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪(正确答案)D.背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益(正确答案)20．根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。*A.公司申请破产的决定(正确答案)B.公司经营方针和经营范围发生重大变化(正确答案)C.公司的董事发生变动(正确答案)D.公司发生重大亏损(正确答案)21．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法中，正确的有（）。*A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式(正确答案)B.证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准(正确答案)C.证券登记结算机构不得挪用客户的证券(正确答案)D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物(正确答案)22．公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（）。*A.由公司登记机关责令改正(正确答案)B．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5％以上10％以下的罚款(正确答案)C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以20万元以下的罚款23．证券公司有下列（）情形的，根据《中华人民共和国证券法》的规定进行处罚。*A.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务(正确答案)B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用(正确答案)C.从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托(正确答案)D.证券公司委托证券经纪人招揽客户24．发生以下情形，公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。

*A．公司成立后无正当理由超过6个月未开业的(正确答案)B.公司不按时偿还债务的C．公司开业后自行停业连续6个月以上的(正确答案)D.公司出现巨额亏损的25．证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应（）。

*A.给予警告，没收违法所得(正确答案)B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款(正确答案)C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可(正确答案)26．下列关于公司合并的表述，正确的有（）。*A.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(正确答案)B.采取吸收合并的，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司承继(正确答案)C.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并(正确答案)D.采取新设合并的，合并各方解散，合并各方的债权、债务由合并后新设的公司承继(正确答案)27．客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。

*A.请求召开证券持有人会议(正确答案)B.参加证券持有人会议(正确答案)C.配售股份的认购(正确答案)D.请求分配投资收益(正确答案)28．根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法中，正确的有（）。*A.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据(正确答案)B.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控(正确答案)C.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估D.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额(正确答案)29．下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有（）。*A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准(正确答案)B.证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖C.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项(正确答案)D.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门30．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。*A.为客户从事期货交易提供融资(正确答案)B.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易(正确答案)C.代客户下达交易指令(正确答案)D.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务31．证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。*A.提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益B.提供适当的投资建议服务(正确答案)C.提供投资建议应当具有合理依据(正确答案)D.规范参与媒体证券节目32．下列关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素，表述错误的有（）。

*A.本罪犯罪主体只能为单位(正确答案)B.主观上过失可构成本罪(正确答案)C.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉D.犯罪客体为简单客体(正确答案)33．下列关于证券行业文化理念的说法中，正确的有（）。*A.合规是底线(正确答案)B.诚信是保证C.专业是特色(正确答案)D.稳健是义34．有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。

*A.货币(正确答案)B.实物(正确答案)C.知识产权(正确答案)D.土地使用权(正确答案)35．下列关于有限合伙企业解散事由的说法中，错误的有（）。*A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散B.部分合伙人决定解散，应当解散(正确答案)C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散(正确答案)36．股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。*A.自公司股票上市交易之日起最长半年内B.自公司股票上市交易之日起一年内(正确答案)C.在离职后半年内(正确答案)D.在离职后一年内37．投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品（不含私募资产管理计划）或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有（）。

*A.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务(正确答案)B.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务(正确答案)C.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示(正确答案)D.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务(正确答案)38．证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有（）。*A.立场(正确答案)B.服务方式(正确答案)C.服务内容(正确答案)D.服务对象(正确答案)39．集合资产管理计划成立的条件包括（）。

*A.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定(正确答案)B.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模(正确答案)C．投资者人数不少于5人D.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件(正确答案)40．证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

*A.自营证券账户(正确答案)B.融券专用证券账户(正确答案)C.转融通担保证券明细账户(正确答案)D.转融通担保证券账户三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）1．经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误2．为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)3．同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过100亿元。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)4．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误5．发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于20家。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)6．证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10％。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)7．登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起10个工作日内为其办理变更登记。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)8．以要约收购方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)9．有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。（）

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误10．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过90％。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)11．证券公司应当依据标的证券资质、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定和调整标的证券的质押率上限，其中股票质押率上限不得超过70％。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)12．证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误13．证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地中国证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)14．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)15．申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)16．公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于缴纳罚款。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)17．《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过60日。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)18．投资者保护机构受10名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照相关规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)19．股份有限公司发起人中须有1／2以上在中国境内有住所。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误20．中国证券业协会开展实践评估工作坚持依法合规、客观公正的原则。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误21．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误22．有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经职工代表大会通过决议。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)23．对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的7个工作日内，划分其风险等级。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)24．经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以投资者的名义进行股票期权交易，交易结果由公司承担。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)25．证券经营机构董事会是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)26．违反《中华人民共和国证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，应当责令改正，撤销任职资格或者证券从业资格。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)27．证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)28．证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。（）

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误29．全国股份转让系统是经中国证监批准设立的全国性证券交易场所。()

[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)30．担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的，可以担任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员。()

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是（）。[单选题]*A.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任B.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任C.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任D.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任(正确答案)2．李某是甲股份有限公司的股东之一，2018年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，出现下列（）情形，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。

*A．此次临时董事会是由公司1／4的监事召集的(正确答案)B.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案C．1／3的董事出席了会议(正确答案)D.李某认为该董事会决议对自身不利3．根据《证券公司全面风险管理规范》