产业的制度环境生产的制度结构课件

制度与组织

-思想观念与物质利益1参考文献研究科斯（R.H.Coase）-企业的性质（TheNatureofthefirm,1937）-产业组织：一项研究建议（Industrialorganization:Aproposalforresearch,1972）-新制度经济学（Thenewinstitutioneconomics,1983）-产业的制度环境/生产的制度结构（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）2产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）这是一篇演讲稿。根据科斯于1991年11月9日获得诺贝尔经济学奖时做的演讲整理而得。科斯在文中多次提到威廉姆森（OliverWilliamson）与张五常（StevenCheung）等学者对其影响。科斯回顾了两篇重要论文：《企业的性质》（TheNatureofthefirm,1937）和《社会成本问题》（Theproblemofsocialcost）。3产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）科斯的主要工作是研究经济系统的一个特点，称为产业的制度环境。演讲将阐述经济系统的这些特点为什么被忽略，以及为什么忽略这些特点会导致我们分析经济系统和经济政策的方式会改变。此外，还将阐述实证研究。如果要加强对交易概念的理解，实证研究是迫切需要的。4产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）首先阐述经济的一个分支：产业组织的概念，在阐述这一概念之前，必须要回顾一下经济的发展。在亚当·斯密（AdamSmith）发表《国富论》（Thewealthofnations）之后的两个世纪以来，经济学家的主要研究是填补斯密理论的空白，纠正其错误，使其理论更加正确。

国富论的一个基本主题是在一个有秩序的市场中，政府管制或者中央计划是没有必要的。经济可以在价格机制（看不见的手）下协调并受益。哈罗德·德姆塞茨（HaroldDemsetz）指出，经济学家的主要任务就是使这一阐述更加规范化。5产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）给出的要素为：生产技术（Technology），消费者偏好（Thetastesofconsumers），和经济个体（Individuals）。经济个体在价格机制下做选择。经济学家们找到了这一理论成立的必要条件，然而这一必要条件在现实生活中不存在，只存在于教科书上。在价格上的关注限制了在其他方面的研究，似乎经济学家的任务只是研究价格系统，而不关注经济的其他方面。罗宾斯（LionelRobbins）在其《经济学的性质和意义》（Thenatureandsignificanceofeconomicscience）中用农民独资企业和产业形式（Peasantproprietorshipsandindustrialform）指出这一旧理论的严重不足。6产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）罗宾斯（Robbins，1932）认为旧理论的经济学家认为“组织”是内部工业安排或者内部农业安排。但却完全忽略了生产组织的控制因素：价格和成本的关系。经济学家不关注组织的内部安排，而只关注市场上的行为：生产要素和商品（由生产要素制造）的买卖。生产要素的买卖和商品的买卖之间的关系却被忽视了。微观经济学由于主要研究价格和产出的决定，因此又被称为价格理论。7产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）忽略经济系统其它方面的特点使研究更加容易，由此促进了抽象分析(Abstractionoftheanalysis)的发展。这种研究不需要对现实生活掌握很多，而是近乎脱离现实生活进行研究。霍姆斯特姆和梯诺尔（BengtHolmstrom，JeanTirole，1989）在《企业的理论》（

Thetheoryofthefirm）中指出：在该领域，实证/理论研究的比率非常低。佩兹曼（SamPeltzman，1991）也指出很多研究是没有丝毫实证基础的理论研究。经济学家研究的经济只存在于经济学家头脑中，而不存在于现实生活中，科斯称为“黑板经济学”。企业和市场只是以名称出现，而缺乏物质基础。8产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）主流经济学认为企业是“黑匣子”（Blackbox）。现代经济系统中多数资源被企业占有并由管理决策行为决定如何使用，而非直接由市场决定。因此经济效率取决于各种组织如何管理他们的事物，特别是当代公司。主流经济学关注价格机制却并不关注市场，或者更具体的说，不关注市场上关于交换过程的制度安排（Institutionalarrangements）。由于这一制度安排在很大程度上决定生产什么，现有理论是非常不完备的理论。以上情况有所改变，科斯的工作就是其中之一。欧洲主流经济学现在的研究已经将制度这一要素包含进来。前共产主义国家被建议推行市场经济，然而如果没有合适的制度安排，有意义的市场经济不可能存在。9产业的制度环境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）科斯为填补这一空白，或者说指明填补这一空白的方向的研究为《企业的性质》（Thenatureofthefirm）和《社会成本问题》（Theproblemofsocialcost）。主要基于这两项工作，科斯被授予1991年诺贝尔经济学奖。首先阐述《企业的性质》。10企业的性质

（TheNatureoftheFirm）写作背景：科斯1929年在伦敦经济学院攻读学士学位，研究方向为产业集群。在就业出路上，科斯并不出色。幸运的是，普兰特（ArnoldPlant）1930年被任命为商学院的教授。科斯1931年在最终考试之前，听了他大约5个月的课程。普兰特引用了萨尔特爵士（SirArthurSalte）的论点，经济系统自己运行。一个完全竞争的经济系统如何根据价格协调，从而使生产的商品或者服务被消费者评价最高（Consumersvaluedmosthighly）。科斯计划两年取得学位，而大学要求三年学习时间，因此科斯有一年空闲时间。恰巧获得“卡塞尔旅游奖学金”。科斯选择去美国。在美国期间，科斯决定研究纵向和横向产业集群（Integrationofindustry）。科斯有两个困惑。首先，普兰特阐述过不同产业由不同方法组织起来，却并不清楚这些不同点是怎么回事。于是科斯决定研究这一问题。11企业的性质

（TheNatureoftheFirm）此外，科斯还有另一个困惑。价格机制被清晰的阐述为协调机制。普兰特非常反对计划机制（即工业生产由计划来协调），然而这一机制在大萧条时期被广泛推行。根据普兰特的观点，在价格机制下，经济能够协调。然而，问题在于生产和管理。如果价格机制能够使所有达到协调，为什么还需要产业与管理。关于这一问题，俄国革命的爆发也给了科斯很大启示。在俄国革命之前，人们并不清楚在共产主义社会中，计划经济如何运行。列宁指出，俄国的经济就像是一个大工厂。西方经济学家并不认为这种经济可以存在，即使西方国家里有大量的大型企业。如何将价格机制角色与被认为不可能成功的中央计划经济角色（如已经存在于社会生活中的有规划的社会，企业等）统一起来？12企业的性质

（TheNatureoftheFirm）1932年的夏天，科斯发现了这一问题的答案：我们应该认识到，使用价格机制是有成本的。谈判，签订合同，检查商品，争端调节安排等等。这些后来被称为交易成本（Transactioncosts）。交易成本的存在暗示当市场本身是昂贵的和不完善的，市场有另一种调节方法。即使如此，经济学家却仍然使用价格机制，因为只有这一种分析方法。企业存在的原因可以被解释为避免交易成本的发生。在企业里，配置被认为是管理决策的结果。13企业的性质

（TheNatureoftheFirm）在1937年的论文中（企业的性质？），科斯指出，一个企业只能在其协调功能在一个较低的成本的情况下才会存在。这一成本既要低于市场交易成本，也要低于其他企业协调所需成本。要想使经济机制有效率，不仅需要市场，也需要合适规模的组织形式。两者的混合是竞争的结果。科斯认为以上的基本观点于1932年十月初在邓迪大学讲课时已经阐述。相关文件被保留了下来。那时科斯21岁，完全没有想到近60年后会由于这一贡献被作为获得诺贝尔经济学奖的主要原因之一。14企业的性质

（TheNatureoftheFirm）在认识到企业的重要性之后，学者就会有极大兴趣研究企业的活动。威廉姆森等（OliverWilliamson）的研究使我们更好的理解这些因素，这些因素控制一个企业生产什么和如何生产。但是《企业的性质》最重要的影响不是认识到企业对于当代经济的重要性，而是将交易成本明确地引入到经济分析当中。交易成本导致企业的出现，但是交易成本的影响是广泛的，并不局限于企业的形成问题上。商人在决定他们的商业方式和生产商品的问题上需要考虑交易成本。当交易成本大于这一交易带来的收益时，该交易不会发生。交易成本不仅影响合同的签订，而且影响生产什么样的商品和服务。15企业的性质

（TheNatureoftheFirm）我们认为经济活动被用来阻止或者减少较高的交易成本，从而使经济个体可以自由的交涉，并且我们可以运用知识扩散（Diffusedknowledge），正如哈耶克（Hayek）指出的那样。Infact,alargepartofwhatwethinkofaseconomicactivityisdesignedtoaccomplishwhathightransactioncostswouldotherwisepreventortoreducetransactioncostssothatindividualscanfreelynegotiateandwecantakeadvantageofthatdiffusedknowledgeofwhichHayekhastoldus.16企业的性质

（TheNatureoftheFirm）科斯认为，（以前的）经济学只在一个方面运用了交易成本来解释经济系统的特点，该方面涉及货币演变。斯密指出，在劳动分工后的经济系统中，所有交易都是易物贸易的形式时，经济系统中障碍就会增多。一个人不可能购买任何商品，除非他拥有这一商品生产者所需要的物品。这一障碍可以通过货币来解决。杰文斯（W.S.Jevons）称这种易物贸易为“双符合”（Thisdoublecoincidence）。很明显，寻找（搜寻）合适的贸易伙伴是昂贵的，因此可能阻止潜在的交易发生。使用货币的一个有益的地方就是可以减少交易成本。使用货币也在其他方面减少交易成本，如：使签订合同更加方便，减少为了进行交易而携带的货物数量。但是使用货币的益处在被经济学家所忽视了，并且经济系统的其他为了减少交易成本的功能也被忽视了。17社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）接下来回顾《社会成本问题》。其在法律学上的影响是巨大的，这里只阐述其在经济学上的影响。虽然其经济学上的影响还不显著，但科斯认为马上就会显现巨大影响。《社会成本问题》中用的方法将改变微观经济学的结构。科斯在写作这一文献时并没有这一概念，当时他认为贡献在于揭露了庇古（Pigou）对于私人和社会产品分歧的分析的缺点。庇古的分析被经济学家广泛接受。写完《社会成本问题》后不久，尤其是20世纪60年代跟张五常讨论后，科斯开始注意《社会成本问题》中所用经济理论的意义，并且清楚地意识到需要进一步研究的问题。18社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）庇古和其他使用标准经济理论的经济学家认为，政府需要采取行动（通常是税收）来针对那些对其他经济主体造成负面影响（通常被称为负的外部性，

Negativeexternalities）的个体。但是科斯在《社会成本问题》中指出，在零交易成本体制（Regime）内（这是标准经济理论的一个假设），当事人的协商交涉将导致最大化福利（Maximizewealth）的安排（Arrangement），并且与最初的产权分配无关。这就是“声名狼藉”（Infamous）的科斯定理（Coasetheorem）。这一定理由斯蒂伯格（GeorgeStigler）命名。斯蒂伯格认为科斯定理是遵循标准经济理论的。科斯不反对这一观点，但是科斯更愿意将科斯定理当做分析正的交易成本的跳板。19社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）科斯定理的意义在于破坏了庇古体制。既然交易成本是零，科斯定理论证了庇古的方法不是必须的。但是科斯定理并不意味着推广到正的交易成本的情形，政府采取手段（管制，税收和补助）不会比个体在市场上协商交涉产生更好的结果。我们需要分析一个真实的政府实际行动而非一个虚构的政府概念。科斯的结论：我们应该考虑正的交易成本的世界。研究从零的交易成本转变到正的交易成本时，法律制度的意义将立刻得到体现。在市场上贸易的不再是实体物品，而是采取某项行动的权利，这一权利被法律制度确立。20社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）在假设的零交易成本的世界里，当某项法律条款阻碍生产的价值（Valueofproduction）时，当事人可以通过协商来修改法律条款。但是在现实生活中，这一过程是极其昂贵的，可能导致无利可图（Unprofitable）。即使这一过程是可以实现的。正因为如此，个体所拥有的产权，权利及义务，在很大程度上由法律所决定。因此，法律制度对于经济的运行有深刻影响，某种程度上可以说控制了经济运行。产权（Rights）应该分配给那些最具生产效率的人。为了发现（Discover）和维持这一产权分配，这些人的交易成本应该较低，通过在法律上明确这一产权，并且使交易负更少的法律责任来降低交易成本。todiscover(andmaintain)suchadistributionofrights,thecostsoftheirtransferenceshouldbelow,throughclarityinthelawandbymakingthelegalrequirementsforsuchtransferslessonerous.21社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）很多法律界人士（至少是在美国）对揭露产权的特性产生极大兴趣，由此催生了“法律与经济”（Lawandeconomics）学科经济学家没有注意到经济体制与法律体制之间的关系。股票市场和生产要素市场通常被认为是完全竞争（Perfectcompetition）的。但是这些交易在很大程度上调节交易者的行为。什么可以交易，何时交易以及交易方式等都由交易当事人决定。实际上，证券市场存在“私法”（Privatelaw）。导致交易能够迅速达成。在交易所外进行的交易，所有的分销商（如零售商和批发商）在空间上分布很广，并且有不同的兴趣（Interests）。这种情形下，私法很难建立，需要国家法（Lawofthestate）。如果不具体说明贸易发生的制度环境（Institutionalsetting），讨论贸易过程将变得毫无意义。因为制度环境影响生产动机和交易成本。22社会成本问题

（TheProblemofSocialCost）威廉姆森认为，经济学家很少引用《企