安全生产标准化文件汇编

南京新康达磁业有限公司安全生产标准化文件汇编文件编号：NM17-008版本号：1修改次数：0修订日期：发布日期：2012.8.15PAGE2南京新康达磁业有限公司安全生产标准化管理体系文件汇编依据《企业安全生产标准化基本规范》AQ/T9006-2010编制编制：审核：批准：受控状态：受控 发布日期:2012年8月15日实施日期:2012年8月20日PAGE1更改记录序号更改条款更改方式更改标记更改审批人更改生效日期备注123456789101112131415161718注：1：更改方式包括划改、换页、改版2：换页更改时，可注明更改标记

目录1、安全生产标准化管理体系文件发布令 12、企业简介 23、安全承诺 44、安全生产方针和总体目标 55、安全生产标准化管理制度 65.1安全生产目标 65.1.1安全生产目标管理制度 65.1.2安全生产标准化考核办法 85.2组织机构和职责 95.2.1安全管理机构设置、配备安全管理人员管理制度 95.2.2安全生产责任制管理制度 105.3安全生产投入 125.3.1安全生产费用提取和使用管理制度 125.3.2员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度 145.4法律法规与安全管理制度 155.4.1法律法规及其他要求管理制度 155.4.2规章制度管理制度 165.4.3文件和档案管理制度 185.5教育培训 205.5.1安全教育培训管理制度 205.6生产设备、设施 245.6.1新、改、扩建工程“三同时”管理制度 245.6.2生产设备设施变更、拆除、报废管理制度 275.6.3设备设施检修、维护、保养管理制度 285.6.4设备设施验收管理制度 305.6.5特种设备管理制度 315.7作业安全 375.7.1生产现场风险评估和控制管理制度、定置管理制度 375.7.2“三违”行为管理制度 405.7.3危险作业安全许可管理制度 445.7.4操作牌管理制度 465.7.5特种作业及特种设备作业人员管理制度 485.7.6警示标志和安全防护管理制度 495.7.7相关方（承包商、供应商等）管理制度 505.7.8变更管理制度 515.8隐患排查与治理 535.8.1隐患排查治理管理制度 535.9重大危险源监控 555.9.1危险源管理制度 555.10职业健康 605.10.1职业健康管理制度 605.11应急救援 635.11.1事故应急救援制度 635.12事故报告、调查和处理 665.12.1事故管理制度 665.13绩效评定和持续改进 685.13.1安全生产标准化绩效评定的管理制度 68第2页共70页1、安全生产标准化管理体系文件发布令公司依据《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）》的要求，结合本公司安全生产的实际情况，编制了《南京新康达磁业有限公司安全生产标准化管理体系文件汇编》第一版。本手册符合《中华人民共和国安全生产法》和《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）》及其他相关法律法规的要求，现予以批准发布，自2012年8月20日起实施。本手册是公司安全生产标准化管理的法规性文件，是指导公司建立并实施安全生产标准化管理的纲领和行动准则，全体员工必须遵照执行。总经理：赵光二○一二年八月十五日

2、企业简介南京新康达磁业有限公司（NCD）是一家研发、生产、销售高科技磁性材料的企业，其前身是创建于1990年的南京康达电子器材厂。公司成立于1999年9月21日，注册资本为人民币2353万元，在南京市江宁区麒麟工业集中区和汤山工业园区两地共有厂区土地110亩，建筑面积6万余平方米。公司现为江苏省高新技术企业，建有江苏省企业院士工作站，是铁氧体材料和磁性元件专业国家及行业标准的制订单位，拥有发明专利、注册商标等自主知识产权，通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证，即将通过ISO/TS16949汽车行业质量管理体系认证。公司主要产品为“新康达牌”高性能软磁铁氧体磁心和金属磁粉心，包括四大材料种类、二十余个材料牌号、千余个磁心品种。这些产品用于制造各种变压器、电感器、扼流圈、电抗器和滤波器等，广泛应用于光伏发电、电磁兼容、通讯、新能源汽车、节能照明、IT、家用电器、工业及医疗设备等领域。公司的产品以高技术含量和优良稳定的品质赢得海内外顾客的高度信赖，畅销国内、欧洲、东南亚及中东，其中特色产品大型铁氧体磁心的市场占有率居同行业首位。公司拥有一支既有深厚专业底蕴，又充满创新活力的技术、管理团队及经验丰富的操作工队伍。其中有享受国务院特贴的专家、研究员级高工1名，高级工程师3名，大专以上学历科技人员42名，专职研发人员15名。公司拥有年产能9000吨的铁氧体粉末自动湿法生产线、从6吨到1250吨各式成型压机、十数台气体保护推板式、钟罩式、网带式、推舟式烧结窑及退火窑、高效串联多面通过式磨床、自动化流化床粉末涂覆机等一系列业界先进的生产设备，以及X射线荧光光谱仪、激光衍射粒度分析仪、氧/氮分析仪、BET比表面积测定仪、B-H分析仪、宽频阻抗分析仪、大功率DC-BIAS电源等业内一流的分析测量仪器，为研发、生产和质控构筑了先进的硬件平台。公司秉承“不求最大，但求最好，在做强的基础上做大”的经营发展理念，牢牢把握战略性新型产业给磁性材料行业带来的发展机遇，加速新材料、新产品和新工艺研究开发和科研成果产业化，不断优化产品结构，提升经营管理水平，努力使公司的核心业务和规模得到较快发展，力争在三年内实现上市目标。

3、安全承诺为实现我公司安全生产方针和目标，向公司全体员工和社会郑重承诺：一、在南京新康达磁业有限公司内部实施安全生产标准化管理，推行全员、全方位、全过程、全天候的安全管理和监督原则，定期制订切实可行的安全生产目标。通过全体员工的努力来持续改进我们的安全生产工作业绩，确保人身、企业财产的安全及对环境的保护。二、提供必要的人力、物力和财力资源支持，以保证公司目标的实现。三、遵守国家及地方政府有关安全生产方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度。四、在生产活动中将安全生产放在首要位置，加大在安全生产方面的投入，加强生产技术及设备的改进，制定有效的应急措施，防止火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生。五、加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的人身安全和健康。六、开展风险管理，定期进行风险评价。七、开展对员工的培训，增强员工自我保护意识和安全素质。八、加强对承包商、供应商的管理，杜绝无资质作业的违章行为。九、努力向社会提供符合安全要求的高品质产品。十、定期公布安全生产工作业绩，通过公众的监督，使我公司的安全生产工作业绩得到持续改进，促使企业持续发展。十一、董事长是公司安全生产的第一负责人，总经理对公司安全生产负责。每位员工对公司的安全生产工作有义不容辞的责任，安全生产工作表现是公司聘用和奖励员工及承包商、供应商的重要依据。总经理：赵光2012年8月15日

4、安全生产方针和总体目标一、安全生产方针安全第一，预防为主，以人为本，严格管理，持续改进。安全第一安全与生产、安全与效益是一个整体，当发生矛盾时，必须坚持“安全第一”的原则，遵守职业健康安全法律法规，积极为员工创造适宜的、良好的工作环境，以保护员工的身心健康和职业卫生。2、预防为主为有效地消除和控制危害，需要建立本质安全的科学观念。预防是最佳的选择。需要推行科学的管理体系，建立安全生产标准化，实行风险预防型管理，积极采用先进的技术、工艺和设计，树立所有意外事故和职业病都是可以预防的观念。3、以人为本人才是企业的最大财富，没有了人也就没有了企业。对本公司而言，保护员工的安全与健康、避免伤害，是本公司建立安全标准化管理体系的根本出发点。4、严格管理安全生产的保障需要人机环境的安全系统协调。认识到所有意外事故和职业病都是可以预防，但需要建立人机环境的安全系统观念，从人机环境的综合治理入手。5、持续改进安全管理的核心是持续改进。健康安全环境非一日之功，要坚持不懈、持续改进，没有最好，只有更好。建立安全生产标准化，也建立了安全工作的长效机制。二、安全生产总体目标追求最大限度的不发生各类事故，不损坏人身健康，不破坏环境。深入开展安全标准化管理，遵循以人为本的原则，加强员工培训，努力提高员工队伍的安全素质；在我公司各个层面建成完善的、体系化的安全生产长效管理机制。总经理：赵光2012年8月15日

5、安全生产标准化管理制度5.1安全生产目标5.1.1安全生产目标管理制度第一条：【目的】为贯彻落实国家安全生产法律法规，实现公司安全绩效的持续改进，结合公司的实际情况，特制订本制度。第二条：【适用范围】适用于公司方针、安全生产目标制定、分解、实施、考核、奖惩等环节。第三条：【职责】公司总经理负责制定公司安全生产方针，批准公司年度安全生产目标。安全生产委员会负责公司年度安全生产目标的制定、监督检查与考核、奖惩工作。装备部负责各部门安全生产目标监督检查工作。各部门根据公司年度安全生产目标，分解制定本部门的安全生产目标，制定相应的实施计划，并严格按计划执行。第四条：【具体要求】1）【方针制定】公司总经理负责制定公司安全生产方针并文件发布；2）【目标制定】安全生产委员会在每年年终总结会议上，根据企业上一年度安全生产目标达成情况，制定下一年度安全生产目标，目标的制定要符合持续进步原则、三全原则、可测量原则、重点原则。3）【目标分解】根据公司的年度安全生产目标，各部门分解制定本部门的年度安全生产目标。4）【目标实施】各部门根据本部门的年度安全生产目标制定实施计划，并按计划实施。5）【目标和实施计划月度监测】装备部每月对各部门年度安全生产目标和目标实施方案达成情况进行监测，并采取必要的措施，确保年度目标的达成。6）【年度目标评估与考核奖惩】公司制定《安全生产责任和目标考核和奖惩制度》。装备部将每月对各部门安全生产目标和目标实施方案达成情况汇报给安全生产委员会。安全生产委员会每年一月份对上年度公司安全生产目标达成情况进行评估与考核，考核结果与奖惩挂钩，同时制定下一年度的安全生产目标。

5.1.2安全生产标准化考核办法第一条：【目的】为全面落实安全生产控制指标和安全生产目标，减少和杜绝生产安全事故的发生，促进企业安全、健康、快速、协调发展，依据公司下达的安全生产控制指标和安全生产目标，特制定安全生产考核办法。第二条：【适用范围】适用于公司安全生产控制指标和安全生产目标达成情况的考核、奖惩。第三条：【职责】安全生产委员会负责公司各部门年度安全生产目标的考核、奖惩工作。装备部负责各部门安全生产目标日常监督检查工作。各部门负责公司安全生产目标的分解、日常管理、实施。第四条：【考核内容】1)控制指标：各类事故起数、伤亡人数、一般机械设备事故、轻伤负伤率、火灾事故、中毒、中暑及职业病。2)工作目标：安全生产例会、安全生产教育培训、重大事故隐患监控、安全专项整治、安全生产投入、事故报告和应急组织、安全生产档案管理、工作创新等情况；以及特种作业人员持证上岗，安全设施、安全标志、安全警示的设置率，安全隐患整改率，劳动用品发放率。第五条：【考核办法】1)考核采取日常监督评价和年终考核相结合的方式进行。日常监督评价由每月控制指标完成情况和日常对工作目标落实情况的检查组成。年终考核由实际考察考核和综合考核组成。2)考核分值计算：根据部门安全生产工作考核评价标准，总分100分计算，其中安全生产控制指标为40分，工作目标为60分。考核采用逐项扣分办法，每项扣分直至该项标准分扣完为止。3)考核结果的档次划分：考核结果分为“较差、一般、良好、优秀”四个档次。总分60分以下的定为“较差”，60——79分定为“一般”，80——89分定为“良好”90分（含90分）以上定为“优秀”。5.2组织机构和职责5.2.1安全管理机构设置、配备安全管理人员管理制度第一条：【目的】为确保公司安全生产工作符合法律法规要求，规范公司安全生产管理机构的设置和安全管理人员的配备，保障公司生产安全，特制订本制度。第二条：【适用范围】本制度适用于公司安全生产管理机构的设置和安全管理人员的配备。第三条：【职责】公司总经理负责安全生产管理机构的设置；装备部根据相关法规要求配备专职安全管理人员；各生产部门根据安全生产需要配备兼职安全管理人员。第四条：【具体要求】1）公司成立安全生产委员会全面负责公司的安全生产管理工作。每月应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。开会应形成会议纪要，会议纪要中应有工作要求并发布、保存。2）各生产部门成立安全生产领导小组，组长由各生产部门负责人担任，成员由分厂兼职安全管理员、工段长或班长组成。负责本部门的安全生产管理工作。3）装备部负责公司安全生产管理的日常监督、检查工作。4）专、兼职安全管理人员要具备胜任企业安全生产工作的能力，取得安全培训资格证书。

5.2.2安全生产责任制管理制度第一条：【目的】安全生产责任制是企业岗位责任制的一个组成部分，是企业中最基本的一项安全制度，也是企业安全生产、劳动保护管理制度的核心。为规范公司安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节的工作，特制定本制度。第二条：【适用范围】本制度适用于公司各级员工。第三条：【职责】1）总经理负责组织制定、签发本公司各级人员安全生产责任制，对本公司各部门领导进行责任制的沟通与评估。2）各部门领导和管理层人员要明确对公司安全生产的领导责任，并用实际行动表明对安全生产的承诺。3）安全生产委员会负责在年终对安全生产责任制执行情况进行评审和绩效测量。第四条：【工作要求】1、【安全生产责任制的制定】1）总经理负责组织制定、签发公司各级安全生产责任制，覆盖所有岗位。公司领导层、各部门、安全员、岗位从业人员均需制定适用的安全生产责任制，各部门制定本部门员工安全生产责任制，报品管部文档中心备案。2）建立的安全生产责任制需要达到如下要求：①满足国家安全生产法律法规和其他要求，适时进行修订；②要与公司各种管理制度协调一致；③要根据部门、班组、岗位实际情况，责任制内容要描述明确、具体、可操作性，能考核。2、【安全生产责任制的沟通】公司对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是部门负责人和管理人员。3、【安全生产责任制的培训】对公司主要负责人、各部门负责人、安全员和各岗位的作业人员，均应接受相关的安全生产职责与权限的培训。4、【安全生产责任制的执行要求】总经理和部门主管必须参加下列活动：①制定安全生产目标，确保目标实现所需资源；②在日常会议中与员工讨论安全生产问题；③至少每个月进行一次安全生产巡查；④参加安全生产委员会会议；⑤至少每年评审一次安全标准化系统；⑥参与风险评价；参与标准化系统评价；⑦参与安全生产检查；认可安全生产表现；⑧参与安全生产培训；⑨参与安全生产事故、事件调查；5、【安全生产责任制的评审、修订及考核】管理体系评审半年一次组织安全生产责任制的评审与修订，保持适宜性：1）与国家安全生产法律法规和方针政策的符合性；2）与公司管理体制的协调性；3）所有责任制的可操作性；4）安全生产责任制的培训；5）安全生产责任制的考核。考核组由公司总经理和部门领导人组成，考核的内容是安全生产责任制的落实情况，考核期为半年。

5.3安全生产投入5.3.1安全生产费用提取和使用管理制度第一条【目的】为确保我公司资金投入满足持续具备法律、法规、规章、国家标准和行业标准规定的安全生产条件的需要，确保安全生产，特制定本安全生产费用提取和使用管理制度。第二条【适用范围】适用本公司内安全费用的提取和使用管理。第三条【职责】总经理负责公司安全生产费用提取、安全投入计划的审批。资财部负责安全生产资金的统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，根据年度安全生产计划，做好资金的投入落实工作，建立安全经费台账，确保安全投入迅速及时。安全生产委员会负责审核、汇总并编制公司安全投入计划，审核安全投入报告，监督检查安全投入落实情况，编制年度安全经费提取和投入情况报告。装备部负责建立安全费用使用台账，记录安全生产费用的使用情况。第四条【安全费用的提取标准】以公司上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准按年度一次性提取：1）营业收入不超过1000万元的，按照3%提取；2）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.5%提取；3）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；第五条【安全费用的使用范围】安全生产费用的使用计划应包含以下方面：1）完善、改造和维护安全防护设备设施；2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；5）设备设施安全性能检测检验；6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；7）安全标志及标识；8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。第六条【流程】1）每年年初装备部应牵头与生产、技术、财务等部门共同制定本年度安全生产费用的使用计划，安全生产委员会负责审核、汇总并编制公司安全投入计划报送公司总经理审批。2）资财部负责安全费用的提取，纳入年度财务预决算，实行专户核算。实行专款专用，按规定范围安排使用，不得挪用或挤占。年度结余资金结转下年度使用；安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。3）各部门应填写安全生产费用月度预算表。由公司装备部审核，资财部确认（需有关领导审批），方可使用。第六条【检查】1）装备部对公司安全生产费用的使用情况进行监督检查，建立《安全生产费用使用台帐》，如实记录。2）安全生产委员会负责每季度检查安全生产费用使用计划的落实情况，并在季度例会上总结执行情况，及时调整安全生产费用使用计划。3）重大安措项目应按上级主管部门的要求执行。4）发现安全费用支取人擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度严肃处理，处理办法由安全生产委员会讨论决定。

5.3.2员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度第一条【目的】为规范公司安全生产责任保险管理，明确管理渠道，降低事故风险，特制订本制度。第二条【适用范围】本规定适用于公司安全生产责任保险管理和工伤保险管理。第三条【管理职责】1）资财部负责按照有关规定要求进行财务业务结算，负责管理安全生产责任保险基金和工伤保险基金的管理。2）管理部是工伤职工医疗的归口管理部门，负责与有关医疗机构建立医疗合作，管理工伤医疗和职业康复。帮助工伤职工办理工伤鉴定手续和工伤待遇，帮助工伤职工向保险机构获取工伤赔付待遇；同时办理由于事故造成的第三方责任向保险机构索取人身伤亡或财产损失赔付事宜。3）管理部是职工工伤事故管理的归口部门，负责职工工伤事故的认定。帮助工伤职工办理工伤认定事宜；协助劳动保障部门进行工伤认定的调查取证工作。协助保险机构进行事故调查。负责职工工伤争议调解，并依法对工伤保险执行情况实施群众监督。负责做好因事故造成影响的第三方的安抚工作。第四条【管理内容】1）资财部负责按照国家有关规定要求按时足额缴纳工伤保险。2）管理部负责接待受事故影响的第三方，并做好安抚工作。工伤的范围及其认定按国家有关制度执行。3）对医疗期满的工伤（或患职业病）职工，管理部必须及时帮助办理上报伤残等级的鉴定工作。4）经市劳动能力鉴定委员会鉴定为病残等级的，管理部严格按照国家和地方有关规定帮助伤残职工办理相关待遇。5）事故后管理部应及时到保险公司办理相关赔付事宜。6）工伤事故相关记录由管理部永久保存。

5.4法律法规与安全管理制度5.4.1法律法规及其他要求管理制度第一条：【目的】建立识别相关职业健康安全法律法规及其他要求与获取的渠道，确定于公司相关的职业健康安全法律法规及其他要求的材料，并有效地进行教育宣传和培训，以确保有效性和适宜性。第二条：【适用范围】适用于公司范围内以及进入公司工作现场的活动、产品和服务中相关的职业健康安全法律法规及其他要求的收集、确定与管理。第三条：【职责】装备部负责相关职业健康安全法律法规及其他要求的收集、确定、汇总、整理和更新。第四条：【内容】1、识别和获取适用于公司的职业健康安全法律法规及其他要求，并对其适宜性进行评审，以确保其有效性和适宜性。2、法律法规要求：国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律法规、条列、规章、制度等。3、其他要求：行业规范，与政府机构的协议，非法规性指南等。4、法律法规与其他职业健康安全要求应保持最新。5、法律法规和其他职业健康安全要求应有效传达至员工和有关的相关方。6、法律法规和其他职业健康安全要求的获取渠道：a、政府有关机构，如安全生产部门；b、专业服务机构，如标准情报部门、职业健康安全监测站及卫生防疫站等。

5.4.2规章制度管理制度第一条：【目的】为确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。特制订本制度。第二条：【适用范围】适用于公司制定的规章制度的有效实施与运行。第三条：【职责】总经理负责管理制度的批准和发布。装备部全面负责安全生产规章制度、管理制度的有效管理与实施，编制设备安全操作规程。各部门负责对本部门安全生产规章制度和生产作业安全操作规程的编制，报品管部文档中心备案。安全生产委员会负责安全生产规章制度和操作规程的评审。品管部负责安全生产规章制度和安全操作规程的归档管理与发放。第四条：【主要内容】1、【编制】1）各部门负责对本部门安全生产规章制度和生产作业安全操作规程的编制。2）安全生产规章制度和安全操作规程编制时，应广泛搜集和研究有关资料，进行必要的分析和论证，必须符合国家法律法规及专业技术标准的要求，符合公司生产实际。2、【评审】安全生产委员会负责安全生产规章制度和操作规程的评审。评审内容主要是与国家法律法规、专业技术标准的符合性以及实际可操作性。3、【发布】安全生产规章制度和操作规程经评审后，报总经理批准。采用固定形式发布，如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等，发布范围应覆盖制度相关的部门和人员。4、【使用】装备部按照《文件管理程序》的要求，负责安全生产规章制度和安全操作规程的归档管理与发放。确保在使用中的安全生产规章制度和安全操作规程有效性。对过期或作废的文件要及时收回销毁，不能混放，防止误用。5、【修订】当发生下列情况之一时，经安全生产委员会评估，组织相关部门修订安全生产规章制度和操作规程。1）当国家法律法规及专业技术标准的要求发生变化时；2）采用新工艺、新技术、新装置、新材料、新产品时；3）公司发生安全生产事故或同行业生产安全事故案例，需要修订有关安全生产规章制度和操作规程时。

5.4.3文件和档案管理制度第一条【目的】为了加强公司文件、档案资料的档案管理工作，进一步规范档案管理工作秩序，特制定本制度。第二条【适用范围】适用于公司制定的安全生产规章制度、操作规程以及外来文件等重要文件、档案资料的管理工作。第三条【职责】公司档案以集中管理为主，采取集中与分散管理相结合的方式。即公司安全档案由装备部集中统一管理，相关部门分类管理相关档案。各部门要落实专人具体抓好自行管理部分的档案管理工作。（修改）第四条【归档档案范围】1）政府机关、上级部门发来的与本公司有关的决定、建议、提示、命令、条例、规定、通知等等资料。2）公司对外的正式发文、与有关单位来往的文书、公司的请示及上级机关的批复等。3）内部的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表及简报等。4）与有关单位签订的合同、协议书等法律文书。5）主管任命书等资料，以及关于员工奖励、处分的文件记录。6）公司内部的各项安全管理制度、安全生产规章制度、操作规程等。7）其他反映经营管理业务活动，具有查考价值的文件资料。第四条【档案管理流程】1）适用的法律、法规、标准、规范等由装备部负责收集整理，以电子档或纸质文件的形式交品管部归档管理。2）公司制定的安全生产规章制度、操作规程由装备部负责整理，以电子档和纸质文件的形式交品管部归档管理。3）安全生产规章制度以及操作规程的执行记录，由各部门分类管理，年底时交档案中心归档。4）档案资料管理人员应根据业务范围及主要工作任务，按照“案卷类目”放入文件卷夹内分类保管，并填写《文件记录清单》，方便查阅。第五条【档案保管与借阅】1）档案属于公司办公机密资料，未经许可不得外借、外传。外单位人员未经领导批准不得借阅。2）借阅档案材料，须经档案管理所属部门负责人批准。借阅档案，必须履行登记、签收手续。借出档案材料的时间不得超过一周，必要时可以续借，过期由档案保管人员催还。需要长期借出的，须经有关领导审核批准，并由档案管理人员做好详细登记。3）调阅或借阅档案者必须妥善保管档案，不得任意转借或复印，不得拆卸、损污文件，归还的档案材料应完整无损，否则，追究当事人的责任。4）借出的档案资料，因保管不慎丢失时，要及时追查，并报告分管领导及时处理。第六条【发放与回收】1）文件的发放前应得到批准，以确保文件的有效性。2）及时回收过期或失效的文件，确保在文件使用的各个场所得到的都是相关文件的有效版本。3）文件的发放、回收由品管部负责，并填写《文件发放/回收登记表》。4）因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并回收相应的旧文件。因丢失而补发的新文件，应给与新的分发号，并注明已丢失文件的分发号失效。第七条【销毁】1）一般记录文件保存期为三年，制度中另有规定的按照规定的保存期限执行。2）过期或失效的文件，档案中心报分管领导批准后统一销毁，以防止误用。

5.5教育培训5.5.1安全教育培训管理制度第一条【目的】贯彻执行《安全生产法》和国家有关规定，规范员工劳动安全教育培训，保证员工具备必要的安全生产知识，熟悉安全生产规章制度和安全操作规范，掌握岗位安全操作技能，预防事故发生，减少职业危害，特制定本制度。第二条【适用范围】本制度适用于企业全体员工及其他外单位进厂人员的教育培训。第三条【职责】管理部为教育培训主管部门，负责组织企业的教育培训，制定教育培训需求计划，督促检查和指导各基层单位的培训工作，并对安全培训效果进行评估和改进。各部门识别本部门的教育培训需求，上报管理部。装备部负责特种作业人员培训的管理。第四条【教育培训要求及内容】1）各部门定期识别安全教育培训要求，报给管理部汇总，管理部根据各部门培训需求和政府部门的要求编制培训计划，组织实施培训和对培训效果进行评估和改进。2）管理部负责管理外出培训人员的证书，装备部根据证书的有效期联系培训机构，安排相关人员培训取证。保持证书的有效性，一旦发现有证书失效，需立即通知相关部门采取措施，避免发生违章作业。3）管理部负责汇总新员工的分配单位、工种、人数等信息，以书面形式告知装备部和相关单位。三级教育按企业职能划分实施，公司级安全教育由管理部负责实施，车间级安全教育由各部门负责进行，班组安全教育由班组长（或班组安全员）进行。企业对新员工在上岗前必须经过公司、部门、班组三级安全教育培训，保证其具备本岗位安全操作、应急处置等知识和技能。新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时。公司级岗前安全培训内容包括：①公司安全生产情况及安全生产基本知识；②公司安全生产规章制度和劳动纪律；③从业人员安全生产权利和义务；④有关事故案例等；⑤事故应急救援、事故应急预案演练及防范措施等内容。生产部门岗前安全培训内容包括：①工作环境及危险因素；②所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；③所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；④自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；⑤安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；⑥本部门安全生产状况及规章制度；⑦预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项；⑧有关事故案例；⑨其他需要培训的内容。班组级岗前安全培训内容包括：①岗位安全操作规程；②岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；③有关事故案例；④其他需要培训的内容。（3）“四新”安全教育培训企业在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。具体要求如下：1）装备部负责组织，技术中心及相关部门配合，在使用新工艺、新材料、新产品之前，对相关人员进行新工艺、新材料、新产品的性能、特点和主要事项等方面培训。2）装备部负责组织，相关部门配合，在新设备投入使用前，对设备操作者进行安全操作技术教育培训。（4）转岗和离岗一年以上重新上岗者培训岗位操作人员转岗和因各种原因离岗一年以上重新上岗者，应进行部门、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。具体要求如下：（1）相关部门的安全员和班组长接到《员工调动审批表》后，负责对转岗的员工进行二、三级安全教育。（2）对转岗和离岗一年以上重新上岗者除进行二、三级安全教育外，还应包括企业和公司最新的安全生产状况，使其熟悉新岗位的安全注意事项及安全操作规程，直到完全掌握新岗位的安全技能后才能独立操作。如果变换成特种作业人员和特种设备作业人员，则需按特种作业人员和特种设备作业人员有关规定进行安全教育培训。（5）特种作业人员和特种设备作业人员培训从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。具体要求如下：（1）从事特种作业人员的基本条件应当符合《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》的第四条，从事特种设备人员的基本条件应当符合《特种设备作业人员监督管理办法》的第十条；（2）特种作业人员和特种设备作业人员必须经管理部审查通过，才可以参加考核领证；（3）特种作业人员和特种设备作业人员的培训（复审）由装备部向有关培训单位申请培训，督促有关人员及时考核取证。3）其他人员培训（1）对进入公司施工的相关方人员由管理部对其进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，由作业现场所在单位再对其进行进入现场前有针对性的安全教育培训。（2）对外来参观、学习或办事等人员由接待部门对其进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。4）安全文化建设公司按照《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）开展企业安全文化建设，提高全体员工的安全文化素质，规范其安全行为。企业安全文化建设基本要素有以下几方面：（1）公司与每一位员工签订《员工安全承诺书》，以增加员工的安全责任心，使员工充分认识到自己安全就是对家庭负责。（2）先进的科学管理方法是实施安全管理的有效手段，通过科学的管理方法，推行安全管理思想，达到安全生产的目的。（3）通过有效的文化活动载体，以“培养人、教育人、熏陶人、感染人、触动人、关怀人”为主题的安全活动的开展和文化渗透，唤醒人们对生命安全健康的渴望，诱发人们对改善工作条件、生产环境的企求，从而树立正确的安全观念，逐步规范全体员工的安全生产行为。

5.6生产设备、设施5.6.1新、改、扩建工程“三同时”管理制度第一条：【目的】为确保公司投资项目实施后符合安全生产、职业卫生、环境保护、消防安全的要求，实施源头控制，避免新投资项目形成新的安全风险和事故隐患，根据国家相关法律法规，制订本制度。第二条：【适用范围】本制度适用于公司新建、改建、扩建工程项目和实施新工艺、新技术、新材料、新设备的改造、运用和调试项目。第三条：【职责】管理部是“三同时”工作的主管部门，负责“三同时”工作的综合组织和协调。参与投资项目“三同时”的评估、审核和验收。依照政府相关职能管理部门的规定程序办理职业卫生、劳动安全和环境保护“三同时”手续；建立和保存“三同时”项目档案。确保“三同时”设施与主体工程同时投入运行。安全生产委员会负责组织对工艺调整、设备定型、材料更换等技术项目的实施方案进行劳动安全、职业卫生和环境影响进行评估，并提出治理技术措施方案，列入项目整体实施计划。负责参与投资项目的“三同时”评估、审核和验收。装备部负责在设备大修、设备改造和新设备投入使用等技术项目的实施方案中，对劳动安全、职业卫生和环境影响进行评估，并提出治理技术措施方案，列入项目整体实施计划。负责参与投资项目的“三同时”评估、审核和验收。资财部应确保项目“三同时”的资金投入；对未进行“三同时”的投资项目不予立项、审核和结算付款；负责参与投资项目的“三同时”评估、审核和验收。有相应资质的设计单位根据项目主体设计方案和“三同时”评估意见，提出安全、卫生、环保等方面的设计方案。负责参与投资项目的“三同时”评估、审核和验收。有相应资质的施工单位应按照投资项目“三同时”设计方案，确保“三同时”设施与主体工程同时施工和申请验收；确保“三同时”项目的施工质量，负责参与“三同时”项目评估、审核和验收，并根据验收结论组织改进，达到设计标准。第四条：【项目“三同时”申报要求】1）新建、改建、扩建工程和采用新工艺、新技术、新材料、新设备等投资项目正式批准后，立项单位必须进行申报（见附件1：《“三同时”评审表》）。2）立项单位在投资项目总额中，必须包含项目的“三同时”治理投资费用，若该项目无“三同时”投资必要的，必须在《“三同时”评审表》中注明。3）有下列情况之一的新建、改建、扩建工程项目，由管理部向政府有关职能管理部门（安全生产、职业卫生、环境保护）申报执行“三同时”程序：a、建成后有新的环境污染产生和排放的项目，必须办理环境影响评价和环境保护“三同时”；b、涉及易燃易爆、化学危险品的储存和使用项目，必须办理环境保护、安全和职业卫生“三同时”；c、对员工生产过程中的健康有危害因素的投资项目必须办理职业卫生“三同时”；d、特种设备投资项目申报质量技术监督局办理。第五条：【项目“三同时”方案评估和评价要求】1）安全生产委员会根据项目申报资料组织对该投资项目进行“三同时”评估和评价，可采用下列方式：a、组织专业安全检查组进行内部评估、评价；b、委托具有相关评估资质的设计单位和中介机构进行评估。2）组织评估、评价的单位应根据评估、评价结果，提出书面的可行性研究报告，作为“三同时”的设计依据。第六条：【项目“三同时”施工要求】1）施工单位要严格按施工图纸和设计要求施工，保证工程质量，确保职业安全健康设施与主体工程同步实施。2）工程监理单位、监理人员应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对安全设施工程的工程质量承担监理责任。3）项目单位对“三同时”设施的施工过程进行日常管理；管理部对“三同时”设施采购、安装、施工等全过程进行监控，对出现的问题予以及时解决。建立相应的原始记录，索取相关的档案资料和资质证明。第七条：【项目“三同时”验收要求】1）投资项目完工后，主体工程验收的同时，验收“三同时”设施。管理部组织相关部门参与项目验收，主要检查项目选址、平面布置、厂房照明、防雷接地、隐蔽工程、疏散通道设置、平台楼梯、安全防护设施、消防设施、特殊场所电气设备选择、安全色安全标识设置以及集中监控和显示的火种信号等涉及生产安全与职业健康方面的内容。2）凡设施未经验收或验收不合格的，视该项目未完工，不得投入使用，财务不予结算付款。3）立项单位确保“三同时”设施与主体工程同时投入运行。第八条：【相关术语定义】1）“三同时”：新建、改建、扩建项目和新技术、新工艺、新设备、新材料应用项目的劳动安全卫生设施、职业卫生设施、环境保护设施和消防安全设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。2）投资项目：经公司正式批准的建设工程项目（新建、改建、扩建项目）和新技术、新工艺、新设备、新材料应用项目。3）立项单位：投资项目的使用单位；公用设施项目的立项单位为相关职能部门。4）设计单位：特指投资项目主体工程的设计单位。5）特种设备：起重机械、电梯、压力容器（含气瓶）、压力管道。

5.6.2生产设备设施变更、拆除、报废管理制度第一条：【目的】为规范公司生产设备、设施的变更、拆除、闲置、报废的管理，有效利用再生资源，达到节能降耗，提高工厂经济效益的目的，特制定本规定。第二条：【适用范围】适用于本公司各部门生产设备、设施的变更、拆除、闲置、报废的管理。第三条：【职责】1）董事长负责生产设备、设施变更、拆除和报废的审批。2）安全生产科负责生产设备、设施变更、拆除和报废过程中的作业安全监督。3）装备部负责生产设备、设施变更、拆除、报废的主要实施。负责组织进行风险分析，制定计划，落实风险控制措施，落实现场管理工作。第四条：【具体要求】1）生产设备、设施的拆除和报废必须符合下列情形之一：a、属于国家发改委颁布淘汰落后的；b、经质量技术监督局鉴定为不合格、报废的；c、属于生产技术改造，达不到生产工艺要求的；d、属于生产工艺改变，长期闲置未用的。2）生产设备、设施的变更必须进行技术论证，以证明变更的可行性。制定生产设备、设施的变更方案。3）符合上述情形之一的生产设备、设施，由使用部门填写《生产设备设施变更、拆除、报废申请表》。4）由装备部组织相关部门进行生产设备、设施变更、拆除、报废的隐患分析，在《生产设备设施变更、拆除、报废申请表》中签署意见，报董事长审批.5）生产设备、设施报废后，装备部在资财部办理相关手续。4）特种设备报废后，由装备部负责在政府主管部门办理该设备的注销登记。

5.6.3设备设施检修、维护、保养管理制度第一条：【目的】对公司设备、设施的检修、维护、保养进行规范化管理，不断改善安全生产条件，提高安全技术水平，确保生产设备、设施安全运行。第二条：【适用范围】适用于公司范围内的生产设备、设施及安全设备、设施的检修、维护、保养管理。第三条：【职责】1）装备部负责设备、设施的检修、维护计划。2）使用部门负责设备、设施的日常维护保养。第四条：【具体要求】1）装备部应建立设备、设施安全管理机制，明确设备、设施安全管理职责，落实到责任人，建立设备、设施登记台账及管理档案；对设备出现的故障和检维修情况及时归入档案中。2）装备部负责编制和发布设备、设施的年度检维修计划，定期进行检维修，确保设备、设施有效运行。3）装备部负责按照相关规章制度的要求，对有关设备、设施、仪器仪表、工具、报警器、特种设备、厂内机动车辆等进行检测、检验、检定。并归档保存有关资料。4）使用部门实行专人负责制，按照设备、设施的操作规程要求进行设备的日常保养，做好设备、设施和使用场地的清洁卫生。一旦发现故障，应立即停止操作并通知设备维修部门维修。5）设备、设施的变更应严格执行《生产设备设施变更、拆除、报废管理制度》，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理。6）安全设备、设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。第五条：【相关术语定义】1）生产设备、设施：是指用于生产经营的各类设备、设施，包括厂房、各类机械设备等。2）安全设备、设施：是指公司在生产经营活动中将危险因素、有害因素控制在安全范围内以及预防、减少、消除危害所配备的装置（设备）。

5.6.4设备设施验收管理制度第一条：【目的】为了加强对公司生产设备、设施验收过程的管理，确保验收工作合理、高效的开展，特制订本制度。第二条：【适用范围】公司所有设备和设施的验收均适用本制度。第三条：【职责】装备部和设备使用部门负责生产设备、设施的验收工作。第四条：【具体要求】1）验收流程：a、设备、设施到达物资库或现场后，装备部应及时通知使用部门相关人员联合参加开箱验收。b、首先检查设备、设施包装情况，确认包装完整无损的情况下即可开箱验收。开箱后依据装箱单明细逐件核对设备、设施的合格证、产品说明书等技术资料，如发现资料短缺，应负责追回。c、若在验收过程中发现设备、设施破损、生锈、变形等外观质量不合格时，验收人员应暂停验收，并督促供货厂家返修或更换。返修或更换后再行验收。d、设备、设施开箱验收合格后，进入设备、设施安装调试阶段。装备部负责设备、设施的安全装置的验收。对调试中发现的问题，装备部应督促供货生产厂家及时解决，直至符合质量要求为止。e、设备、设施验收合格后，由装备部填写《设备开箱验收单》，由参与验收人员签字确认。f、若设备在质保期中出现问题，由装备部督促厂家直至解决。

5.6.5特种设备管理制度第一条：【目的】为了加强对特种设备生产和使用环节的安全管理工作，确保广大员工的生命财产安全，从源头上遏制特种设备事故的发生，特制定本制度。第二条：【依据】1）《安全生产法》2）《特种设备安全监察条例》3）其他国家有关特种设备的规章、技术法规和标准第三条：【适用范围】适用于公司所有的压力容器、压力管道、电梯、起重机械和厂（场）内机动车辆等。第四条：【特种设备人员岗位职责】1、主要负责人职责1）贯彻和遵守特种设备法律法规和相关规定，建立、健全本部门特种设备安全管理制度和操作规程，层层落实安全管理责任制，组织制定本部门特种设备安全工作计划，并监督落实，确保本部门特种设备安全；2）根据本部门特种设备情况和相关要求设置特种设备操作人员，安全管理人员和操作人员均应当经特种设备安全监督管理部门考核，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的特种设备管理工作。3）定期组织特种设备安全检查，及时消除特种设备事故隐患，检查方案、内容和情况要记录在案。4）加强对本部门作业人员的教育和培训，根据本部门特种设备的现状，分析、辨识存在的问题和隐患。5）根据特种设备应急救援预案，组织开展演练。6）及时、如实报告特种设备事故，并按照“四不放过”原则，分析原因，完善措施。2、特种设备安全管理人员职责1）熟悉和宣传贯彻有关特种设备法律、法规、规章和安全技术常识。2）编制本部门特种设备安全管理的规章制度和相关的操作规程，并负责本部门特种设备使用登记工作和特种设备安全技术资料的归档工作。3）分层次、分类别地对本部门特种设备使用状况进行经常性的检查，并做好检查记录和纠正特种设备使用中的违章行为，发现问题应及时处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种设备并报告本部门负责人。4）对本部门职工进行特种设备安全知识教育和培训，组织开展各种安全宣传教育活动。3、特种设备操作人员职责1）严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度。2）操作前应仔细检查设备，不使设备带病运行；操作时不脱岗、不离岗、不违章操作，注意作业安全；操作后做好设备运行记录，做好设备卫生和例行保养工作。3）积极参加特种设备安全知识教育和安全技术培训。4）拒绝违章指挥。5）发现事故隐患或者不安全因素应当立即向现场管理人员和有关负责人报告。6）自觉接受安全管理和质量技术监督部门的监督检查。第五条：【特种设备安全管理制度】1、特种设备选购验收制度1）购买特种设备应当选择具有相应特种设备制造许可证资质的单位制造的特种设备，不得购置存在严重事故隐患，无改造、维修价值，超过安全技术规范规定使用年限，或者已在特种设备监督管理部门办理注销手续予以报废的特种设备。2）特种设备购进后入库前，必须进行开箱检查特种设备的外部情况和出厂资料。装备、采购部门人员参加验收，验收时有关人员应按照《设备设施验收管理制度》逐项认真检查验收，并对验收质量负责。2、特种设备安装改造维修制度1）装备部必须委托取得相应安装、改造、维修许可证的单位进行特种设备的安装、改造、维修活动。2）施工前，装备部必须配合、督促特种设备安装、改造、维修的施工单位，将拟进行的特种设备安装，改造、维修情况书面告知当地特种设备安全监督管理部门。坚决制止施工单位未履行书面告知义务而进行施工的行为。3）施工中，装备部必须配合实施监督检验的检测机构，监督安装、改造、维修的施工单位施工，发现未按照告知内容和相关安全技术规范要求施工的，要求施工单位予以整改，不予整改的，要求其停止施工并及时报告当地特种设备安全监督管理部门。4）装备部门人员参加验收，验收时有关人员应按照《设备设施验收管理制度》逐项认真检查验收，并对验收质量负责。5）经验收合格的特种设备，装备部在验收后30日内从施工单位处接收相关技术资料并归档保存。3、特种设备使用登记制度1）新购置或设施变更的特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，装备部必须到当地特种设备安全监督管理部门办理使用登记。2）装备部必须妥善保存登记机关颁发的使用登记证明文件，交付档案管理人员归档。3）装备部必须将使用登记证或安全合格证明登记标志置于或者附着于特种设备的显著位置。4、特种设备定期检验制度1）装备部必须熟练掌握特种设备定期检测情况，制定定期检验检测计划，确保检验检测工作如期实施。2）按照安全技术规范的定期检测要求在上次检测有效期满前1个月提出定期检测要求。3）凡未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。5、特种设备安全检查制度1）安全检查要做到经常性，充分发动群众，坚持专职检查与群众检查相结合，日常检查与定期检查相结合，普遍检查与重点检查相结合，做到层层把关，堵塞漏洞。2）定期安全检查由装备部组织实施。3)特种设备安全管理人员要不定期的开展日常安全检查，到生产现场监督检查有无违章操作，防护用品穿戴是否齐全，各种安全防护设施是否完好，安全通道是否畅通，使用的工具是否安全可靠、是否符合安全要求，发现问题应及时制止、纠正。4）在每次生产前要进行安全检查。危险部位和要害设施要重点检查，生产过程中要随时检查有无违章操作等不安全行为。6）操作者在工作前必须进行安全检查。严格执行交接班检查制度并认真作好交接班记录。在生产操作过程中要集中精力，随时注意安全状况，发现问题要立即报告。7）检查中发现重大安全隐患，必须及时报告单位主管领导，隐患未排除，严禁进行生产。6、特种设备维护保养制度1）认真执行设备使用与维护相结合和设备“谁使用谁维护”的原则。坚持维护与检修并重，以维护为主的原则。严格执行岗位责任制，实行设备包机制，确保在用设备每台完好。2）操作人员对所使用的设备，通过岗位练兵和学习技术，做到“四懂、三会”(懂结构、懂工艺、懂性能、懂用途；会使用、会维护保养、会排除故障)，并享有“三项权利”，即：有权制止他人私自动用自己操作的设备；未采取防范措施或未经主管部门审批超负荷使用设备，有权停止使用；发现设备运转不正常，超期不检修，安全装置不符合规定应立即上报，如不立即处理和采取相应措施，有权停止使用。3）要严格执行日常维护保养制度和定期保养制度。4）正确使用设备，严格遵守操作规程，启动前认真准备，启动中反复检查，停车后妥善处理，运行中搞好调整，认真执行操作规程，不准超温、超压、超速、超负荷运行。5）精心维护、严格执行巡回检查制，定时按巡回检查路线，对设备进行仔细检查，发现问题，及时解决，排除隐患。搞好设备清洁、润滑、紧固、调整和防腐，保持零件、附件及工具完整无缺。6）掌握设备故障的预防、判断和紧急处理措施，保持安全防护装置完整好用。7、特种设备作业人员安全教育培训制度1）应当加强对特种设备作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识，作业技能和及时地进行知识更新。2）从事特种设备作业的相关管理人员和操作人员，必须经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得《特种设备作业人员证》后，方可上岗作业。3）建立特种设备作业人员技术档案并对作业人员进行严格管理。持证人员应当在复审期满3个月前，向发证部门提出复审，逾期未复审，或复审不合格的，将不得继续从事相应的特种设备作业工作。4）特种设备作业人员除参加特种设备监督管理部门组织的培训考核外，还应加强内部的安全教育和培训。5）特种设备作业人员培训教育形式可采用安全活动日，各种安全会议，班前班后会、标语、简报、播放录像等开展安全生产经常性教育。8、特种设备安全事故报告处理制度1）事故报告（1）事故发生后，事故当事人或发现人应立即向装备部和分管领导进行报告。（2）属上报政府部门的事故，应立即将事故发生时间、地点、经过情况、造成后果、原因初步分析、已采取的措施等情况，以电话、传真或电子邮件方式报告特种设备安全监督管理部门、安全生产监督管理局等主管部门。（3）发生事故先兆、设备安全隐患和重大未遂事件时，事故发生部门应及时向单位安全管理部门和领导进行报告。2）事故现场处置（1）事故发生后，单位在进行事故报告的同时迅速组织实施应急管理措施，立即撤离现场施工人员，防止事故蔓延、扩大，并负责对现场实施保护。（2）事故发生后导致人员伤亡时，应在撤离现场施工人员，组织实施应急管理措施的同时，迅速组织对受伤人员的救护。（3）保护好事故现场，积极配合事故调查组调查、取证，为调查组提供一切便利。不得拒绝调查，不得拒绝提供有关情况和资料。若发现有上述违规现象，除对责任者视情节给予通报批评和罚款外，责任者还必须承担由此产生的一切后果。3）事故处理（1）事故处理要坚持“四不放过”的原则，即事故原因没有查清不放过；事故责任者没有严肃处理不放过；防范措施没有落实不放过；有关人员未受到教育不放过。（2）在进行事故调查分析的基础上，事故责任单位应根据事故调查报告中提出的事故纠正与预防措施建议，编制详细的纠正与预防措施，经公司安全管理部门审批后，严格组织实施，事故纠正与预防措施实施后，由单位安全管理部门实施验证。（3）对事故造成的伤亡人员工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险待遇处理，按照国家有关规定进行处置。（4）事故调查处理结束后，装备部应负责将事故详情、原因及责任人处理等编印成事故通报，组织全体职工进行学习，从中吸取教训，防止事故的再次发生。并将事故调查处理资料收集整理后实施归档管理。

5.7作业安全5.7.1生产现场风险评估和控制管理制度、定置管理制度第一条：【目的】对公司范围内的生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。第二条：【适用范围】适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。第三条：【职责】总经理负责批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。装备部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。第四条：【具体要求】1、【危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机】1）以全体部门为对象，每年进行一次。2）在相关法律、法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。2、【危险源辨识】1）各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的危险源，填写“危险源识别和风险评估表”并反馈到装备部。2）对公司共用的设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由装备部进行。3）装备部对收集回来的“危险源识别和风险评估表”进行统计和分析，整理出全公司的“危险源识别和风险评估表”。3、【风险评价】1）装备部将汇总好的“危险源识别和风险评估表”交安全生产委员，安全生产委员会采取定性的方法进行风险评价。形成“风险和隐患的辨识、评估分级及其控制一览表”。2）风险级别的确定。参照LEC法对风险进行辨识，以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）。表1事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明Ⅰ严重伤害出现多人伤亡Ⅱ一般伤害人员严重受伤，严重职业病Ⅲ轻微伤害人员轻度受作，轻度职业病表2事故发生的可能性等级可能性等级等级说明事故发生的情况A很可能可能性极大B极少有可能发生C不可能很不可能，以至于可以认为不会发生表3风险评估分级确定表

严重性等级风险级别可能性等级轻微伤害（Ⅲ）一般伤害（Ⅱ）严重伤害（Ⅰ）不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级3）风险级别的含义。风险级别的含义见表4表4风险级别的含义

风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性已极大，一旦发生事故将会造成很多人伤亡的风险2级风险（重大风险）◆事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险◆粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者3级风险（中度风险）◆虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度分及达Ⅲ、Ⅳ级者4级风险（可容许风险）◆具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险◆高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者5级风险（可忽略风险）危险性小，不会伤人的风险4）重大风险的确定确定重大风险的准则①1、2、3级风险，要确定为重大风险。②下述情况可直接确定为重大风险；a）违反相关法律、法规和标准的。b）相关方有合理抱怨或要求的。c）曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的。d）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。4、【风险控制策划】1）根据风险评价结果，策划风险控制措施。2）将风险和隐患的辨识、评估分级及其控制进行记录。

5.7.2“三违”行为管理制度第一条：【目的】为进一步从源头预防和控制事故，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律（以下简称“三违”）现象，强化对“三违”的查处力度，规范人的不安全操作行为和管理行为，结合实际情况，制定本规定。第二条：【适用范围】本制度适用于公司全体员工及相关方人员的“三违”行为管理。“三违”是指在生产作业和日常工作中，出现的盲目性违章、盲从性违章、无知性违章、习惯性违章、管理性违章以及操作现场违章指挥、违章操作和违反劳动纪律等行为。违章指挥是指各部门管理人员违反安全生产方针、政策法规、规章制度、安全操作标准、规程和有关规定，安排或指挥生产的行为。违章作业是指操作人员违反生产岗位的安全规章制度，不按既定的工作流程、技术标准、操作规程等程序进行操作，冒着危险作业的行为。违反劳动纪律是指员工违反劳动规则和秩序，可能造成危害后果的行为。第三条：【职责】管理部组织公司各部门对公司全体员工及相关方人员的“三违”行为检查及处罚工作。第四条：【三违性质分类】“三违”分为轻微违章、一般违章、严重违章。严重违章是指“三违”性质恶劣，情节严重，对安全生产有重大影响，可能直接或间接引发严重后果的行为和现象。一般违章是指“三违”性质比较恶劣，情节较为严重，对安全生产有较大影响，可能直接或间接引发较严重后果的行为和现象。轻微违章是指“三违”情节轻微，对安全生产造成一定影响，可能直接或间接引发危害后果的行为和现象。第五条：【“三违”界定及处罚标准】1）以下行为属于严重违章行为，应视其情节，对责任人可予以员工手册条款罚款或转岗、降职、辞退处理：年内出现三次以上“三违”。班中喝酒或酒后上岗。须持证上岗，且无证上岗位操作。在危险化学品场所违规使用明火、吸烟或将火种带进危险品堆场。故意损坏安全设施、设备、装置、器材和工具等。不服从管理或指挥，冒险作业，或教唆、指使他人严重违章。工作场所打架斗殴，干扰管理，威胁恐吓及围攻、殴打管理人员。隐瞒“三违”事实，态度恶劣，拒不配合调查、处理。其他严重违章指挥、违章操作和违反劳动纪律的行为。2）以下行为属于一般违章行为，应视其情节，对责任人予以员工手册条款罚款：在无操作规程、采取必要措施的情况下操作的指挥及操作人员。现场存在事故隐患，不及时消除或采取必要措施而继续组织生产。安排未经过三级安全培训，并考核合格的员工参与操作。强令冒险作业，或应当知道操作行为存在风险，且没有采取措施。高风险作业时，未落实必要安全措施和未使用劳动防护用品。因工作失误，造成工作暂时中断或影响工作质量。外协单位在厂内操作，未落实必要的安全措施，发包部监管不到位或现场存有严重“三违”和隐患。在危险区域逗留、休息、打斗、嬉闹或在作业关路下穿行、停留等。作业过程中，玩弄手机、游戏机等电子产品或做与工作无关的事，对操作安全有一定影响。违反厂内交通安全规定，超速、逆向行驶、随意停车等。其他一般性违章指挥、违章操作和违反劳动纪律等的行为。3）以下行为属于轻微违章行为，应视其情节，对责任人予以口头警告、书面警告或员工手册条款罚款：进入作业现场未按照规定佩带、使用劳防用品的。工作期间睡岗、脱岗、擅自离岗位。未经安排或同意私自顶岗、换岗。厂内违规使用明火或非吸烟点吸烟。无险情随意使用安全设施、设备、装置及器材。无故不参加班前会、安全教育培训或参加过程中不认真。交叉作业没安排统一的协调人员。特殊作业未安排专人进行现场安全监护。现场管理人员对作业过程中长时间存在或视线范围内的违规现象，未及时发现、提醒、制止和纠正；或对管理区域存在的人的安全行为、物的不安全状态、工作环境不良等现象应当及时发现而未发现、干预及改善。明知相互配合操作的人员违规，且放任违规行为，并配合操作。未对所使用的设备、器材和工具等做必要的检查或归位，存有隐患。其他轻微的违章指挥、违章操作和违反劳动纪律等的行为。第六条：【“三违”的处理】装备部依据规定，负责执行“三违”行为的处罚；各部门各级管理人员都应严查“三违”行为。根据“三违”界定及处罚标准，并兼顾当事人是否初次、情节是否轻微、当事人对过错的认知态及经提醒、教育后是否及时纠正等情节，对当事人进行安全教育和处理。并将“三违”行为记录建档和统计分析，作为后续三违预防、处理和考核的依据。当事人有两种以上三违行为的，应该分别处罚，合并执行；两人以上当事人共同违章，视情节分别处罚。对三违人员的处罚，由装备部处理后出具《”三违”行为处罚单》，批准后送管理部，由管理部在发放工资时扣除。涉及相关方的，送交资财部，在相关方费用中扣除。“三违”行为的处理必须坚持以教育和有效预防为主，做到处罚与教育相结合，客观事实与认知态度相结合，监督与自律相结合，事后处理与事前预防相结合，重点加强三违的预防与教育，让员工明白“三违”的严重危害，鼓励员工爱岗敬业，严格履行岗位安全职责，勇于抵制和制止、检举三违行为，从而将减少和杜绝三违行为和现象。

5.7.3危险作业安全许可管理制度第一条：【目的】为了加强危险作业安全管理，规范作业，制止违章，防止安全、工伤、消防事故，保障作业人员生命和公司财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》，并结合公司实际，制定本制度。第二条：【适用范围】本制度适用于公司危险作业安全许可管理。危险作业是指生产任务特殊,不适于执行一般性的安全操作规程,安全可靠性差,容易发生人身伤亡或设备损坏，事故后果严重,需要采取特别控制措施的特殊作业。下述作业属危险作业：（1）危险区域动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）能源介质作业；（4）高空作业(高度在2m以上,并有可能发生坠落的作业)；（5）大型吊装作业；（6）交叉作业；（7）临时用电作业；（8）其它作业第三条：【职责】装备部负责危险作业的审批和组织隐患风险分析，并监督危险作业的实施过程。第四条：【危险作业审批程序】1）报请审批的危险作业应属于生产中不常见，急需解决的作业。进行危险作业前，应由下达任务部门和具体执行部门（包括承包部门、个人）共同填写《危险作业申请单》，报装备部批准，特别危险作业需报公司主管高管审批。3）危险作业的具体执行部门应制定危险作业安全技术措施，报请装备部审批；特别危险作业须经安全技术论证报请公司主管高管批准。4）作业人员由危险作业具体执行部门领导指定，有作业禁忌症人员、生理缺陷、劳动纪律差、喝酒及有不良心理状态等人员，不准直接从事危险作业。5）在确认各项准备工作已经到位，风险得到有效控制后，装备部签发危险作业许可证。第五条：【危险作业的实施】1）危险作业申请批准后，必须由具体执行部门领导下达危险作业指令。操作者有权拒绝没有正式作业指令的危险作业。2）作业前，具体执行部门领导或危险作业负责人应根据作业内容和可能发生的事故，有针对性地对全体危险作业人员进行安全教育，落实安全措施。3）危险作业使用的设备、设施必须符合国家安全标准和规定，危险作业所使用的工具、原材料和劳动保护用品必须符合国家安全标准和规定。做到配备齐全、使用合理、安全可靠。4）危险作业现场必须符合安全生产现场管理要求。作业现场内应整洁，道路畅通，应有明显的警示标志。5）危险作业具体执行部门领导和作业负责人应对现场进行监督检查。6）对违章指挥，作业人员有权拒绝作业。作业人员违章作业时安全员或安全负责人有权停止作业。7）危险作业完工后，应对现场进行整理。

5.7.4操作牌管理制度第一条：【目的】为规范使用操作牌，保障设备运转和检修过程中的人身安全，特制定本制定。第二条：【适用范围】适用于全公司各部门，公司在职职工及实习代培人员、临时劳务工等。第三条：【职责】管理部负责全厂操作牌制作发放和使用过程的监督管理。各生产分厂负责操作牌的保管与使用。第四条：【具体要求】1、设备操作牌的含义与作用：设备操作牌是操作设备的凭证，生产岗位人员必须持有某设备操作牌，才拥有操作该设备的权力，检修人员在需要检修设备时只有在办理了停电手续取得某设备操作牌后，才有权检修该设备，无设备操作牌进行操作或检修(检查)设备属违章行为。2、设备操作牌的制作1）新增或改造的设备需要制作设备操作牌的，由该工程项目负责人在工程交工前一个月提出设备操作牌清单，经装备部认可、填写申请报表、盖章，报装备部。2）新增或更改设备的操作牌，在联动试车前由装备部领取在试车时使用，试车完毕后，由装备部将设备操作牌转交产权分厂并办理转交手续。3）如发现设备操作牌损坏、遗失、遗漏，由产权分厂提供需更换的设备操作牌清单，盖章后报装备部。4）在新设备操作牌未做好之前，需要使用、操作该设备时，可使用由装备部发放的临时设备操作牌，不能无牌操作设备(除事故状态或紧急情况外)。若中夜班丢失设备操作牌，须由当班工长写出报告，经厂值班主任确认并出具“临时设备操作牌”，岗位方能操作，但值班主任出具的“临时设备操作牌”只限当班有效。3、设备操作牌的使用1）.停送电手续检修设备前，岗位人员看到检修人员的《设备、安全设施检维修任务单》后，与检修人员一起到现场，共同确认检修部位，并了解周边环境。岗位人员与检修人员一起到电气室共同确认需检修设备的电源开关，岗位人员进行停电操作，检修人员监护。停电操作完后，岗位人员交出设备操作牌，并在电源开关上挂上“有人工作，禁止触动”的警示牌，并做好登记。检修完毕，岗位人员与检修人员一起到检修现场确认后，岗位人员用收回设备操作牌，并与检修人员一起到电气室，岗位人员送电，检修人员监护，送电后取下“有人工作，禁止触动”的警示牌，并做好送电登记。2）.对于液压、气动等驱动设备，除办理停电手续外，作业人员还必须关闭设备的现场执行机构前的第一个手动阀门，插安全销,切断动力源，并挂上“有人工作，禁止触动”的标牌。对于因工艺需要不能停电的液压、气动等驱动设备，作业人员必须交换操作牌，关闭设备的现场执行机构前的第一个手动阀门，插安全销,切断动力源，并挂上“有人工作，禁止触动”的标牌。没有安全销的必须机械锁死。3）同单位多工种检修同一设备时，由检修主导工种或单位领导指派专人办理设备操作牌交换手续，多台设备同时检修时应由检修单位负责人主持交换设备操作牌。4）单机操作的设备操作牌由岗位工人掌握，实行对口交接班。集中操作的设备、联锁设备、自动控制设备的设备操作牌，应集中悬挂在操作室醒目的位置，由操作工统一掌握，交接班应首先交接设备操作