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文档简介

内部风险掌控与失职追责制度第一章总则第一条为了加强企业内部风险掌控管理，保障公司各项业务的正常运行，促进企业发展和社会责任的履行，订立本《内部风险掌控与失职追责制度》（以下简称“制度”）。第二条本制度适用于本公司全体员工，包含领导、管理人员和一线员工。第二章内部风险掌控第三条公司内部风险掌控是指对公司内部各种可能导致损失和风险的因素进行识别、评估、监控和掌控的过程。第四条公司内部风险掌控的目标是保护公司资产安全，防范内部违规行为、欺诈活动和其他潜在风险，并确保企业运营的合法性和规范性。第五条公司内部风险掌控工作应当遵从以下原则：风险识别与评估：建立完善的风险识别和评估机制，及时发现和评估各类风险。风险监控与掌控：建立健全的风险监控和掌控体系，实时监控风险发生情况，采取有效措施进行掌控。内部合规与纪律：加强内部合规和纪律建设，规范各项业务流程，确保员工遵守规章制度和操作规范。信息安全与保密：加强信息安全管理，保护公司敏感信息的安全和保密。第六条公司内部风险掌控工作由风险管理部门负责，具体责任如下：订立和完善内部风险掌控相关制度和规范。组织开展风险识别与评估工作，进行风险分析和评估，订立风险掌控措施。监控风险发生情况，及时汇报并提出处理建议。组织开展内部风险培训和宣传，提高员工风险意识和风险应对本领。第七条公司内部风险掌控工作应当与其他部门紧密搭配，形成合力，共同推动风险掌控工作的开展。第三章失职追责第八条对于公司内部存在的失职行为，将依据本规定进行追责处理，以确保责任的明确和追究。第九条失职行为包含但不限于以下情况：不履行职责，造成公司资产损失或不良后果的。侵害公司利益，滥用职权或其他违法违规行为的。未能妥当处理风险事件导致公司损失的。第十条失职追责应当依据具体情况进行综合评估，具体流程如下：调审核实：对涉嫌失职的人员进行调审核实，收集相关证据和资料。评估处理：依据调查结果进行综合评估，确定追责处理措施。追责决议：经过评估，由相关部门负责人或公司领导作出失职追责决议。追责通知：将追责决议通知追责对象，并依照规定实施相应追责措施。第十一条失职追责的具体措施包含但不限于以下形式：警告或通报批判：对失职者进行警告或通报批判，提示其履行职责。绩效管理的调整：对失职者在绩效考核中进行适当调整。岗位调整或革职：对严重失职者进行岗位调整或革职处理。经济赔偿：对失职者造成经济损失的，要求其进行相应的经济赔偿。第十二条对于特别严重的失职行为，将依法追究法律责任，包含但不限于民事赔偿、刑事惩罚等。第十三条公司应当做好失职追责记录和信息的保密工作，防止追责信息外泄。第四章附则第十四条本制度由企业管理负责人负责

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