北交所辅导测试三

北交所辅导测试三您的姓名：[填空题]_________________________________51.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]A.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚B.没有违法所得的，给予警告(正确答案)C.单位从事内幕交易的，还应当处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款52.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)53.根据《证券法》，下列事项中不属于内幕信息的是（）。[单选题]A.已公开披露的公司分配股利的计划(正确答案)B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施54.根据《证券法》，证券交易活动的下列信息中，不属于内幕信息的是（）。[单选题]A.涉及发行人经营的尚未公开的信息B.涉及发行人财务的尚未公开的信息C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息D.涉及发行人的人力资源规划，对该发行人证券的市场价格没有重大影响的尚未公开的信息(正确答案)55.根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（）。[单选题]A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司的经营方针和经营范围的重大变化C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五(正确答案)D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况56.某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（）。[单选题]A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为(正确答案)D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为57.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易[单选题]B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C.利用自己的投资研究能力买卖股票(正确答案)D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场58.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。[单选题]A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行合法的证券交易(正确答案)59.根据《证券法》，下列行为中，属于操纵证券市场的是（）。[单选题]A.某上市公司分配股利、增资的计划，投资者尚未得知，张某作为该上市公司的高级管理人员，知晓该信息后，建议其岳父买卖该上市公司股票B.王某利用因职务便利获取的未公开信息，以获利为目的，大量交易该未公开信息所涉股票C.李某以减持股票获利为目的，通过集中资金优势、持股优势连续交易，影响股票交易价格和交易量(正确答案)D.刘某作为上市公司董事，在卖出本公司股票一个月后又买入60.根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（）。[单选题]A.违背客户的委托为其买卖证券B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票(正确答案)61.根据《证券法》，下列关于证券交易行为的说法，错误的是（）。[单选题]A.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场B.禁止证券公司及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导C.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当承担连带赔偿责任(正确答案)D.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖62.根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为，证券公司的下列行为中，不属于禁止行为的是（）。[单选题]A.具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资(正确答案)B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券63.根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（）。[单选题]A.任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户从事证券交易B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当认真查明责任人和交易细节后，向证券交易所报告(正确答案)C.任何单位和个人不得违反规定，借用他人的证券账户从事证券交易D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券64.根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（）。[单选题]A.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东(正确答案)B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约，但须及时公告C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可采取超出要约的条件买入被收购公司的股票65.根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，错误的是（）。[单选题]A.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当发出收购要约B.依照规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明相关事项C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过九十日(正确答案)D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易66.根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）不得转让。[单选题]A.12个月内B.18个月内(正确答案)C.24个月内D.36个月内67.根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%68.根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。[单选题]A.2％B.3％C.4％D.5％(正确答案)69.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。[单选题]A.1%B.5%(正确答案)C.10%D.15%70.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]A.1%(正确答案)B.2%C.3%D.5%71.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%72.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。[单选题]A.虚假记载、误导性陈述或遗漏B.盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或遗漏D.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)73.根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（）。[单选题]A.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内证券交易场所之一披露相关信息(正确答案)C.发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D.依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅74.根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（C）。[单选题]A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不得自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息(正确答案)D.信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者75.根据《证券法》，上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。[单选题]A.年度报告、中期报告、临时公告(正确答案)B.新闻发布会C.记者招待会D.投资者路演推介会76.根据《证券法》，上市公司的下列文件中，属于定期报告的是（）。[单选题]A.月度报告B.中期报告(正确答案)C.对外投资公告D.招股说明书77.根据《证券法》，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。[单选题]A.3B.4(正确答案)C.5D.678.根据《证券法》，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（）内，向证券交易所报送中期报告。[单选题]A.1个月B.2个月(正确答案)C.3个月D.4个月79.根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（）。[单选题]A.董事辞职(正确答案)B.中层干部辞职C.公司经营范围的变化D.持有公司4%股份的股东，其持有股份情况发生变化80.根据《证券法》，上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。[单选题]A.董事长、董事会秘书B.董事长、总经理C.董事长、高级管理人员D.董事、高级管理人员(正确答案)81.根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（）。[单选题]A.债券信用评级发生变化B.发生未能清偿到期债务的情况C.某中层干部辞职(正确答案)D.生产经营状况发生重大变化82.根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（）。[单选题]A.公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B.公司某项业务微亏C.公司四分之一的监事或者经理发生变动D.公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五83.根据《证券法》，依法披露的信息，应当在（）发布。[单选题]A.当地最大报纸B.证券专业网站C.证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体(正确答案)D.电视电台84.根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（）。[单选题]A.发行人应当承担赔偿责任B.上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券交易所应当承担连带赔偿责任(正确答案)85.根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（）分配现金股利。[单选题]A.控股股东的要求B.公司章程的规定(正确答案)C.公司内部制度的规定D.职工代表大会的决定86.根据《证券法》，下列机构或人员中，不属于可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（）。[单选题]A.上市公司监事会(正确答案)B.上市公司董事会C.上市公司独立董事D.上市公司持有1%以上有表决权股份的股东87.根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。[单选题]A.5B.10C.20D.50(正确答案)88.根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。[单选题]A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次B.实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员(正确答案)C.证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样89.根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，正确的是（）。[单选题]A.证券交易所设立的风险基金由中国投资者保护基金公司管理B.证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定(正确答案)C.证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准90.根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（）。[单选题]A.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情B.证券交易所应按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有(正确答案)D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情91.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（）。[单选题]A.证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对B.投资者可以使用实名开立的账户进行交易，也可以使用非实名开立的账户进行交易(正确答案)C.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议D.证券公司根据成交结果承担相应的清算交收责任92.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（）。[单选题]A.证券交易所对按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失，应当承担民事赔偿责任(正确答案)B.按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果，证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外C.交易结果改变的，对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除D.因不可抗力而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告93.根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（）。[单选题]A.资格限制B.同业禁止C.回避D.证券市场禁入(正确答案)94.根据《证券法》，（）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。[单选题]A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)95.根据《证券法》，（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。[单选题]A.全国人大B.国务院C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.中国人民银