十月上旬证券从业资格考试证券交易第二阶段水平抽样检测卷（附答案及解析）

十月上旬证券从业资格考试证券交易第二阶段水平

抽样检测卷(附答案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，

要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、限价委托

B、市价委托

C、当面委托

D、电话委托

【参考答案】：B

2、债券种类与债券交易，一般来说，信用等级最高的债券是()o

A、金融债券

B、公司债券

C、可转换债券

D、政府债券

【参考答案】：D

3、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、

有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日

起，保存期不得少于()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

4、下列关于公开原则的叙述，不正确的是()o

A、上市公司及时公布财务报表

B、上市公司对重大事项及时向社会公布

C、仅要求上市公司及时披露信息

D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

【参考答案】：C

【解析】公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、

真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

5、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易

所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少

(),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知

该上市公司并予以公告。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

【参考答案】：C

【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已

发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加

或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面

报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后

二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

6、标的证券为股票的，应当符合的条件是()o

A、在交易所上市交易满2个月

B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于

3亿元

C、股东人数不少于1000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

【参考答案】：D

7、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是()。

A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B、证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称

C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P212O

8、证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处

分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：B

【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一

章第二节，P16o

9、在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价

由()报出。

A、做市商投资者

B、做市商做市商

C、投资者投资者

D、投资者做市商

【参考答案】：B

【解析】在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易

的卖价由做市商报出。

10、下列关于公开原则的叙述，不正确的是()O

A、上市公司及时公布财务报表

B、上市公司对重大事项及时向社会公布

C、仅要求上市公司及时披露信息

D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

【参考答案】：C

11、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，

要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、限价委托

B、市价委托

C、当面委托

D、电话委托

【参考答案】：B

12、()负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、中国人民银行

C、银行业监督协会

D、同业中心

【参考答案】：D

13、证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和

证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和

前（）名客户的融资融券余额。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：A

14、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币OO

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、500万元

【参考答案】：B

15、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日

均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%,

且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

16、某证券公司持有一种国债，NN500万元，当时标准券折算率为

1.27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为

每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元，则需要回购融入资

金是（）万元（不考虑各项税费）。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：C

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节。P279o

17、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）o

A、T+0日，投资者申购

B、T+2日，摇号抽签

C、T+3日，申购资金解冻

D、T+4日，公布中签结果

【参考答案】：D

【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办

法是：T+0日，投资者申购；T+1日，申购资金冻结、验资及配号；T

+2日，摇号抽签、中签处理；T+3日，申购资金解冻，主承销商公布

中签结果。故D选项说法错误。

18、证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为

证券交易的OO

A、不确定性

B、流动性

C、风险性

D、收益性

【参考答案】：C

19、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券

折算率公式为（）。

A、企业债标准券折算率=上期平均价X（1-波动率）X97%4-（1+到期

平均回购利率:2）+100

B、企业债标准券折算率=上期平均价X（1-波动率）X94%4-（1+到期

平均回购利率+2）+100

C、企业债标准券折算率=计算参考价义93%+100

D、企业债标准券折算率=计算参考价义90%+100

【参考答案】：D

20、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足

以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的

（）收取罚金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：C

21、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）o

A、70%

B、90%

C、95%

D、80%

【参考答案】：B

【解析】Bo上证】80指数成分股股票及深证100指数成分股股票

折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;国债折算率

最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;

交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

22、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申

请设立()的交易单元。

A、1个或1个以上

B、2个或2个以上

C、若干

D、5个

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

23、证券交易从()来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A、交易的方式

B、交易时间的安排

C、结算的方式

D、结算的时间安排

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P289O

24、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违

约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和

中央结算公司应在接到报告后()个工作日内将最终结果予以公告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监

管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273o

25、按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。

A、结算方式

B、权证行权所买卖的标的股票来源

C、买卖方向

D、权利行使期限

【参考答案】：B

26、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构

为（）。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、决策委员会

【参考答案】：B

27、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）o

A、T+2日16：00

B、T+2日17：00

C、T+1日16：00

D、T+1日17：00

【参考答案】：C

28、在证券回购交易中，融人资金方做处理()o

A、头入

B、卖出

C、平仓

D、报单

【参考答案】：A

【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报

买卖部位为卖出(S),对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始

时，其申报买卖部位为买入(B)o

29、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()o

A、70%

B、90%

C、95%

D、80%

【参考答案】：B

【解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算

率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;国债折算率最高

不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;交

易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

30、证券公司自营买卖业务的首要特点为()o

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、收益的不稳定性

D、买卖的随意性

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P183O

31、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其()等优势，影响证券

交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A、资金、信息

B、市场

C、价格

D、集中资金优势、持股优势

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,

P191o

32、在做市商市场，匹配成功的订单按()成交。

A、投资者委托订单规定的价格

B、当日收盘价

C、做市商报价

D、市场价格

【参考答案】：C

【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接

受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。

33、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下

列不属于六个子系统的是OO

A、资产管理

B、收入管理

C、负债管理

D、成本费用管理

【参考答案】：C

34、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同业活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

【参考答案】：B

35、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用()

以作为证券回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、百元面值债券的到期回购价

C、到期收益率

D、持有期收益率

【参考答案】：A

【解析】1994年上交所在证券回购交易中率先改用年收益率作为

回购交易的报价方式

36、下列关于证券经纪商的说法，错误的是()o

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

【参考答案】：D

【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的

佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。

37、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所

生债权的资金。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233O

38、开立()是投资者进行证券交易的先决条件。

A、资金账户

B、证券账户

C、结算账户

D、基金账户

【参考答案】：B

【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23O

39、证券交易所要求会员()编制库存证券报表。

A、按日

B、按月

C、按季

D、按旬

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P193O

40、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持

有的证券统一交给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行

为。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、基金托管公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，

P25o

41、对于记名证券而言，完成了()，证券交易才告结束。

A、清算

B、交收

C、证券成交

D、登记过户

【参考答案】：D

【解析】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过

户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。

42、按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基

金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A、交易品种的对象

B、交易规模

C、交易场所

D、交易性质

【参考答案】：A

43、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国，证券

交易的原则不含下面哪一个？()

A、公开

B、准确

C、公平

D、公正

【参考答案】：B

44、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上

市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向

市场公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【参考答案】：B

【解析】考生要掌握这个比例。

45、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A

席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个

席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算

公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是OO

A、A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B、A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C、B和C席位均增加某实物券300手

D、A和C席位均增加某实物券300手

【参考答案】：D

【解析】因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加

100+200=300（手）;C席位增加300（手）。

46、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同

的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行

审批、复核和监督。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行部门

D、分支机构

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章

第二节，P232O

47、结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。

A、结算参与人自己办理

B、委托证券交易所代为办理

C、委托证券登记结算机构代为办理

D、委托证券咨询机构办理

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第二节，P291O

48、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，

其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

49、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()

的证券。

A、优先股

B、任意股票

C、普通股

D、基金

【参考答案】：C

50、企业债回购交易中提交的质押券应当为()o

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

【参考答案】：A

【解析】本题属于常识问题。

51、根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的

证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是()O

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，

并采取技术手段严格管理

B、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交

易所

C、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报

送各家会员截至该日的证券自营业务情况

【参考答案】：B

【解析】要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证

券交易所。B项错误。

52、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对

外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且占净资产值()以

上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A、2000万元，50%

B、1亿元，100%

C、2000万元,100%

D、1亿元，50%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

见教材第三章第一节，P57O

53、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投

资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局

报备。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116o

54、证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管

理计划的净资本不低于人民币()元，设立非限定性集合资产管理计划

的净资本不低于人民币()元。

A、3亿5亿

B、3亿3亿

C、2亿5亿

D、2亿3亿

【参考答案】：A

【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资

产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理

计划的净资本不低于人民币5亿元。

55、对于()方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位

为卖出(S)O

A、以券融资

B、以资融券

C、以券融券

D、以资融资

【参考答案】：B

56、结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

A、资金账户

B、银行账户

C、证券账户

D、结算备付金账户

【参考答案】：D

57、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，

按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出

机构备案。

A、30

B、60

C、60

D、120

【参考答案】：B

【解析】Bo证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事

务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报

告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户

和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

58、根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券

三大类。

A、债券持有人

B、债券承销商

C、发行对象

D、发行主体

【参考答案】：D

59、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但

是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是()O

A、流动性

B、有效性

C、收益性

D、稳定性

【参考答案】：C

60、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与

者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,

出具稽核报告。

A、合规运作

B、盈亏

C、风险监控

D、交易状况

【参考答案】：A,B,C

2、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理

人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。

A、抵押

B、现券买卖

C、逆回购

D、担保

【参考答案】：B,C

3、自营业务的特点

证券经营机构自营业务的特点有()。

A、自主性

B、收益性

C、风险性

D、优先性

【参考答案】：A,B,C

4、根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对

象是()O

A、现金

B、资金及其流转

C、负债

D、资产

E、借入资产

【参考答案】：B

5、禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。

A、租券

B、借券

C、自有债券

D、转债

【参考答案】：A,B

6、下列属于无权或越权代理而造成的风险有()o

A、由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买

错卖

B、申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损

失

C、由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

D、由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况

下造成错买错卖

【参考答案】：A,C,D

【解析】B属于管理风险。

7、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A、首期交易净价

B、到期交付方式

C、到期交易净价

D、回购债券数量

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACD

【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数

量由交易双方确定。

8、()属于证券经营机构的禁止行为。

A、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券

的行为

B、以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向

相反的交易行为

C、证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

【参考答案】：A,B,C,D

9、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()o

A、年度报告和临时报告

B、资产负债表

C、利润表

D、主要项目的附表

【参考答案】：B,C,D

【解析】挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润

表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

10、证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以()O

A、责令改正

B、警告

C、罚款

D、对直接负责人，处以相应处罚

【参考答案】：A,B,C,D

H、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()

A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,

不得超过其净资产的80%

B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算

的总金额不得超过其净资产的20%

C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的

总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%

【参考答案】：A,B,C,D,E

12、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时

行情的内容包括()等。

A、当日最高成交价

B、当日累计成交数量

C、证券代码

D、当日累计成交金额

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证

券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、

当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高

5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

13、自助委托可以通过()方式实现。

A、电话委托

B、柜台委托

C、自助终端委托

D、网上委托

【参考答案】：A,C,D

14、下列关于委托价格的说法，正确的有()o

A、限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，以利于

投资者实现预期投资计划

B、市价委托人没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较

容易，成交迅速且成交率高

C、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

【参考答案】：A,B,C,D

15、证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有()o

A、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

C、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万

元以下的罚款

【参考答案】:A,C,D

【解析】ACD

【解析】没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元

以上306万元以下的罚款，所以B说法有误。

16、下列哪些情形属交易差错风险()o

A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

C、无权或越权代理而造成的风险

D、交割失误引起的风险

【参考答案】：A,B,C,D

17、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信

息。

A、公司减资、合并、分立的决定

B、公司的财务主管发生变动

C、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化

D、公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

【参考答案】：A,C,D

【解析】B不属于内幕信息。

18、受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有()o

A、挪用受托投资管理资产

B、接受银行信贷资金为受托投资

C、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方

面有重大关联关系的公司发行的证券

D、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖

【参考答案】:A,B,C,D

19、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的

说法中，正确的有()O

A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个

交易目的撮合交易时间

B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍,

但单笔申报最赢不能超过99999900元

C、上海证券交易所在伸购赎回时间.在行情发布系统中的“最新

价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值

D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或

撤销，但申报已被受理的除外

【参考答案】：B,D

20、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式

有()。

A、即时交易

B、现货交易

C、远期交易

D、期货交易

【参考答案】：B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()O

A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比

例分享投资收益

B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C、知情的权利

D、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P221O

2、下列属于自营业务经营风险的有()o

A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

【参考答案】：B,D

【解析】BDoA选项属于合规风险；C选项属于市场风险。

3、主办券商的代办业务包括()o

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议

书，接受投资者委托办理股份转让业务

D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第

五章第四

节，P171o

4、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日()o

A、9：25~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00〜15：27

D、13：00~15：30

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

5、证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D、证券资产管理

【参考答案】:A,B,C

【解析】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一

章第一节，P8o

6、证券经纪业务合规风险的防范措施有()o

A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都

要增强法治观念和合规意识

B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完

善内部控制机制和制度

C、对客户资金实行第三方存管

D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控

制等实行分级管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节,P133O

7、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()。

A、挪用客户资产

B、将资产管理业务与自营业务分开操作

C、内幕交易或操纵市场

D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

【参考答案】：A,C,D

【解析】B符合规定，非禁止行为。

8、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基

金份额时应遵守()O

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B、当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

【参考答案】：C,D

【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P166O

9、客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面临担

保物被证券公司强制平仓的风险。

A、不能按约定期限偿还债务

B、信用资源状况降低

C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D、证券公司提高融资融券利率

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P238o

10、下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判

定规则的说法正确的有()O

A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方

B、双方均无力履约，保证金归风险基金

C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方

D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P283O

11、为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指

定交易，要将()输入柜台交易系统。

A、客户指定商业银行及提交的银行借记卡号

B、代理人姓名、代理期限及代理权限

C、客户选择的委托方式及交易品种等

D、客户设定资金密码和交易密码

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93O

12、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()o

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P221O

13、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件

有()。

A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经

营证券业务许可证》及其他有关批准文件

B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件

C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方

式

D、交易所要求提交的其他文件

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第

八章第一节，P231o

14、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()

服务，不以营利为目的的法人。

A、集中登记

B、存管

C、结算

D、成交

【参考答案】:A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P10o

15、证券交易所会员代表应当履行的职责有()o

A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单

元)、交易权限管理等相关业务

B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，

P15o

16、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()o

A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力

B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度

C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易

D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o

17、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()。

A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定

B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他

投资者不发生直接关系

【参考答案】：A,C

【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。

18、证券公司自营业务运作管理的重点有()o

A、控制运作风险

B、确定运作原则

C、建立运作流程

D、专人负责清算

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P185o

19、股权登记变更的种类有()o

A、交易性变更

B、账户挂失变更

C、非交易性变更

D、托管券商变更

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABCo股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交

易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。

20、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换

手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布()o

A、上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部

B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部

C、深圳证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部

D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部

【参考答案】：C,D

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节,P64O

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、资金透支是交割中的禁止行为。()

【参考答案】：错误

2、买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完

成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，

同一笔交易不拆分交收。()

【参考答案】：正确

3、证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

【参考答案】：正确

4、开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申

报赎回和卖出。()

【参考答案】：错误

5、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结

果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()

【参考答案】：错误

【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发

行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

6、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动

单位为0.001元人民币。()

【参考答案】：正确

7、清算是交收的基础和保证。()

【参考答案】：正确

8、经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业

银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。

()

【参考答案】：正确

9、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买

券还券外不得他用。

10、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人

及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定

发行价格。()

【参考答案】：正确

11、以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。

()

【参考答案】：错误

【解析】Bo以券融资就是指债券持有人将手中持有的债券作为抵

押品以取得一定资金的行为。

12、集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产

管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。()

【参考答案】：错误

13、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国

证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受

到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面

临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

14、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基

金。()

【参考答案】：正确

15、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。()

【参考答案】：正确

16、证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，

且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。

()

【参考答案】：错误

17、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导

致证券公司损失的可能性。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务

而导致证券公司损失的可能性。

18、限价委托是指客户向证券经纪商发出买卖证券某种证券的委托

指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证

券。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】题干所述为市价委托的定义。

19、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是

法律、行政法规另有规定的除外。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规

定。见教材第七章第二节，P200o

20、信用交易在我国是被禁止的。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】2005年重新修订《证券法》后，信用交易在我国已经可

以合法展开。

21、当日申报转回的债券，当日不可以卖出。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P266O

22、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时,

经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委

托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张.擅

自改变委托人的意愿。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不

得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

23、柜台自营买卖比较分散，交易品种繁多。()

【参考答案】：错误

【解析】柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上

市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

24、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保

管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B